华西证券：2023年年度报告

华西证券股份有限公司 2023年年度报告 2024年04月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杨炯洋、主管会计工作负责人李斌及会计机构负责人（会计主管人员）胡小莉声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 公司所属证券行业，未来存在公司经营情况随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。公司经营活动还可能面临政策风险、经营风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及其他风险。需要特别指出的是，随着新《证券法》实施和全面注册制实行，资本市场对中介机构的专业能力和执业质量提出了更高的要求，证券公司违法违规的刑事、民事及行政法律责 任与风险大幅提高。请投资者认真阅读本报告第三节“管理层讨论与分析”、第六节“重要事项”，并特别注意上述风险因素。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2,625,000,000股为 基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析22 第四节公司治理46 第五节环境和社会责任74 第六节重要事项76 第七节股份变动及股东情况92 第八节优先股相关情况99 第九节债券相关情况100 第十节财务报告108 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 （四）在其他证券市场公布的年度报告。 释义 释义项 指 释义内容 华西证券、华西有限、公司、本公司 指 华西证券股份有限公司 华西期货 指 华西期货有限责任公司 华西银峰 指 华西银峰投资有限责任公司 华西金智 指 华西金智投资有限责任公司 华西基金 指 华西基金管理有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局 中证协 指 中国证券业协会 深交所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 报告期 指 2023年1-12月 报告期末 指 2023年12月31日 泸州市国资委 指 泸州市国有资产监督管理委员会 老窖集团 指 泸州老窖集团有限责任公司 泸州老窖 指 泸州老窖股份有限公司 华能资本 指 华能资本服务有限公司 中铁信托 指 中铁信托有限责任公司 华期梧桐 指 华期梧桐成都资产管理有限公司 华期创一 指 华期创一成都投资有限公司 华西股权 指 成都金智华西股权投资基金管理中心（有限合伙） 泸州银行 指 泸州银行股份有限公司 FICC 指 固定收益证券、货币以及商品期货 VaR 指 风险价值 FOF 指 基金中的基金，是一种专门投资于其他证券投资基金的基金 CPPI 指 固定比例投资组合保险策略 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 华西证券 股票代码 002926 变更前的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 华西证券股份有限公司 公司的中文简称 华西证券 公司的外文名称（如有） HuaxiSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） HUAXISecurities 公司的法定代表人 杨炯洋 公司的总经理 杨炯洋 注册地址 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号 注册地址的邮政编码 610095 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号 办公地址的邮政编码 610095 公司网址 http://www.hx168.com.cn 电子信箱 ir@hx168.com.cn 公司注册资本 26.25亿元 公司净资本 168.69亿元 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曾颖 尹亮 联系地址 四川省成都市高新区天府二街198号9楼 四川省成都市高新区天府二街198号9楼 电话 028-86150207 028-86150207 传真 028-86150100 028-86150100 电子信箱 ir@hx168.com.cn ir@hx168.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所网站（www.szse.cn） 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 四川省成都市高新区天府二街198号9楼董事会办公室 四、注册变更情况 统一社会信用代码 91510000201811328M 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批准的其他业务。（以上项目及期限以许可证为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司上市以来主营业务未发生变化。 历次控股股东的变更情况（如有） 公司上市以来未发生变更 五、各单项业务资格 1、经营证券业务许可证 （1）本公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围为“证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品”。 （2）本公司所设证券营业部及分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （3）华西期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围为“商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询”。 （4）华西期货所设期货营业部及分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （5）华西基金持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围为“公开募集证券投资基金管理、基金销售”。 2、其他主要业务资格 此外，本公司及子公司还取得了下列主要业务资格： 序号 业务资格 批复文号或编号 取得时间 华西证券： 1 《证券业务外汇经营许可证》 汇资字第SC201108号 2014/9/10 2 《中国人民银行办公厅关于海通证券有限公司和华西证券有限责任公司成为全国银行间同业拆借市场和债券市场成员的批复》 银办函[2001]819号 2001/10/18 3 《关于核准华西证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复》 证监机构字[2002]212号 2002/7/13 4 《关于华西证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》 证监基金字[2004]185号 2004/11/11 5 《关于核准华西证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》 证监许可[2010]300号 2010/3/12 6 《关于对华西证券有限责任公司开展直接投资业务试点的无异议函》 机构部部函[2010]100号 2010/3/8 7 《关于授予代办系统主办券商业务资格的函》 中证协函[2010]415号 2010/9/29 8 《关于确认华西证券有限责任公司为固定收益证券综合电子平台交易商资格的函》 上证债字[2011]195号 2011/9/6 9 《关于核准华西证券有限责任公司融资融券业务资格的批复》 证监许可[2012]603号 2012/4/26 10 《关于华西证券有限责任公司开展债券质押式 上证交字[2012]195号 2012/12 报价回购业务试点相关事项的通知》 11 《关于核准华西证券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复》 川证监机构[2013]9号 2013/1/30 12 《主办券商业务备案函》 股转系统函[2014]1192号 2013/3/21获得资质，于2014/9/19同意更名 13 《关于确认华西证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知》 上证会字[2013]140号 2013/8/19 14 《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》 04177007 2017/8/3 15 《关于确认华西证券有限责任公司转融通证券出借交易权限的通知》 上证函[2014]390号 2014/7/30 16 《证券经纪人制度现场核查意见书》 川证监机构[2013]55号 2013/7/29 17 《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》 深证会[2013]76号 2013/8/16 18 《关于华西证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函》 证保函(2015)254号 2015/7/27 19 《关于同意开通华西证券股份有限公司港股通业务交易权限的通知》 上证函[2014]631号 2014/10/13 20 企业挂牌推介核查服务团队业务资格 -- 2017/12/15 21 中国证券投资基金业协会会员证书 00011541 2017/5/6 22 中国期货业协会会员证书 G02046 2015/5 23 《关于同意华西证券股份有限公司作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事做市业务的公告》 股转系统公告[2015]104号 2015/12/15 24 《关于安信证券等七家证券公司开展非金融企业债务融资工具承销业务有关事项的通知》 中市协发[2016]139号 2016/10/11 25 《关于同意开通国信证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知》 深证会[2016]326号 2016/11/3 26 受托资产管理业务资格 证监机构字[2002]212号 2002 27 受托管理保险资金业务资格 -- 2014/2/28 28 《关于同意华西证券有限责任公司成为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人的批复》 中国结算函字[2006]60号 2006/3/15 29 私募基金子公司 中证协发[2018]27号 2018/2/12 30 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格 -- -- 31 北京金融资产交易所综合业务平台业务副主承销商资格开户通知书 10003097 2017/5/18 32 场外期权二级交易商资格 中证协函[2018]660号 2018/12/6 33 《关于华西证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》 上证函[2015]74号 2015/1/16 34 《关于期权结算业务资格有关事宜的复函》 中国结算函字〔2015〕40号 2015/1/16 35 《关于同意爱建证券等期权经营机构开通股票期权业务交易权限的通知》 深证会[2019]470号 2019/12/6 36 《关于申请参与科创板转融券市场化约定申报的复函》 中证金函〔2021〕151号 2021/7/26 37 收益互换交易商资格 中证协发[2021]276号 2021/12/3 38 基金投顾试点资格 机构部函[2021]1689号 2021/7/9 39 《关于天津银行等十家做市商正式开展做市业务的通知》 中汇交发〔2021〕415号 2021/11/26 40 《北京证券交易所融资融券业务资格》 - 2022/12/26 41 上交所期权自营业务 上证函[2022]2303号 2022/12/7 42 上海票据交易所《关于华西证券股份接入中国票据交易系统的通知》 202311001 2023/11/14 华西金智： 1 中国证券投资基金业协会私募基金管理人资