华西证券：2023年三季度报告

证券代码：002926证券简称：华西证券公告编号：2023-050 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 567,298,996.00 -27.84% 2,588,550,356.10 2.07% 归属于上市公司股东的净利润（元） -151,344,155.49 -322.59% 373,138,496.79 3.79% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -150,351,410.11 -321.98% 367,231,175.93 10.45% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -6,017,203,054.14 不适用 基本每股收益（元/股） -0.06 -300.00% 0.14 0.00% 稀释每股收益（元/股） -0.06 -300.00% 0.14 0.00% 加权平均净资产收益率 -0.66% 减少0.97个百分点 1.65% 增加0.04个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 89,215,717,263.11 97,747,157,984.91 -8.73% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 22,724,636,316.92 22,418,422,555.03 1.37% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 96,296.17 -639,034.40 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 5,056,165.99 11,135,231.66 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,870,769.91 -8,520,229.54 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,503.31 7,498,422.68 三代手续费返还及税费减免 减：所得税影响额 1,277,940.94 3,320,370.11 少数股东权益影响额 （税后） 0.00 246,699.43 合计 -992,745.38 5,907,320.86 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 ☑适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 公允价值变动损益 71,800,377.40 公司正常经营业务 投资收益 371,196,875.54 公司正常经营业务 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 变动比例 变动说明 衍生金融资产 56,488,925.33 33,785,835.71 67.20% 场外期权规模增加 其他债权投资 2,760,299,879.78 6,085,644,495.47 -54.64% 其他债权投资规模减少 应付短期融资款 6,184,153,804.39 4,645,514,048.35 33.12% 短期融资券规模增加 衍生金融负债 88,555,927.26 33,756,357.27 162.34% 场外期权规模增加 应交税费 28,384,514.09 320,209,261.98 -91.14% 主要是企业所得税减少 应付款项 171,880,205.89 24,422,698.82 603.77% 应付清算款增加 预计负债 961,873.70 5,612,608.60 -82.86% 相关诉讼已结案，预计负债减少 递延所得税负债 102,709,427.40 75,249,579.68 36.49% 使用权资产确认递延所得税负债 项目 2023年1-9月 2022年1-9月 变动比例 变动说明 投资收益（损失以“－”列示） 371,196,875.54 58,393,200.97 535.69% 权益类投资收益增加 其他收益 18,633,654.34 14,332,274.99 30.01% 收到政府补助增加 公允价值变动收益（损失以“－”列示） 71,800,377.40 -189,620,657.89 不适用 受市场行情影响，金融投资公允价值变动浮盈增加 汇兑收益（损失以“－”列示） 1,049,632.39 3,412,265.55 -69.24% 汇率波动 其他业务收入 14,945,897.94 10,891,604.27 37.22% 华期创一风险管理项目收入增加 资产处置收益（损失以“-”号填列） -639,034.40 131,257.77 -586.85% 固定资产处置损失增加 信用减值损失 114,319,615.56 224,031,128.53 -48.97% 其他债权投资减值损失较同期减少 其他业务成本 14,015,882.20 5,263,112.75 166.30% 华期创一风险管理项目成本增加 加：营业外收入 332,067.51 27,604,689.88 -98.80% 非经营性利得减少 减：营业外支出 8,852,297.05 6,036,587.61 46.64% 捐赠支出等非经营性损失增加 2.少数股东损益 -3,074,939.63 -5,499,824.45 不适用 子公司少数股东享有收益增加 六、其他综合收益的税后净额 11,825,265.10 -207,970,661.90 不适用 其他债权投资新增浮亏减少 经营活动产生的现金流量净额 -6,017,203,054.14 -2,396,707,434.96 不适用 主要是融出资金规模增加导致现金流出增加，同时债券借贷当期卖出规模减少导致现金流入减少 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 94,642 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 泸州老窖集团有限责任公司 国有法人 18.13% 475,940,143 华能资本服务有限公司 国有法人 11.34% 297,798,988 泸州老窖股份有限公司 国有法人 10.39% 272,831,144 四川剑南春（集团）有限责任公司 境内非国有法人 6.79% 178,329,599 中铁信托有限责任公司 国有法人 3.74% 98,081,280 四川省宜宾五粮液集团有限公司 国有法人 2.83% 74,304,000 重庆市涪陵投资集团有限责任公司 国有法人 2.83% 74,304,000 冻结 74,304,000 四川峨胜水泥集团股份有限公司 境内非国有法人 1.66% 43,700,000 香港中央结算有限公司 境外法人 1.66% 43,595,058 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.09% 28,693,349 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 泸州老窖集团有限责任公司 475,940,143.00 人民币普通股 475,940,143.00 华能资本服务有限公司 297,798,988.00 人民币普通股 297,798,988.00 泸州老窖股份有限公司 272,831,144.00 人民币普通股 272,831,144.00 四川剑南春（集团）有限责任公司 178,329,599.00 人民币普通股 178,329,599.00 中铁信托有限责任公司 98,081,280.00 人民币普通股 98,081,280.00 四川省宜宾五粮液集团有限公司 74,304,000.00 人民币普通股 74,304,000.00 重庆市涪陵投资集团有限责任公司 74,304,000.00 人民币普通股 74,304,000.00 四川峨胜水泥集团股份有限公司 43,700,000.00 人民币普通股 43,700,000.00 香港中央结算有限公司 43,595,058.00 人民币普通股 43,595,058.00 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放 28,693,349.00 人民币普通股 28,693,349.00 式指数证券投资基金上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，泸州老窖集团有限责任公司为泸州老窖股份有限公司控股股东。除上述股东关联关系以外，公司未获知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 截至本报告期末，泸州老窖股份有限公司通过转融通业务平台出借公司股份余额为0股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 （一）分支机构新设及变更情况 1、新设分支机构 报告期内，公司新设分支机构名称及地址如下： 分支机构名称 分支机构地址 设立时间 华西证券股份有限公司康定分公司 四川省甘孜藏族自治州康定市炉城镇沿河西路64号（原沿河西路7号） 2023.7.14 2、分支机构信息变更 报告期内，公司以下分支机构名称及地址发生变更： 分支机构名称 变更原因/类型 变更前 变更后 华西证券股份有限公司东莞鸿福东路证券营业部 搬迁 地址：广东省东莞市东城街道鸿福东路1号国贸中心1栋904室 地址：广东省东莞市东城街道鸿福东路1号国贸中心1栋1302、1303室 华西证券股份有限公司德阳南街证券营业部 搬迁 名称：华西证券股份有限公司德阳南街证券营业部地址：四川省德阳市南街南华春天购物广场B-6-1号 名称：华西证券股份有限公司德阳长江西路证券营业部地址：四川省德阳市长江西路一段116号 （二）报告期内，已通过临时公告披露的其他重大事项 公告名称 公告编号 公告日期 华西证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）2023年付息公告 2023-032 2023年7月13日 华西证券股份有限公司2023年半年度业绩预告 2023-033 2023年7月15日 华西证券股份有限公司关于2023年度第四期短期融资券发行结果的公告 2023-034 2023年8月10日 华西证券股份有限公司2022年年度权益分派实施公告 2023-035 2023年8月18日 华西证券股份有限公司第三届董事会2023年第四次会议决议公告 2023-037 2023年8月24日 华西证券股份有限公司第三届监事会2023年第二次会议决议公告 2023-038 2023年8月24日 公告名称 公告编号 公告日期 华西证券股份有限公司关于独立董事任期届满离任及提名独立董事候选人的公告 2023-039 2023年8月24日 华西证券股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 2023-040 2023年8月24日 华西证