东北证券：2024年一季度报告

股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2024-015 东北证券股份有限公司2024年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.本报告经公司第十一届董事会2024年第二次临时会议审议通过，公司全体12名董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。 3.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 4.公司2024年第一季度报告未经会计师事务所审计。 一、主要合并财务数据 （一）主要合并会计数据和合并财务指标 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业总收入（元） 1,179,067,202.96 1,843,712,776.29 -36.05% 归属于上市公司股东的净利润（元） 21,075,682.06 373,335,980.28 -94.35% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 11,668,412.79 364,582,617.76 -96.80% 经营活动产生的现金流量净额（元） 2,186,630,039.57 -2,526,744,547.68 186.54% 基本每股收益（元/股） 0.01 0.16 -93.75% 稀释每股收益（元/股） 0.01 0.16 -93.75% 加权平均净资产收益率 0.11% 2.05% -1.94% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 87,763,931,612.85 83,334,356,541.55 5.32% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 18,500,339,904.85 18,479,414,048.31 0.11% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股）2,340,452,915 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 支付的优先股股利（元）0.00 支付的永续债利息（元）0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.0090 （二）合并非经常性损益项目和金额 单位：（人民币）元 项目本报告期金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-282,345.27 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策 规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,606,695.94 减：所得税影响额 3,263,619.87 少数股东权益影响额（税后） 383,590.33 合计 9,407,269.27 10,730,128.80 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情形。 （三）主要合并会计数据和合并财务指标发生变动的情况及原因 项目名称本报告期末上年度末 增减变动百分比 单位：（人民币）元主要原因 结算备付金2,000,980,557.773,469,502,138.60-42.33%客户普通备付金减少 衍生金融资产 88,445,508.45 61,034,215.12 44.91%期权业务浮盈增加 应收款项 856,501,798.75 262,823,477.12 225.88%在途清算款增加 买入返售金融资产 2,010,924,852.14 1,289,174,521.49 债券质押式回购业务 55.99% 规模增加 其他资产 949,617,653.27 692,609,616.33 其他应收款及期货子 37.11% 公司存货增加 拆入资金 1,120,285,583.33 2,570,604,183.34 -56.42%同业拆借规模下降 衍生金融负债 83,834,183.81 13,634,236.30 场外期权业务持仓浮 514.88% 亏增加 卖出回购金融资产款 18,791,200,039.77 14,228,789,644.15 卖出回购业务规模增 32.06% 加 其他负债 9,103,374,751.72 6,506,425,611.95 39.91%次级债规模增加 项目名称 本报告期 上年同期 增减变动 主要原因 百分比 利息净收入投资收益（损失以“－” -21,595,028.36 25,556,838.19 融出资金和买入返售利息收入减少，公司 -184.50% 债利息支出、卖出回购利息支出增加本期交易性金融资产 418,386,843.63 252,569,398.63 65.65% 列示） 投资收益增加 公允价值变动收益（损 -195,684,000.96 295,508,448.17 -166.22% 本期交易性金融资产 失以“－”列示） 浮盈减少 汇兑收益（损失以“－”列示） 17,553.41 -543,965.62 103.23%人民币汇率变动 其他业务收入 447,834,181.89 701,966,690.53 期货子公司现货业务 -36.20% 资产处置收益（损失以 16,262.03 -16,902.54 收入减少本期使用权资产终止 196.21% “-”号填列） 确认收益增加 信用减值损失 -2,044,670.99 12,094,661.09 本期转回买入返售金 -116.91%融资产及融出资金信用减值损失 其他业务成本 431,370,234.72 677,033,328.95 期货子公司现货业务 -36.29% 成本减少 营业外收入 3,085,774.73 428,904.05 619.46%本期收到违约金增加 营业外支出 777,686.09 254,037.40 本期非流动资产处置 206.13% 损失增加 所得税费用 1,846,722.66 87,926,276.43 -97.90%本期公司盈利减少 净利润 44,591,928.62 388,001,865.97 公司投资业务和投资 -88.51% 银行业务收益下降 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 报告期末普通股股东总数88,238 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 单位：股 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 持有有限售条 质押、标记或冻结情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 件的股份数量 股份状态数量 吉林亚泰（集团）股份有限公司 境内一般法人 30.81% 721,168,744 0 质押 355,190,000 吉林省信托有限责任公司 国有法人 11.80% 276,073,582 0 质押 138,000,000 长春建源置业有限公司 境内一般法人 3.00% 70,213,600 0 中信证券股份有限公司 国有法人 2.76% 64,561,054 0 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.71% 40,103,260 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公基金、理财产司交易型开放式指数证券品等 1.26% 29,593,641 0 投资基金 潘锦云境内自然人1.07%25,118,4410 中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公基金、理财产 司交易型开放式指数证券品等投资基金 广州一本投资管理有限公 0.84%19,684,8790 司－一本平顺1号私募证券投资基金 基金、理财产 品等 0.73%17,186,9000 吉林省投资集团有限公司国有法人0.67%15,600,0000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 吉林亚泰（集团）股份有限公司 721,168,744 人民币普通股721,168,744 吉林省信托有限责任公司 276,073,582 人民币普通股276,073,582 长春建源置业有限公司 70,213,600 人民币普通股70,213,600 中信证券股份有限公司 64,561,054 人民币普通股64,561,054 中央汇金资产管理有限责任公司 40,103,260 人民币普通股40,103,260 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放 29,593,641 人民币普通股29,593,641 式指数证券投资基金潘锦云 25,118,441 人民币普通股25,118,441 宝中证全指证券公司交易型开放19,684,879式指数证券投资基金 人民币普通股 19,684,879 广州一本投资管理有限公司－一 17,186,900 人民币普通股 17,186,900 吉林省投资集团有限公司15,600,000 人民币普通股 15,600,000 中国建设银行股份有限公司－华 本平顺1号私募证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东参与融资融券业务情况说明 公司未知上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。 截至2024年3月31日，一般法人股东长春建源置业有限公司和自然人股东潘锦云所持公司股份均通过信用证券账户持有；广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资基金通过普通证券 账户持股6,668,700股，通过信用证券账户持股10,518,200股，实 际合计持有17,186,900股。 注：①人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。 ②因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。 ③公司前10名股东、前10名无限售流通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 （二）持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通出借股份情况 单位：股 股东名称 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 的比例 的比例 的比例 的比例 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证 30,198,941 数证券投资基金 1.29% 273,8000.01% 29,593,641 1.26%110,300 0.00% 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证 20,217,679 0.86% 318,3000.01% 19,684,879 0.84%285,100 0.01% 数量合计 占总股本 数量合计 占总股本 数量合计 占总股本 数量合计 占总股本 券公司交易型开放式指 券公司交易型开放式指数证券投资基金 注：上表中中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期末转融通出借股份数量较小，在计算占总股本比例时按保留两位小数取值为0.00%。 （三）前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借或归还原因导致较上期发生变化情况 不适用。 （四）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况 不适用。公司无优先股股东。三、其他重要事项 （一）公司营业网点变动情况 1.营业网点地址变更情况 报告期内，公司完成4家营业网点地址变更工作，具体如下： 序号原营业网点名称 迁址后营业网点名称 原地址新地址迁址时间 北京中关村 1 分公司 南京溧水 2天生桥大道证券营业部 重庆科园一路 3 证券营业部 长春飞跃路 4 证券营