天润科技：2023年一季度报告

天润科技 证券代码:430564 陕西天润科技股份有限公司 2023年第一季度报告 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人陈利、主管会计工作负责人弓龙社及会计机构负责人（会计主管人员）弓龙社保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 单位：元 报告期末 （2023年3月31日） 上年期末 （2022年12月31日） 报告期末比上年 期末增减比例% 资产总计 388,566,708.22 413,061,655.29 -5.93% 归属于上市公司股东的净资产 310,606,067.69 317,080,599.45 -2.04% 资产负债率%（母公司） 20.06% 23.24% - 资产负债率%（合并） 20.06% 23.24% - 年初至报告期末 （2023年1-3月） 上年同期 （2022年1-3月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 8,719,055.53 35,263,506.70 -75.27% 归属于上市公司股东的净利润 -6,474,531.77 7,004,190.52 -192.44% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -6,891,433.72 5,333,839.57 -229.20% 经营活动产生的现金流量净额 -18,890,988.40 -24,558,341.44 23.06% 基本每股收益（元/股） -0.09 0.13 -168.87% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） -2.06% 5.01% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -2.20% 3.82% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 报告期内，营业收入和净利润均较上年同期下降，系行业季节性因素影响，报告期完工验收项目较少，而去年同期有大额项目完工所致；目前公司在手订单充足，后续将进一步加强新项目获取力度，积极统筹项目推进和验收工作，预计全年营业收入和净利润等主要指标同比不会有大幅变化。 经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加，主要系公司加强完工项目款项催收并严控支出所 致。 年初至报告期末（1-3月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 243,055.98 购买银行理财产品的投资收益 261,208.89 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,791.99 非经常性损益合计 490,472.88 所得税影响数 73,570.93 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 416,901.95 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股 无限售股份总数 15,870,523 21.47% 3,672,251 19,542,774 26.44% 其中：控股股东、实际控制 0 0% 0 0 0% 份 人董事、监事、高管 0 0% 0 0 0% 核心员工 0 0% 0 0 0% 有限售条件股份 有限售股份总数 58,034,495 78.53% -3,672,251 54,362,244 73.56% 其中：控股股东、实际控制人 51,489,293 69.67% 0 51,489,293 69.67% 董事、监事、高管 2,671,451 3.61% 0 2,671,451 3.61% 核心员工 200,000 0.27% 0 200,000 0.27% 总股本 73,905,018 - 0 73,905,018 - 普通股股东人数 13,121 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东情况 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 期末持有的质押股份数量 期末持有的司法冻结股份数 量 1 陈利 境内自然人 26,753,599 0 26,753,599 36.20% 26,753,599 0 0 0 2 贾友 境内自然人 24,735,694 0 24,735,694 33.47% 24,735,694 0 0 0 3 张尔严 境内自然人 855,600 0 855,600 1.16% 855,600 0 0 0 4 张强 境内自然人 694,158 150,292 844,450 1.14% 0 844,450 0 0 5 胡俊勇 境内自 654,199 0 654,199 0.89% 654,199 0 0 0 然人 6 李俊 境内自然人 654,199 0 654,199 0.89% 654,199 0 0 0 7 西安交科创投产业投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 620,000 0 620,000 0.84% 0 620,000 0 0 8 西安投资控股有限公司 国有法人 620,000 0 620,000 0.84% 0 620,000 0 0 9 陕西金资基金管理有限公司 境内非国有法人 550,000 0 550,000 0.74% 0 550,000 0 0 10 西安汇誉投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 550,000 0 550,000 0.74% 0 550,000 0 0 合计 56,687,449 150,292 56,837,741 76.91% 53,653,291 3,184,450 0 0 持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明：陈利、贾友：夫妻关系。 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 一、重大事项的合规情况 √适用□不适用 事项 报告期内是否 存在 是否经过内部 审议程序 是否及时履行披露义务 临时公告查 询索引 诉讼、仲裁事项 是 不适用 不适用 - 对外担保事项 否 不适用 不适用 - 对外提供借款事项 否 不适用 不适用 - 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否 不适用 不适用 - 日常性关联交易的预计及执行情况 否 不适用 不适用 - 其他重大关联交易事项 否 不适用 不适用 - 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项 否 不适用 不适用 - 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 否 不适用 不适用 - 股份回购事项 否 不适用 不适用 - 已披露的承诺事项 是 已事前及时履行 是 2023-021 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 不适用 不适用 - 被调查处罚的事项 否 不适用 不适用 - 失信情况 否 不适用 不适用 - 其他重大事项 否 不适用 不适用 - 二、重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用□不适用 一、诉讼、仲裁事项 2022年5月20日，济南市仲裁委员会受理了济南华辰测绘工程有限公司与陕西天润科技股份有限公司山东分公司，陕西天润科技股份有限公司之间的服务合同纠纷一案。 2022年11月15日济南市仲裁委员会对此案做出终局裁决如下： （1）被申请人支付申请人济南华辰测绘工程有限公司服务费261,271.00元及利息4,988.00元(以 261,271.00元为基数，自2022年5月19日起按全国银行间同业拆借中心公布的1年期贷款市场报价利率计算至实际付清之日止)； （2）被申请人支付申请人济南华辰测绘工程有限公司保全费1,880.00元； （3）对申请人济南华辰测绘工程有限公司其他仲裁请求不予支持； （4）本案仲裁费用7,634.00元(申请人已预交)，由被申请人承担。 2023年3月29日，公司已按裁决执行完毕。二、已披露的承诺事项 相关承诺事项详见“公司2022年年度报告（公告编号：2023-021）中第五节、（四）承诺事项的履行情况”。 公司实际控制人或控股股东在公司新三板挂牌时所做出的相关承诺，在本报告期内正常履行，未出现违反承诺的现象。 公司、实际控制人或控股股东、董监高等在向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市时所做出的相关承诺，详见公司在北交所官网信息披露平台披露的招股说明书之九：重要承诺；截止本报告披露之日，相关承诺正常履行。 公司、激励对象在实施股权激励计划时做出的相关承诺，详见公司在北交所官网信息披露平台披露的《陕西天润科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）》（公告编号：2022-097），截止本报告披露之日，相关承诺正常履行。 二、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 报告期末，公司因项目履约专户存储的保函保证金共1,426,418.80元，该履约保证金在履约义务结束前处于冻结状态。 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 否 是否审计 二、财务报表 (一)资产负债表 单位：元 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 流动资产：货币资金 167,080,590.44 196,478,755.15 结算备付金拆出资金交易性金融资产 10,007,872.60 - 衍生金融资产应收票据 423,663.84 423,663.84 应收账款 124,541,531.71 140,118,766.85 应收款项融资预付款项 1,074,320.30 569,128.94 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 5,542,547.05 6,795,982.34 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 61,026,032.02 49,736,313.72 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 35,320.41 35,320.41 流动资产合计 369,731,878.37 394,157,931.25 非流动资产：发放贷款及垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产 固定资产 8,231,119.05 7,490,409.28 在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产 1,695,798.38 2,260,265.11 无形资产 3,177,490.71 3,393,521.86 开发支出商誉长期待摊费用 83,857.44 83,857.44 递延所得税资产 5,646,564.27 5,675,670.35 其他非流动资产 非流动资产合计 18,834,829.85 18,903,724.04 资产总计 388,566,708.22 413,061,655.29 流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 29,069,820.93 42,208,933.44 预收款项合同负债 29,882,604.64 29,519,777.96 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 1,839,941.52 5,835,