华西证券：2023年半年度报告

华西证券股份有限公司 2023年半年度报告 2023年8月 1 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杨炯洋、主管会计工作负责人李斌及会计机构负责人(会计主管人员)胡小莉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司所属证券行业，未来存在公司经营情况随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。公司经营活动还可能面临政策风险、经营风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及其他风险。需要特别指出的是，随着新《证券法》的实施和注册制的推行，资本市场对中介机构的专业能力和执业质量提出了更高的要求，证券公司违法违规的刑事、民事及行政法律责任与风险大幅提高。请投资者认真阅读本报告第三节“管理层讨论与分析”、第六节“重要事项”，并特别注意上述风险因素。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标4 第三节管理层讨论与分析9 第四节公司治理28 第五节环境和社会责任30 第六节重要事项31 第七节股份变动及股东情况41 第八节优先股相关情况45 第九节债券相关情况46 第十节财务报告49 备查文件目录 （一）载有公司负责人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 （二）报告期内中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 （三）其他有关资料。 释义 释义项 指 释义内容 华西证券、华西有限、公司、本公司 指 华西证券股份有限公司 华西期货 指 华西期货有限责任公司 华西银峰 指 华西银峰投资有限责任公司 华西金智 指 华西金智投资有限责任公司 华西基金 指 华西基金管理有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局 中证协 指 中国证券业协会 深交所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 报告期 指 2023年1-6月 报告期末 指 2023年6月30日 泸州市国资委 指 泸州市国有资产监督管理委员会 老窖集团 指 泸州老窖集团有限责任公司 泸州老窖 指 泸州老窖股份有限公司 华能资本 指 华能资本服务有限公司 中铁信托 指 中铁信托有限责任公司 华期梧桐 指 华期梧桐成都资产管理有限公司 华期创一 指 华期创一成都投资有限公司 华西股权 指 成都金智华西股权投资基金管理中心(有限合伙) 泸州银行 指 泸州银行股份有限公司 FICC 指 固定收益证券、货币以及商品期货 VaR 指 风险价值 FOF 指 基金中的基金，是一种专门投资于其他证券投资基金的基金 CPPI 指 固定比例投资组合保险策略 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 华西证券 股票代码 002926 变更前的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 华西证券股份有限公司 公司的中文简称（如有） 华西证券 公司的外文名称（如有） HuaxiSecuritiesCo.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） HUAXISecurities 公司的法定代表人 杨炯洋 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曾颖 尹亮 联系地址 四川省成都市高新区天府二街198号9楼 四川省成都市高新区天府二街198号9楼 电话 028-86150207 028-86150207 传真 028-86150100 028-86150100 电子信箱 ir@hx168.com.cn ir@hx168.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化 □适用☑不适用 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用☑不适用 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用☑不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否合并 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 2,021,251,360.10 1,749,801,559.42 15.51% 归属于上市公司股东的净利润（元） 524,482,652.28 291,526,533.22 79.91% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 517,582,586.04 264,766,949.15 95.49% 其他综合收益（元） 22,891,885.56 -77,784,068.34 不适用 经营活动产生的现金流量净额（元） -3,093,684,150.88 5,295,351,606.87 -158.42% 基本每股收益（元/股） 0.20 0.11 81.82% 稀释每股收益（元/股） 0.20 0.11 81.82% 加权平均净资产收益率 2.31% 1.30% 增加1.01个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 97,308,179,626.75 97,747,157,984.91 -0.45% 负债总额（元） 74,400,799,266.89 75,306,734,703.04 -1.20% 归属于上市公司股东的净资产（元） 22,887,047,092.87 22,418,422,555.03 2.09% 母公司 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 1,871,007,110.90 1,673,554,683.53 11.80% 净利润（元） 470,723,252.60 292,106,899.66 61.15% 其他综合收益（元） 22,891,885.56 -77,784,068.34 不适用 经营活动产生的现金流量净额（元） -2,309,708,478.11 5,222,798,311.88 -144.22% 基本每股收益（元/股） 0.18 0.11 63.64% 稀释每股收益（元/股） 0.18 0.11 63.64% 加权平均净资产收益率 2.15% 1.34% 增加0.81个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 93,055,022,711.26 93,437,469,150.79 -0.41% 负债总额（元） 70,950,509,413.81 71,747,820,991.50 -1.11% 所有者权益总额（元） 22,104,513,297.45 21,689,648,159.29 1.91% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用☑不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用☑不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -735,330.57 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 6,079,065.67 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,649,459.63 其他符合非经常性损益定义的损益项目 7,494,919.37 三代手续费返还收入及税费减免 减：所得税影响额 2,042,429.17 少数股东权益影响额（税后） 246,699.43 合计 6,900,066.24 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 ☑适用□不适用 由于金融工具投资属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号— —非经常性损益（2008）》中列举的有关非经常性损益项目，包括：交易性金融资产、交易性金融负债、衍生工具产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债、衍生工具取得的投资收益等视为经常性损益的项目。 单位：元 项目 涉及金额（元） 原因 公允价值变动损益 219,433,411.24 公司正常经营业务 投资收益 318,006,875.37 公司正常经营业务 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：元 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 核心净资本 16,622,632,412.23 16,465,087,148.29 0.96% 附属净资本 0.00 0.00 净资本 16,622,632,412.23 16,465,087,148.29 0.96% 净资产 22,104,513,297.45 21,689,648,159.29 1.91% 各项风险资本准备之和 8,018,948,363.56 8,114,388,306.00 -1.18% 表内外资产总额 73,610,069,588.22 72,907,489,304.54 0.96% 风险覆盖率 207.29% 202.91% 增加4.38个百分点 资本杠杆率 22.68% 22.68% 无变化 流动性覆盖率 274.16% 274.87% 减少0.71个百分点 净稳定资金率 187.16% 187.32% 减少0.16个百分点 净资本/净资产 75.20% 75.91% 减少0.71个百分点 净资本/负债 34.78% 33.93% 增加0.85个百分点 净资产/负债 46.25% 44.70% 增加1.55个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 24.29% 19.70% 增加4.59个百分点 自营固定收益类证券/净资本 201.85% 201.68% 增加0.17个百分点 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 1、报告期内公司从事的主要业务 报告期内，本公司及子公司主要从事经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务以及其他业务。 经纪及财富管理业务：主要为证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等； 信用业务：主要为融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务； 投资银行业务：主要为向机构客户提供金融服务，具体包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问和新三板推荐等业务； 资产管理业务：主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务；投资业务：主要为公司从事权益类、固定收益类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务； 报告期内及报告期末至本报告披露日，本公司及子公司的主营业务、经营模式、业绩驱动因素等未发生重大变化。 2、报告期内证券行业发展情况 2023年上半年，我国经济社会全面恢复常态化运行，国民经济持续恢复、总体回升向好，高质量发展扎实推进，但也面临外部环境复杂严峻、国内需求不足等困难挑战