中信金属：中信金属股份有限公司2023年半年度报告

公司代码：601061公司简称：中信金属 中信金属股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 毛景文 因公事外出 陈运森 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人吴献文、主管会计工作负责人赖豪生及会计机构负责人（会计主管人员）陈聪 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 详见本报告第三节中“五、其他披露事项”中“可能面对的风险”章节描述。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标4 第三节管理层讨论与分析8 第四节公司治理25 第五节环境与社会责任27 第六节重要事项30 第七节股份变动及股东情况50 第八节优先股相关情况57 第九节债券相关情况58 第十节财务报告59 备查文件目录 载有公司法定代表人签名并盖公章的2023年半年度报告。载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。报告期内在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》《经济参考报》及中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中信金属、公司、本公司、本集团 指 中信金属股份有限公司 报告期、本期 指 2023年1-6月 中信集团 指 中国中信集团有限公司 中信金属集团 指 中信金属集团有限公司 中信裕联 指 中信裕联（北京）企业管理咨询有限公司 金属宁波 指 中信金属宁波能源有限公司 金属香港 指 中信金属香港有限公司 宁波铂业 指 宁波信金铂业科技开发有限公司 上海实业 指 中信实业发展（上海）有限公司 金属秘鲁投资 指 中信金属秘鲁投资有限公司 金属香港投资 指 中信金属香港投资有限公司 金属非洲投资 指 中信金属非洲投资有限公司 金属国际 指 中信金属国际有限公司 中国铌业 指 中国铌业投资控股有限公司 艾芬豪矿业 指 IvanhoeMinesLtd 中博世金 指 中博世金科贸有限责任公司 西部超导 指 西部超导材料科技股份有限公司 巴西矿冶公司 指 CompanhiaBrasileiradeMetalurgiaeMineração KK公司 指 KamoaCopperS.A. KK项目 指 Kamoa-Kakula铜矿项目 公司章程 指 《中信金属股份有限公司章程》 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 中信金属股份有限公司 公司的中文简称 中信金属 公司的外文名称 CITICMetalCo.,Ltd 公司的外文名称缩写 CITICMetal 公司的法定代表人 吴献文 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赖豪生 秦超 联系地址 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1903室 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1903室 电话 010-59662188 010-59662188 传真 010-84865089 010-84865089 电子信箱 citicmetal@citic.com citicmetal@citic.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1903室 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1903室 公司办公地址的邮政编码 100004 公司网址 www.metal.citic.com 电子信箱 citicmetal@citic.com 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》《经济参考报》 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中信金属 601061 无 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增 减(%) 营业收入 61,217,663,258.30 62,371,137,420.34 -1.85 归属于上市公司股东的净利润 1,067,496,538.81 1,576,311,599.00 -32.28 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 890,772,060.57 1,068,367,233.61 -16.62 经营活动产生的现金流量净额 -1,289,684,833.25 -6,291,014,637.48 不适用 主要会计数据 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 17,982,772,772.12 13,971,392,602.74 28.71 总资产 44,824,865,922.49 38,966,289,622.38 15.03 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.23 0.36 -36.11 稀释每股收益（元／股） 0.23 0.36 -36.11 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.19 0.24 -20.83 加权平均净资产收益率（%） 6.53 13.14 减少6.61个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 5.45 8.91 减少3.46个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 (1)归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少32.28%，主要原因是报告期内黑色金属市场需求不及预期、价格震荡总体下行，导致黑色金属业务利润同比下降；参股的艾芬豪矿业因其股价波动导致可转债嵌入的衍生金融负债产生公允价值变动损失，导致利润同比下降。 (2)基本每股收益较上年同期减少36.11%、稀释每股收益较上年同期减少36.11%、扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期减少20.83%，主要由于本公司首次公开发行的A股于2023年4月10日在上海证券交易所主板上市，股本及资本公积同比大幅增长，导致每股收益摊薄，同时净利润同比下降所致。 (3)经营活动产生的现金流量净额变动，主要因报告期内加强现金流管理，本期加强库存管理和款项回收，存货和应收账款变动较上年同期变动减少，公司经营活动现金流状况转好。 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 - 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 66,885,830.24 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 9,390,618.71 对联营公司股东借款利息 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - 联营公司非经常性损益 -88,997,940.32 主要为按持股比例分享的联 营公司自身非经常性损益 非货币性资产交换损益 - 委托他人投资或管理资产的损益 - 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - 债务重组损益 - 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 - 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 2,310,582.50 对外委托贷款取得的损益 - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 - 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 - 外汇衍生品合约产生的损益 135,121,732.42 主要是公司为配套主营业务现货经营，运用外汇合约对冲大宗商品汇率波动风险，相应产生的公允价值变动损益及交割损益，该损益与主营业务经营损益密切相关。 受托经营取得的托管费收入 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 110,584,044.54 主要为2021年唐山凯荣国际贸易有限公司（“唐山凯荣”）违约的后续赔偿款 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 减：所得税影响额 58,570,389.85 少数股东权益影响额（税 后） - 合计 176,724,478.24 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √适用□不适用 本集团将投资收益及公允价值变动损益中的商品期货合约、商品期权合约及延迟定价形成的损益作为经常性损益列示。集团作为大宗商品贸易商，商品期货合约、商品期权合约及延迟定价是基于大宗商品业务通常模式和价格风险应对，与日常采购和销售紧密相关的业务，作为经常性收益能更真实、公允地反映集团在大宗商品贸易整体业务中的正常盈利能力，故本集团将其作为经常性损益列示。 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）主营业务 中信金属是中信集团先进材料板块的重要子公司，是国内领先的金属及矿产品贸易商，在全球范围内拥有多个一流的矿业资产。公司主要从事金属及矿产类大宗商品贸易和矿业投资业务，经营的贸易品种主要包括铁矿石、钢材等黑色金属产品，铜、铌、铝等有色金属产品以及其他贸易产品,投资的境外一流矿业资产有巴西矿冶公司、秘鲁邦巴斯铜矿、艾芬豪矿业，投资的境内优质资产有西部超导、中博世金等。2022年公司营业收入1,192亿元，如按照中国企业联合会、中国企业家协会发布的“2022中国企业500强”榜单，可排名第215位（中信金属不单独参加排名，数据合并计入中信集团参加排名）。 中信金属积极构建全球化的供应链服务网络，大力发展金属矿产类大宗商品贸易，依托上游资源优势，充分发挥铜矿、铌矿投资对大宗商品贸易的促进作用，为保障国家金属矿产领域供应链产业链安全作出积极贡献。 公司的主要业务网络示意图： （二）理念与战略 经过多年的经营实践，公司形成了以下经营理念和业务战略。1.经营理念 中信金属坚守中信集团“践行国家战略、助力民族复兴”的发展使命，确立了以“贸易+资源 （投资）”双轮驱动的发展战略，愿景是