国联证券：国联证券股份有限公司2023年半年度报告

公司简称：国联证券 国联证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人葛小波、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）尹磊声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司2023年上半年度无利润分配或公积金转增股本方案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的公司发展战略、经营计划等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................11第四节公司治理...........................................................................................................................35第五节环境与社会责任...............................................................................................................37第六节重要事项...........................................................................................................................39第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................47第八节优先股相关情况...............................................................................................................51第九节债券相关情况...................................................................................................................52第十节财务报告...........................................................................................................................56第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................183 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 特别说明：本报告中，金额币种主要为人民币或港币，无特别说明的，金额币种为人民币；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入原因造成。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 注：截至本报告披露日，公司总股数为2,831,773,168股，其中A股2,389,133,168股，H股442,640,000股。 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围包括：许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证券投资基金销售；债券市场业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：证券财务顾问服务；证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 此外，公司还具有以下主要的单项业务资格： 1、经营外资股业务资格2、约定购回式证券交易资格3、网上交易委托业务资格4、客户资金第三方存管单客户多银行服务资格5、受托投资管理业务资格6、私募基金综合托管业务资格7、上交所会员资格8、深交所会员资格9、股票质押式回购业务资格10、大宗交易系统合格投资者资格11、上交所港股通业务交易权限12、上交所股票期权经纪及自营业务交易权限13、上证基金通业务资格14、交易所借贷业务资格 15、深港通下港股通业务交易权限16、深交所股票期权业务交易权限17、创新类证券公司资格18、互联网证券业务试点资格19、IPO网下合格投资者资格20、询价对象21、场外期权业务二级交易商22、全国银行间同业拆借市场成员23、中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人24、新三板做市业务资格25、代办系统主办券商业务资格26、转融通业务试点资格27、转融券业务试点资格28、投资管理人受托管理保险资金资格29、基金投资顾问业务试点资格30、转融券科创板约定申报资格31、人民币利率互换业务资格32、深交所上市公司股权激励行权融资业务试点资格33、深交所质押式报价回购交易权限34、转融券创业板约定申报资格35、北交所会员资格 全资子公司华英证券主要的单项业务资格： 1、经营证券业务资格2、保荐机构资格3、上交所会员资格4、深交所会员资格5、中国国债协会会员6、中国银行间市场交易商协会会员资格7、全国银行间同业拆借中心债券交易资格8、中国证券登记结算公司乙类结算参与人资格9、中小企业私募债券承销业务资格10、机构间私募产品报价与服务系统资格11、北京金融资产交易所综合业务平台业务资格 12、军工涉密业务咨询服务资格13、主办券商业务资格14、标准化票据业务资格15、北交所会员资格 全资子公司国联通宝主要的单项业务资格： 1、中国证券投资基金业协会会员资格2、中国保险行业协会会员资格 全资子公司国联证券（香港）主要的单项业务资格： 1、第1类牌照（证券交易）2、第4类牌照（就证券提供意见）3、第9类牌照（提供资产管理）4、第6类牌照（就机构融资提供意见）5、合格境外投资者资格 控股子公司国联基金主要的单项业务资格： 1、中国证券投资基金业协会会员资格2、受托管理保险资金资格3、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（QDII）资格4、全国银行间债券市场准入资格5、中国银行间市场交易商协会会员资格 二、联系人和联系方式 六、其他有关资料 √适用□不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 (二)主要财务指标 (三)母公司的净资本及风险控制指标 注：报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √适用□不适用 本集团结合自身正常经营业务的性质和特点，将持有的交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、交易性金融负债及其他债权投资期间取得的投资收益/利息收入，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资取得的投资收益认定为经常性损益项目。 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 本集团所属行业为证券行业，主要业务分为经纪及财富管理业务、投资银行业务、资产管理及投资业务、信用交易业务及证券投资业务五大板块。报告期内，公司主营业务未发生改变。详情请参阅本章节中“三、经营情况的讨论与分析”。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 1、独特的区位优势 无锡、苏南和长三角区域是国内经济总量最大、最具活力、发展质量最高、上市公司和高净值人群最多的区域之一。长三角区域GDP总量在全国占比近四分之一，江苏省GDP总量超10万亿元，无锡市GDP总量超万亿元，证券公司客户、市场极为广阔。无锡作为近代民族工业的主要发祥地，制造业基础雄厚，作为国家创新试点城市、苏南国家自主创新示范区城市之一，在集成电路、医药健康、物联网等战略新兴产业上建立了产业集群，在构建国内国际“双循环”的新发展格局下，这些产业都有良好的发展机遇，公司作为区域券商，在服务区域企业上具备天然优势。无锡作为长三角区域一体化的重要战略支点，具备一点居中、两带联动、十字交叉的独特区位优势，未来在对接区域一体化、省域一体化和苏锡常一体化上大有可为，公司也将发挥更大的作用。 2、A+H股两地上市提高公司市场竞争力和抗风险能力 公司H股于2015年7月6日在香港联交所主板上市，A股于2020年7月31日在上交所主板上市，是国内证券行业第13家A+H两地上市公司。公司通过A+H两地上市，有效提升了资本实力，为业务规模的扩张和抵御市场风险夯实了基础，品牌影响力、市场竞争力大幅提升，打开了两地资本市场的长期融资渠道，有利于未来进一步引进战略投资者和降低公司综合融资成本。 3、行业经验丰富的管理团队 公司的高级管理团队在证券和金融服务行业具备丰富的管理经验、卓越的管理能力和前瞻性的战略思考能力，能够深刻理解行业和市场的发展趋势，做出准确的商业判断，及时捕捉商机，并审慎科学地调整业务策略。特别是管理团队在境外和跨境业务领域的经历将有助于公司加快国际化发展步伐，开辟新的业务增长领域。在团队的带领下，公司将对照市场最佳实践，打造业内领先的发展理念和管理流程，加速成为一家具有现代化管理机制的投资银行。 4、稳健、高效的经营管理和审慎的风险管控 公司多年来坚持稳健发展的经营理念，稳步推动经营模式转型升级，优化公司收入结构和利润来源，实现了连续多年盈利，是目前我国证券公司中成立以来（1999年至今）连续盈利的少数券商之一。报告期内，公司不断健全和完善合规管理和风险管理体系，确保公司规范经营和稳健发展。 公司严守合规底线，认真落实监管部门各项要求