中信金属：中信金属股份有限公司2023年年度报告

2023年年度报告 公司代码：601061公司简称：中信金属 中信金属股份有限公司2023年年度报告 1/227 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人吴献文、主管会计工作负责人赖豪生及会计机构负责人（会计主管人员）陈聪声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于审议<中信金属股份有限公司2023年度利润分配预案>的议案》，公司的2023年度利润分配预案如下：公司拟采用现金分红方式，以2023年12月31日的股本总数4,900,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5元 （含税）。除前述现金分红外，本次利润分配不以资本公积金转增股本，不送红股,以此计算合计拟派发现金红利735,000,000元（含税）,本年度公司现金分红（现金分红金额/经审计归属于上市公司股东的净利润）比例为35.72%。如在实施本次权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。该预案尚需提交本公司股东大会审议批准。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等，请查阅本报告中关于公司未来发 展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。本报告中对公司未来的经营展望，系管理层根据公司当前的经营判断和当前的宏观经济政策，市场状况作出的预判和计划，并不构成公司做出的业绩承诺。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理35 第五节环境与社会责任54 第六节重要事项57 第七节股份变动及股东情况85 第八节优先股相关情况95 第九节债券相关情况96 第十节财务报告96 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。报告期内在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》《经济参考报》及中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中信金属、公司、本公司、本集团 指 中信金属股份有限公司 报告期、本期 指 2023年1-12月 中信集团 指 中国中信集团有限公司 中信金属集团 指 中信金属集团有限公司 中信裕联 指 中信裕联（北京）企业管理咨询有限公司 金属宁波 指 中信金属宁波能源有限公司 金属香港 指 中信金属香港有限公司 宁波铂业 指 宁波信金铂业科技开发有限公司 上海实业 指 中信实业发展（上海）有限公司 金属秘鲁投资 指 中信金属秘鲁投资有限公司 金属香港投资 指 中信金属香港投资有限公司 金属非洲投资 指 中信金属非洲投资有限公司 金属国际 指 中信金属国际有限公司 中国铌业 指 中国铌业投资控股有限公司 艾芬豪矿业 指 IvanhoeMinesLtd 中博世金 指 中博世金科贸有限责任公司 西部超导 指 西部超导材料科技股份有限公司 巴西矿冶公司、CBMM 指 CompanhiaBrasileiradeMetalurgiaeMineração KK公司 指 KamoaCopperS.A. KK项目、KK铜矿 指 Kamoa-Kakula铜矿项目 MineraLasBambas、秘鲁邦巴斯铜矿 指 MineraLasBambasS.A. MMGSAM、MMG南美管理有限公司 指 MMGSouthAmericaManagementCompanyLimited 公司章程 指 《中信金属股份有限公司章程》 上海信金 指 信金企业发展（上海）有限公司 西部新锆 指 西安西部新锆科技股份有限公司 新交所 指 新加坡证券交易所 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 中信金属股份有限公司 公司的中文简称 中信金属 公司的外文名称 CITICMetalCo.,Ltd 公司的外文名称缩写 CITICMetal 公司的法定代表人 吴献文 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赖豪生 秦超 联系地址 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1903室 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1903室 电话 010-59662188 010-59662188 传真 010-84865089 010-84865089 电子信箱 citicmetal@citic.com citicmetal@citic.com 三、基本情况简介 公司注册地址 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1903室 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1903室 公司办公地址的邮政编码 100004 公司网址 www.metal.citic.com 电子信箱 citicmetal@citic.com 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》《经济参考报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中信金属 601061 无 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 务所（境内） 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 签字会计师姓名 孙芳、杨青 报告期内履行持续督导职责的保荐机构1 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 签字的保荐代表人姓名 孙鹏飞、张欢 持续督导的期间 2023年4月10日至2025年12月31日 报告期内履行持续督导职责的保荐机构2 名称 中航证券有限公司 办公地址 深圳市南山区后海滨路3168号中海油大厦B座42层 签字的保荐代表人姓名 余见孝、杨滔 持续督导的期间 2023年4月10日至2025年12月31日 七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 营业收入 124,998,831,970.26 119,174,724,025.53 4.89 112,816,438,276.86 归属于上市公司股东的净利润 2,057,425,998.25 2,215,357,264.48 -7.13 1,822,558,226.76 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,966,364,119.08 1,457,829,103.61 34.88 1,595,560,861.68 经营活动产生的现金流量净额 444,841,059.03 51,647,673.97 761.30 -3,220,355,024.11 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增减 （%） 2021年末 归属于上市公司股东的净资产 19,116,596,399.68 13,971,392,602.74 36.83 10,899,068,365.12 总资产 44,486,782,591.98 38,966,289,622.38 14.17 38,569,648,321.21 (二)主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 基本每股收益（元／股） 0.43 0.50 -14.00 0.41 稀释每股收益（元／股） 0.43 0.50 -14.00 0.41 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.41 0.33 24.24 0.36 加权平均净资产收益率（%） 12.02 17.81 减少5.79个百分点 17.21 扣除非经常性损益后的加权平均净资 11.49 11.72 减少0.23个百分点 15.07 产收益率（%） 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 (1)营业收入较上年同期增长4.89%，主要因报告期内公司积极应对黑色金属面临的不确定性因素，积极拓展有色金属业务，克服大宗商品价格剧烈波动的不利影响，营业收入实现同比增长。(2)归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少7.13%，主要因报告期内旗下联营公司艾芬豪矿业因其持有的可转债公允价值随其股价上涨而产生较大公允价值变动损失（上年同期为公允价值变动收益），导致该联营公司报告期净利润下降，该非经常性因素对艾芬豪矿业利润的影响具有较大不确定性，并将持续到2026年可转债到期（不考虑提前赎回或转股）；上年股权处置收益较大，本年无此事项。 (3)归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增加34.88%，主要因报告期内公司加强市场研判，锐意营销，积极应对黑色金属业务面临的不确定因素，持续大力拓展有色金属业务，贸易业务核心能力提升带动贸易业务利润同比增长；重点投资项目运营平稳，旗下KK铜矿和MineraLasBambas铜矿销量同比增长，带动经营性利润同比增长。 (4)经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加761.30%，主要因报告期内加强现金流管理，本期增加了采购端票据结算，且持续加强库存管理和应收款项回收力度，公司经营活动现金流状况转好。 (5)归属于上市公司股东的净资产较上年末增加36.83%，主要因报告期内公司首次公开发行A股导致股本和资本公积增加、本期实现较大盈利、其他综合收益增加等所致。 (6)基本每股收益/稀释每股收益较上年同期减少14.00%，主要由于本公司首次公开发行A股，股本和资本公积同比大幅增长，导致每股收益摊薄，同时净利润同比下降所致。 (7)扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期增长24.24%，主要因扣除非经常性损益的净利润同比增加所致。 (8)加权平均净资产收益率较上年同期减少5.79个百分点，主要因净资产较上年末增加，归母净利润较上年同期减少所致。 (9)扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较上年同期减少0.23个百分点，主要因扣除非经常性损益后的净利润同比增长，部分抵消了净资产增加的影响。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2023年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度（1-3月份） 第二季度（4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 27,733,429,201.74 33,484,234,056.56 33,561,749,306.60