北京金融法院审判工作白皮书
北京金融法院 BEIJINGFINANCIALCOURT 审判工作白皮书 (2021.3-2024.3) CONTENTS 目录 前言 一、北京金融法院基本情况 （一）扁平化机构设司 （二）高索质人才聚集 （三）专业化索件结构 （四）新类型金融民商事案件集中：广泛德差金熙行业各个领或 （五金融行政案牛密切关系监管政策实施，服务国家金融管理十心建设责任三大…了 （六）金融执行亲件标的额巨大，善意文明执行关系企业生存发层 （七）涉外、涉港台金融案件辐射地域广，彭显我国金融司法的国际影响力 二、深化体制机制创新，以法治协同助力金融高质量发展 ....... 8 （一）保民生：维护金融消宽者合法权益 . 1.“双轨双平台”证券群体性红纷高效化解机制 2.“产审百问”清单化指引、要示式审理漠式 （二）促发辰：提升金融服务实体经济质效3.剑新优化营商环境工作室机制 4.数字赋能金融治理机制 （三）强监管：促进提高金融监管有效性5.强执行促强监管6.行政非诉执行审查“向前一艺 7.补齐小缺口保障强处罚 （四）范风险：维沪金融安全稳定 8.金融机构破产沙众风险隔离机制 9.金融纠纷诉源治理机制 三、加强典型案例培育，以裁判规则引领金融治理 （一）市场化重整助力保险公司“涅架更生某财产保验公司破产重整案 （二）精准核算证券侵权纠纷投资者损失 众投资者诉果上市公司证券虚假陈述责任纠纷案: （三）合理界定金融消费者告知义务 余某诉某保险公司人身保险合同纠纷案·20 （四）肠通“第一受益人”索赔通道 荣汽车配件公司、某市工程公司诉某保险公司财产损失保险合同纠纷案2 （五）有效厘定仲裁协议效力边界 某集团公司诉郭某确认仲裁协议效力案 （六）支持金融监管规制操纵市场行为 杨某诉中国证监会没收违法所得、罚款、眼丰从业及行改复议案 （七）精确认定非法买卖外汇违法行为主体 吴某诉国家外汇管理局甘肃肖分局、国家外二管理局警告、罚款及行政复议案…25 （八）“活封活扣”为新能源企业困解难 果金融租赁公司与果光伏电力公司执行案·25 结束语.25 @北京鑫法院 前吉 金融是国民经济的力账，是国家核心竞争力的豆要组成部分。北京作为国家金融管理中心，在提开国家金融核心爱争方、维护国家金融安全、落实国家金和小放任务中承担要使命。2020车12月30日，中吴深改委第十七次 会设中没通过了《关于设之北京金融法氧的万案》。2021年3月18口，北京金融法院正武挂牌成立：设立北京金融法完是党中吴立足国家金融战略实施如国家金融管理中心动能建设、当造良好金融法治不境的重要率遣，也起 金融司法体制汇司例新的宣人改芊成果， 建院以来，北京金品法院始终坚持以习近平新时代中国特色礼会主义息 想为指导，全百责衍十夫、市委、上级法院各项决策部署，紧紧固绕加次建 设金融强国目标，以政治娃设为资领，筛监管防风险，服务发展，损规则促治出，强人才国根本，高起点高标准元展客页工作，准动党中夫沃策部署在北京金融法完形成生对实践，希力谱写丰国特色金程司法式的的代 流辛 13 北京金魁法院审判工作白皮书 BEIJINGFINANCIALCOURT 一、北京金融法院基本情况 （一）扁平化机构设置 北京金融法院接意牌市中要人民法院设置，常干运工内设机村，行平化管理，具有立案店 （市判管瑞公宇）、中单第在、宁判第庭，市判第三庭，动行品，项治邮（司法实案义既）、 综今办公室个内设部 北京 金附法院 款行口 （二）高素质人才聚集 会院六有在编下警94人，平均年路36.9岁：民取法言共35名，均大中共党员，可为年专 42.7岁，均为额1以1字历，式十博1:13名，占37.14%，平均办案年限上过15年，十持全国优秀法 官1名，全国办案标兵2名，北宗市法流模支法官4名，北末市法完本进法官8名，2名法官被评为全市司非务专家，北京市审州业务专家及司法实务计究专家17名，19名法它被评为各类业务、段备技常标 兵，6私法言所在准判团以要评为北京法完省类率模范官制国队，1人次在融产人法院归的全国源文计计、先究实例评选等重蒙奖、2022112卡，持比“北京法院金就准色人高地 41 @北京金融法院 司法业务能力荣誉奖励 个国中判业务专家2名 北京市审制业务专卖 (北京法院司达实务研究专京）17名 全三办案标异2名 北原京市达云莱达生北京市法晓先进法 各关业务，改务疫能标只19名44 44人次在层高清花具的会四论文 讲价率例严选华活动中欢奖 6法官所在中判团队被冲为 北京法院各关型梅范中判司队。 2022三12月2S日注焊 “北京运筑金融台判特色大牙高地” 学历层次博十13名硕士22名 （三）专业化案件结构 北京金融法房管消北点市科区内应白中设法院受理的金轴民商事、行政，执行案计，包活巨家 全留管里与门天限实决监管职大司发的安设机事法行政长行家件。对在技已境外上市的培内公及息外公可损主意内投资有合法议查用证券，期股望资，以及总外共征金配产品和金股务刊提律老损害境为投资者合法极益的会融纠约，实行的区歧集十管辖。北交月管理职能村关的民商 生系件动北交计上市公司所试的证券纠资一巨东件，以全口十小企业服份转让系统有币责什公司动 计订交交易字有限京任公司为告或第三人门与证券交显场所收管以堂和关的第中金品商 事法金行政完1，交山北京金融法统管格，建院以来至2024年2月29日：共受理各类金融案件 21925件，串增、热结案件20228件，总标的额起过8000亿元： 15 北京金魁法院审判工作白皮书 金融民商手案件 应由中级人民法院受理的金融民商事案件（一方不在北宗：1亿元以上、不足50亿元：双方均在或者均不在北京：5亿元以上、不足50亿元） 境外公司损密馈内投资者合法投益担关案件新三板、北交所相关案件 金融基础设施机沟案件 以国家金融理部门及授仪组织等为波告 金融行政案件以全国股转公司、北交开公司为被告或第三人 本院一审生效裁判 涉金融民商事纠纷仲裁裁决车件 金融执行案件执行裁决累件 非诉行政执行索件 （四）新类型金融民商事案件集中广泛覆盖金融行业各个领域 受理金链商十案件16447件，审结15363件，案件类重军盖锣行，保险、让券、资管，托 等金行业个或，个指指其有款则创发高义的台划案计和其有教六社会影响方的部类业案 件。发挥着树立裁判规则、促进金融治理的主要产币，其十。含国例保终机构被产互监东评 “新时代推动法治进量223度1大案心”，今国白例限间债券市返家股图述责任纠动案获评量高人法院“2023年度人区法完1大案产一，某实因公币所郭某萨认计表博波效力案人选最高人 法院“仲求可法审查十大典型案例”、乐民网证券虚假陈运支纠龄案入违中国法学会商社法学研实消费准权1大完望可法案负”。 61 功研制某型号完整武器系统，是向国家提供重点导弹 （五）金融行政案件密切关系监管政策实施服务国家金融管理中心建设责任重大 津院以来受理全宝行政案件1424件，结1232件。安理的金池行政案兰中，涉支国家全管理部门的有1395件，占8%，微盖十国人民银行及六分文机构，且家金配监督管理总万及本派山机构，中国证务督誉理委员会及其竞出机询、国家外汇管理向点其分支机构等会融监管全领城，其 有效量家，层高，收象性或，我则而广的持点：北立金融法院把“监当就是支持，之持就是点 咨”英家到金鞋行政审用全过行名方面，稳审卵家“独了”“梅花牛构”等一扎平人、复来 多类，案计，促进壶高全融监管有效生，动行政争设交成化群。 （六）金融执行案件标的额颜巨大 高德红外：以红外热成像技术为核心，积极推动红外传感器性能突破 建院以%受理金融图行家件4054件，长结3633一，图行实施、财产保全案件平均标的盒额达 2.67亿元。授实财产种然案家，财产保全需资票，款及股权、让券，土堆、识产权，采广权， 店产项月、飞行带等各类财产，以及钢款产能指标。污水排放权等新州财产。主末全融法院必持能 专实行栏金，将实现货供人保利与地为企业野主解理件结言，以执提司，以内防被，创了优营 子公司汉月机电是国内品种最多、产量最大、装备宿 涉案财产种类繁多、短盖面广 股权证券土地件自主可控，摆脱西方封锁，三条8英寸（制冷、非 采矿权 盖最广的非致命性弹药研发与生产基地，也是非致命 飞行器组建导弹研究院、设置武器系统全专业人才队伍，成 17 北京金魁法院审判工作白皮书 【七】涉外、涉港澳台金融案件辐射区域广彰显我国金融司法的国际影响力 迁院以本共受涉究，客范洪台家件678件，泛港及31个国家和地区。要多金融实件关举丰 富，学设间步及纠约公药等国际条约三同、试立保来的止付规则，认外图中表约立出 和实战我下步外全限法治的理念，主张，积极助力中司个业定出去，准动宫追下际消当商环京： 二、 IBEIJINGFINANCIALCOURT 深化体制机制创新，以法治协同助力金融高质量发展 出金融法院等件决定，金审工作业新深到操金融的本质利期栏，密对金品 治理的划实需求，深化全实改计同激共报，搏续战实际工作中产题、关缝间题，不断深 金配年划体以创券，供主金部年体系和审能物化，这些体业市创新成果，出 以制创款案例，且有较观的代表意文。 （一）保民生：维护金融消费者合法权益 1要资金供始年，其议善保护不仅事类投资信心，也关平国家金融安全。北京合融法院路警站稳人 好人长期众的“钱袋“ 1.“双轨双平台”证券群体性纠纷高效化解机制 主要做法 所资六中超股革的深入推进以股收票发注量制的合正栏，完营资售你已成为药中 原基法律制度三设的重要方面。京中，注立高效的投资者约权案务详讼机制，改变以往产独评讼 法机类-运人民择众司法需求、户航会能中良理有产发要的世要任务。H前，风中许诊法 证券法》等决决见三叫确了共同关设，内表人计诊及“示范均次”等适出于别券型体十案件的最中实点制展的组化落实，十主支资者详资纠权“「只第”，注需要金司进步评索。北京金 81 @北京金融法院 限法院主动应人民众司法的家需求相家划得，注立“致学致平台”证学样外生约经化解 机制，该机制兰要有以下一方而做法： 一是以“求动”法行为者力点，聚合提制度效能。在原告投资者投起金表人计讼后，不司息 加入内表人求设的投资当可以明示退中并另行起诉，启动示判决制，代表人诉设和示判决“双”并行；在必案的时板，两制变以相互善奠实理灵活“转新”：根者案件官理信源需 要，注可以将代去人诉讼案件偿定为示范客件，实现一的有效“并动”： 二是以“效平合“限务为支择，切实等扩合法投益。汽表人详设在载平台集公示公凸、投利变记，代表人推送，退出代发人诉设、词与载单等功能于一六：示范判大服务了台“北京高完分调求一体化之台对按，具备案件受记、多元清超、司法价认、出具周择当、小范案件信息产询等力题；台力为效资者靠供诉说裁方全流程诉宏限务，文实化权益保率。 三是以规范担引为家提，提供创化路径，北京全司法完并究实制证券康慢房述支三 指引，为当事人、判团民、调解控民共渐纷路线习。 代表人诉讼在线平台示范判决服务平台 和示范判决服务平台 工作成 “放轨放了三”行以来，已经正门于5（00余起或若通中小投资者任证券群你性纠纷案件审理，确定示装家件4余件，完成平行案单会记市我56会件，复利丰小投资者在载诉证700条 人。该机制偿要有效准司了众证券纠款问中理，低成六，效率，最大限度地广大中小 对按12368诉设股务技需、美前多释等所站对提动非诉刻领释决机制，力非诉划领解决制 延在前面，量进1000余”订券划给诉前化挥、“一治式”办洁，十证中小支资告投动实现的“设合 61 北京金魁法院审判工作白皮书 该制2021年北京市机关企宁业单位年“我为中款一余”新或中东评B类收第无家 2.“庭审百问”洁单化指引、要素式审理模式 主要做法 证等出信际出支并判经卡北京金留法院家当薪量最多的中。此类东件当中人实，中义负 来，证持禁多，专十很偿，表资当普感别起诉成本事、维模高期长。为辉决上述雅期，北京金融法院战行能动司法念，创注“庭中门”要京化理模式，从本院和全国各据法院运年办理位 100余“典型案件中拍以程禁证用
