华西证券：2023年一季度报告

证券代码：002926证券简称：华西证券公告编号：2023-020 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司2023年第一季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业总收入（元） 1,127,252,618.15 439,382,014.93 156.55% 归属于上市公司股东的净利润（元） 402,301,962.84 -169,961,261.37 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 395,321,448.86 -172,925,621.84 不适用 经营活动产生的现金流量净额（元） -1,287,852,119.85 3,637,817,828.91 -135.40% 基本每股收益（元/股） 0.15 -0.06 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.15 -0.06 不适用 加权平均净资产收益率 1.78% -0.76% 增加2.54个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 99,772,934,675.11 97,747,157,984.91 2.07% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 22,857,121,481.48 22,418,422,555.03 1.96% （二）非经常性损益项目和金额 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 15,074.89 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,519,298.58 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,943.81 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,767,615.79 三代手续费返还及税费减免 减：所得税影响额 2,329,419.09 合计 6,980,513.98 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用√不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 项目 涉及金额（元） 原因 公允价值变动损益 200,809,786.77 公司正常经营业务 投资收益 223,652,446.82 公司正常经营业务 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 变动比例 变动说明 衍生金融资产 49,774,659.84 33,785,835.71 47.32% 公允价值浮盈增加 应付短期融资款 7,687,267,980.87 4,645,514,048.35 65.48% 短期收益凭证和短期融资券规模增加 项目 2023年1-3月 2022年1-3月 变动比例 变动说明 投资收益（损失以“－”列示） 223,652,446.82 -173,843,792.57 不适用 金融投资的投资收益增加 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -1,454,500.59 -7,965,721.72 不适用 联营企业亏损减少 公允价值变动收益（损失以“－”列示） 200,809,786.77 -244,917,798.04 不适用 受市场行情影响，金融投资公允价值变动浮盈增加 汇兑收益（损失以“－”列示） -544,417.49 -170,061.95 不适用 汇率波动 其他业务收入 4,666,737.94 7,784,185.72 -40.05% 资金占用费收入减少 资产处置收益（损失以“-”号填列） 15,074.89 97,152.59 -84.48% 固定资产处置收益减少 信用减值损失 -42,587,831.60 146,274,099.48 -129.12% 本期转回金融资产减值准备 其他业务成本 2,428,367.01 1,541,103.16 57.57% 华期创一风险管理项目成本增加 加：营业外收入 39,815.47 531,057.95 -92.50% 同比的违约金收入减少 减：营业外支出 31,871.66 4,622,948.25 -99.31% 同比捐赠支出减少 减：所得税费用 103,200,593.55 -81,005,021.31 不适用 收入增加，应纳税所得额增加 六、其他综合收益的税后净额 36,396,963.61 -107,226,677.68 不适用 其他债权投资公允价值变动浮亏减少 经营活动产生的现金流量净额 -1,287,852,119.85 3,637,817,828.91 -135.40% 为交易目的而持有的金融资产投资规模增加 投资活动产生的现金流量净额 -27,760,648.35 -2,161,891,428.68 不适用 投资支付的现金减少 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 97,106 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 泸州老窖集团有限责任公司 国有法人 18.13% 475,940,143.00 0.00 华能资本服务有限公司 国有法人 11.34% 297,798,988.00 0.00 泸州老窖股份有限公司 国有法人 10.37% 272,136,844.00 0.00 四川剑南春（集团）有限责任公司 境内非国有法人 6.79% 178,329,599.00 0.00 中铁信托有限责任公司 国有法人 3.74% 98,081,280.00 0.00 四川省宜宾五粮液集团有限公司 国有法人 2.83% 74,304,000.00 0.00 重庆市涪陵投资集团有限责任公 国有法人 2.83% 74,304,000.00 0.00 冻结 74,304,000.00 司四川峨胜水泥集团股份有限公司 境内非国有法人 1.66% 43,700,000.00 0.00 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.33% 34,901,049.00 0.00 香港中央结算有限公司 境外法人 1.32% 34,740,053.00 0.00 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 泸州老窖集团有限责任公司 475,940,143.00 人民币普通股 475,940,143.00 华能资本服务有限公司 297,798,988.00 人民币普通股 297,798,988.00 泸州老窖股份有限公司 272,136,844.00 人民币普通股 272,136,844.00 四川剑南春（集团）有限责任公司 178,329,599.00 人民币普通股 178,329,599.00 中铁信托有限责任公司 98,081,280.00 人民币普通股 98,081,280.00 四川省宜宾五粮液集团有限公司 74,304,000.00 人民币普通股 74,304,000.00 重庆市涪陵投资集团有限责任公司 74,304,000.00 人民币普通股 74,304,000.00 四川峨胜水泥集团股份有限公司 43,700,000.00 人民币普通股 43,700,000.00 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 34,901,049.00 人民币普通股 34,901,049.00 香港中央结算有限公司 34,740,053.00 人民币普通股 34,740,053.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，泸州老窖集团有限责任公司为泸州老窖股份有限公司控股股东。除上述股东关联关系以外，公司未获知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 报告期内，泸州老窖股份有限公司通过转融通业务平台出借股份1,176,900股，归还股份3,120,900股。截至本报告期末，出借股份余额为694,300股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 三、其他重要事项 √适用□不适用 财政部于2022年11月发布了《企业会计准则解释第16号》，明确了关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所 得税不适用初始确认豁免的会计处理。本公司自2023年1月1日起执行上述规定，对公司的财务状况、经营成果和现金流量不存在重大影响。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：华西证券股份有限公司2023年03月31日单位：元 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 资产： 货币资金 22,934,362,132.72 24,963,416,229.27 其中：客户资金存款 20,309,383,288.56 22,432,807,845.85 结算备付金 4,692,630,893.93 4,941,741,888.17 其中：客户备付金 3,908,615,635.67 3,746,086,322.91 贵金属拆出资金融出资金 17,447,556,395.10 16,401,949,499.22 衍生金融资产 49,774,659.84 33,785,835.71 存出保证金 2,924,167,930.74 2,759,248,481.57 应收款项 57,993,560.50 75,974,944.03 应收款项融资合同资产买入返售金融资产 10,215,245,988.87 10,990,834,119.85 持有待售资产金融投资： 39,503,362,042.77 35,580,953,284.88 交易性金融资产 33,161,514,418.99 29,380,427,205.62 债权投资 70,820,947.38 71,168,327.67 其他债权投资 6,227,313,420.28 6,085,644,495.47 其他权益工具投资 43,713,256.12 43,713,256.12 长期股权投资 210,766,037.05 212,220,537.64 投资性房地产 23,945,199.18 24,280,491.69 固定资产 587,906,059.51 590,576,067.90 在建工程使用权资产 156,404,674.60 151,080,155.46 无形资产 106,099,424.55 106,246,022.67 商誉 13,702,713.15 13,702,713.15 递延所得税资产 572,546,371.55 626,083,805.24 其他资产 276,470,591.05 275,063,908.46 资产总计 99,772,934,675.11 97,747,157,984.91 负债： 短期借款应付短期融资款 7,687,267,980.87 4,645,514,048.35 拆入资金 2,704,917,344.44 2,651,882,702.79 交易性金融负债 3,717,078,119.88 3