国联证券：国联证券股份有限公司2023年年度报告

公司代码：601456公司简称：国联证券 国联证券股份有限公司 2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行为本公司出具了标准 无保留意见的审计报告。 四、公司负责人葛小波、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）尹磊声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟采用现金分红方式，每10股派发现金红利人民币1.42元（含税）。该预案尚需提交本公司股东大会审议批准。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的公司发展战略、经营计划等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析20 第四节公司治理48 第五节环境与社会责任72 第六节重要事项76 第七节股份变动及股东情况89 第八节优先股相关情况97 第九节债券相关情况98 第十节财务报告105 第十一节证券公司信息披露106 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他有关资料。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、国联证券 指 国联证券股份有限公司 本集团 指 国联证券股份有限公司及其子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中证协 指 中国证券业协会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 无锡市国资委 指 无锡市人民政府国有资产监督管理委员会 国联集团 指 无锡市国联发展（集团）有限公司 国联信托 指 国联信托股份有限公司 国联电力 指 无锡市国联地方电力有限公司 民生投资 指 无锡民生投资有限公司 一棉纺织 指 无锡一棉纺织集团有限公司 华光环能 指 无锡华光环保能源集团股份有限公司 威孚高科 指 无锡威孚高科技集团股份有限公司 新发集团 指 无锡市新发集团有限公司 国联实业 指 无锡国联实业投资集团有限公司 国联金融投资 指 无锡国联金融投资集团有限公司 华英证券 指 华英证券有限责任公司 国联通宝 指 国联通宝资本投资有限责任公司 国联创新 指 无锡国联创新投资有限公司 国联资管 指 国联证券资产管理有限公司 国联基金 指 国联基金管理有限公司 中海基金 指 中海基金管理有限公司 基金投顾 指 基金投资顾问业务 大方向好医生 指 公司推出的一套基于客户视角的投顾服务体系 A股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的内资股，于上海证券交易所上市（股票代码：601456） H股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的境外上市外资股，于香港联合交易所有限公司上市（股票代码：01456） A股股东 指 A股持有人 H股股东 指 H股持有人 报告期 指 2023年1月1日至2023年12月31日 报告期末 指 2023年12月31日 特别说明：本报告中，金额币种主要为人民币或港币，无特别说明的，金额币种为人民币；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入原因造成。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 国联证券股份有限公司 公司的中文简称 国联证券 公司的外文名称 GuolianSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 GuolianSec 公司的法定代表人 葛小波 公司总经理 葛小波 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 2,831,773,168.00 2,831,773,168.00 净资本 14,901,648,879.77 16,359,290,951.82 注：截至本报告披露日，公司总股数为2,831,773,168股，其中A股2,389,133,168股，H股442,640,000股。 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围包括：许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证券投资基金销售；债券市场业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：证券财务顾问服务；证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 此外，公司还具有以下主要的单项业务资格：（其中第36项为2023年度新增） 1、经营外资股业务资格 2、约定购回式证券交易资格 3、网上交易委托业务资格 4、客户资金第三方存管单客户多银行服务资格 5、受托投资管理业务资格 6、私募基金综合托管业务资格 7、上交所会员资格 8、深交所会员资格 9、股票质押式回购业务资格 10、大宗交易系统合格投资者资格 11、上交所港股通业务交易权限 12、上交所股票期权经纪及自营业务交易权限 13、上证基金通业务资格 14、交易所借贷业务资格 15、深港通下港股通业务交易权限 16、深交所股票期权业务交易权限 17、创新类证券公司资格 18、互联网证券业务试点资格 19、IPO网下合格投资者资格 20、询价对象 21、场外期权业务二级交易商 22、全国银行间同业拆借市场成员 23、中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 24、新三板做市业务资格 25、代办系统主办券商业务资格 26、转融通业务试点资格 27、转融券业务试点资格 28、投资管理人受托管理保险资金资格 29、基金投资顾问业务试点资格 30、转融券科创板约定申报资格 31、人民币利率互换业务资格 32、深交所上市公司股权激励行权融资业务试点资格 33、深交所质押式报价回购交易权限 34、转融券创业板约定申报资格 35、北交所会员资格 36、银行间债券市场做市商资格 全资子公司华英证券主要的单项业务资格： 1、经营证券业务资格 2、保荐机构资格 3、上交所会员资格 4、深交所会员资格 5、中国国债协会会员资格 6、中国银行间市场交易商协会会员资格 7、全国银行间同业拆借中心债券交易资格 8、中国证券登记结算公司乙类结算参与人资格 9、中小企业私募债券承销业务资格 10、机构间私募产品报价与服务系统资格 11、北京金融资产交易所综合业务平台业务资格 12、军工涉密业务咨询服务资格 13、主办券商业务资格 14、标准化票据业务资格 15、北交所会员资格 全资子公司国联通宝主要的单项业务资格： 1、中国证券投资基金业协会会员资格 2、中国保险资产管理业协会单位会员资格 全资子公司国联证券（香港）主要的单项业务资格： 1、第1类牌照（证券交易） 2、第4类牌照（就证券提供意见） 3、第9类牌照（提供资产管理） 4、第6类牌照（就机构融资提供意见） 5、合格境外投资者资格 控股子公司国联基金主要的单项业务资格： 1、中国证券投资基金业协会会员资格 2、受托管理保险资金资格 3、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（QDII）资格 4、全国银行间债券市场准入资格 5、中国银行间市场交易商协会会员资格 6、中国保险资产管理业协会单位会员资格 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王捷 张辉 联系地址 江苏省无锡市金融一街8号12层 江苏省无锡市金融一街8号12层 电话 0510-82833209 0510-82833209 传真 0510-82833124 0510-82833124 电子信箱 glsc-ir@glsc.com.cn glsc-ir@glsc.com.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 无锡市金融一街8号 公司注册地址的历史变更情况 1999年-2002年：无锡市中山路53号 2002年-2003年：无锡市中山路153号2003年-2006年：无锡市县前东街8号2006年-2013年：无锡市县前东街168号2013年-至今：无锡市金融一街8号 公司办公地址 江苏省无锡市金融一街8号 公司办公地址的邮政编码 214000 公司香港营业地址 香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 公司网址 www.glsc.com.cn 电子信箱 glsc-ir@glsc.com.cn 全国统一客服热线 95570 股东联络热线 0510-82833209 统一社会信用代码 91320200135914870B 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报(www.cs.com.cn）、上海证券报（www.cnstock.com）、证券时报（www.stcn.com）、证券日报（www.zqrb.cn） 公司披露年度报告的证券交易所网站 上交所网站：http://www.sse.com.cn香港交易所披露易网站：http://www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 江苏省无锡市金融一街8号12层香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 国联证券 601456 不适用 H股 香港联交所 国联证券 01456 不适用 六、公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用□不适用 公司由国联证券有限责任公司整体变更设立。国联证券有限责任公司前身为无锡证券有限责任公司，无锡证券有限责任公司系由全民所有制企业无锡市证券公司改制而来。 无锡证券有限责任公司成立于1999年1月8日，系经1998年1月21日中国人民银行无锡分 行《关于无锡市证券公司增资扩股有关事项的批复》（锡银管〔1998〕15号）、1998年11月19日中国证监会《关于核准无锡市证券公司增资改制的批复》（证监机字〔1998〕38号）批准，由无锡市证券公司增资改制设立的证券公司。成立时公司注册资本为5,000万元。 2002年1月29日，经中国证监会于2001年12月15日出具的《关于同意无锡证券有限责任 公司股权变更及增资扩股的批复》（证监机构字〔2001〕303号）批准，公司注册资本由5,000 万元增至100,000万元，公司名称更名为“国联证券有限责任公司”。 2008年5月26日，经无锡市国资委于2007年12月17日出具的《关于国联证券有限责任公 司变更设立为国联证券股份有限公司的批复》（锡国资权〔2007〕53号）、中国证监会于2008 年3月3日出具的《关于核准国联证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可〔2008〕 322号）核准，国联证券有限责任公司整体变更为股份有限公司，变更后公司名称为“国联证券 股份有限公司”，公司注册资本为150,000万元。 中国证监会于2015年5月26日出具了《关于核准国联证