东北证券：2023年三季度报告

股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2023-064 东北证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.本报告经公司第十一届董事会2023年第三次临时会议审议通过，公司13名董事中， 实际出席会议的董事13名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季度报告的董事会会议： 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 孙晓峰 副董事长 因公 于来富 刘树森 董事 因公 宋尚龙 3.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 4.公司2023年第三季度报告未经会计师事务所审计。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 上年同期增减 比上年同期增减 营业总收入（元）1,292,796,495.32 -17.38% 4,854,615,643.40 22.37% 归属于上市公司股东的净利润 29,447,337.44 -57.10% 576,022,007.86 109.24% 归属于上市公司股东的扣除非 27,504,653.71 -55.97% 551,802,709.61 116.50% 本报告期 本报告期比 年初至报告期末 年初至报告期末 （元） 经常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -7,310,276,705.56 -293.19%-3,082,448,536.72 -157.71% 基本每股收益（元/股） 0.01 -58.06% 0.25 108.33% 稀释每股收益（元/股） 0.01 -58.06% 0.25 108.33% 加权平均净资产收益率 0.16% -0.22% 3.16% 1.64% 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）84,118,950,698.8378,898,974,864.146.62% 归属于上市公司股东的所有者 权益（元） 18,384,247,699.8018,043,705,421.001.89% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股）2,340,452,915 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 支付的优先股股利（元）0.00 支付的永续债利息（元）0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.2461 （二）非经常性损益项目和金额 项目本报告期金额 单位：（人民币）元年初至报告期期末 说明 金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 本期处置固定资产 -481,400.01-555,374.06损益及使用权资产 终止确认损益。 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 0.00 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 本期收到产业扶持 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 1,342,207.55 12,391,675.37资金等政府补助 准定额或定量持续享受的政府补助除外） 款。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,071,170.80 本期转回预计负 18,730,953.64 债。 减：所得税影响数 -2,917,179.30 4,904,057.23 少数股东权益影响额（税后） -235,867.69 1,443,899.47 合计 1,942,683.73 24,219,298.25 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非 经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：不适用。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 项目名称本报告期末上年度末 增减变动百分比 单位：（人民币）元主要原因 结算备付金 3,145,781,217.45 2,407,890,454.27 30.64% 客户备付金增加 衍生金融资产 42,040,774.17 5,967,771.97 604.46% 收益互换业务浮盈增加 应收款项 276,804,133.46 476,330,222.48 -41.89% 在途清算款减少 交易性金融资产 41,145,505,530.65 31,283,090,611.24 31.53% 债券投资规模增加 投资性房地产 161,272,363.05 84,005,973.93 91.98% 自有房产出租增加 交易性金融负债 2,738,710,539.08 1,594,433,945.64 71.77% 债券借贷及浮动收益凭证规模增加 衍生金融负债 19,162,176.60 11,371,506.47 68.51% 期权业务浮亏增加 卖出回购金融资产款 18,665,323,015.78 11,000,741,991.05 69.67% 卖出回购业务规模增加 应交税费 48,489,209.19 206,288,187.84 应交企业所得税、个人 -76.49% 所得税减少 合同负债 56,031,509.95 36,576,135.88 53.19% 期货子公司预收货款增加 预计负债 1,219,822.17 23,219,822.17 -94.75% 本期转回预计负债 递延所得税负债 378,516,765.64 240,333,542.47 57.50% 金融资产公允价值上升 项目名称 年初至本报告期末 上年同期 增减变动百分比 主要原因融出资金及买入返售业 利息净收入 13,578,633.14 203,845,544.95 -93.34%务利息收入减少、利息支出增加 公允价值变动收益 -75,649,676.24 -635,448,768.56 88.10%金融资产公允价值上升 汇兑收益 1,398,259.25 2,604,576.91 -46.32%人民币汇率变动 其他业务收入 2,073,210,304.89 1,592,384,574.12 期货子公司现货买卖业 30.20% 务收入增加 资产处置收益 -243,229.51 -155,138.87 本期使用权资产终止确 -56.78% 认损失增加 信用减值损失 -87,635,911.34 45,470,397.56 本期转回股票质押回购 -292.73% 融出资金减值损失 其他资产减值损失 - -358,949.16 本期未发生其他资产减 100.00% 值损失 营业外收入 766,835.57 8,979,965.82 -91.46% 本期政府补助减少 营业外支出 -8,170,055.18 11,106,025.75 -173.56% 本期转回预计负债 所得税费用 138,963,924.95 -21,404,426.16 749.23% 公司利润增加 净利润 598,766,883.42 330,827,886.12 80.99% 公司投资业务收益增加代理买卖证券、拆入资金产生的经营活动现金 经营活动产生的现金 净流入同比减少，持有 -3,082,448,536.72 5,341,152,191.86 -157.71%交易性金融资产、返售 流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 99,840,811.63-283,553,946.41135.21% -1,453,096,772.00-2,403,539,001.9839.54% 业务及融出资金的经营活动现金净流出同比增加 收回投资收到的现金同比增加 支付其他与筹资活动有关的现金同比减少 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 报告期末普通股股东总数88,606 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 单位：股 0 前10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条件的股份数量 吉林亚泰（集团）股份有限公司 境内一般法人 30.81% 721,168,744 0 质押 355,190,000 吉林省信托有限责任公司 国有法人 11.79% 276,010,582 0 质押 138,000,000 长春建源置业有限公司 境内一般法人 3.00% 70,213,615 0 中信证券股份有限公司 国有法人 2.85% 66,650,633 0 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.71% 40,103,260 0 香港中央结算有限公司 境外法人 1.52% 35,603,811 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公基金、理财产司交易型开放式指数证券品等 1.19% 27,792,341 0 投资基金 质押、标记或冻结情况股份状态数量 潘锦云境内自然人1.07%25,118,4410 中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公基金、理财产司交易型开放式指数证券品等 投资基金 0.83%19,407,8790 广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证 基金、理财产 0.73%17,047,300 0 券投资基金 品等 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类数量 吉林亚泰（集团）股份有限公司 721,168,744 人民币普通股721,168,744 吉林省信托有限责任公司 276,010,582 人民币普通股276,010,582 长春建源置业有限公司 70,213,615 人民币普通股70,213,615 中信证券股份有限公司 66,650,633 人民币普通股66,650,633 中央汇金资产管理有限责任公司 40,103,260 人民币普通股40,103,260 香港中央结算有限公司 35,603,811 人民币普通股35,603,811 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放 27,792,341 人民币普通股27,792,341 式指数证券投资基金潘锦云 25,118,441 人民币普通股25,118,441 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放 19,407,879 人民币普通股19,407,879 式指数证券投资基金 广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 17,047,300人民币普通股17,047,300 公司未知上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。 截至报告期末，自然人股东潘锦云所持公司股份均通过信用证券账 前10名股东参与融资融券业务情况说户持有；广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资 明基金通过普通证券账户持股6,529,100股，通过信用证券账户持股10,518,200股，实际合计持有17,047,300股。 注：1.人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。2.香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。 3.因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量 合并计算。 4.公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 5.2023年8月10日，吉林信托将所持公司63,000股股份出借给证金公司，截至本报告披露日，证金公司已归还全部股份。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况 不适用。公司无优先股股东。 三、其他重要事项 （