国联证券：国联证券股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：601456证券简称：国联证券 国联证券股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人葛小波、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）尹磊保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增 减变动幅度(%) 营业收入 678,374,714.39 6.66 归属于上市公司股东的净利润 207,346,319.54 9.79 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 202,602,638.26 9.25 经营活动产生的现金流量净额 -373,105,033.42 不适用 基本每股收益（元/股） 0.07 - 稀释每股收益（元/股） 0.07 - 加权平均净资产收益率（%） 1.22 增加0.08个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减变动幅度(%) 总资产 81,893,361,986.50 74,381,996,357.05 10.10 归属于上市公司股东的所有者权益 17,278,636,632.59 16,760,552,710.73 3.09 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 359,044.45 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,992,771.65 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -26,907.72 减：所得税影响额 1,581,227.10 少数股东权益影响额（税后） - 合计 4,743,681.28 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 本集团结合自身正常经营业务的性质和特点，将持有的交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、交易性金融负债及其他债权投资期间取得的投资收益/利息收入，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资取得的投资收益认定为经常性损益项目。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额-本报告期 不适用 为交易目的而持有的金融资产净增加额减少 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 96,334 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例 (%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 无锡市国联发展（集团）有限公司 国有法人 543,901,329 19.21 543,901,329 无 0 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 442,493,790 15.63 0 未知 0 国联信托股份有限公司 国有法人 390,137,552 13.78 390,137,552 无 0 无锡市国联地方电力有限公司 国有法人 266,899,445 9.43 266,899,445 无 0 无锡民生投资有限公司 国有法人 73,500,000 2.60 73,500,000 无 0 无锡一棉纺织集团有限公司 国有法人 72,784,141 2.57 72,784,141 无 0 无锡华光环保能源集团股份有限公司 国有法人 29,113,656 1.03 29,113,656 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 25,496,633 0.90 0 无 0 江苏新纺实业股份有限公司 境内非国有法 人 22,500,000 0.79 0 无 0 无锡金鸿通信集团有限公司 境内非国有法 人 21,000,000 0.74 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 442,493,790 境外上市外资 股 442,493,790 香港中央结算有限公司 25,496,633 人民币普通股 25,496,633 江苏新纺实业股份有限公司 22,500,000 人民币普通股 22,500,000 无锡金鸿通信集团有限公司 21,000,000 人民币普通股 21,000,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 19,555,101 人民币普通股 19,555,101 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 18,098,053 人民币普通股 18,098,053 全国社保基金一一八组合 14,149,307 人民币普通股 14,149,307 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 13,907,150 人民币普通股 13,907,150 大家人寿保险股份有限公司－万能产品 13,838,415 人民币普通股 13,838,415 兴业银行股份有限公司－南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 12,261,995 人民币普通股 12,261,995 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有本公司19.21%股份，并通过其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司间接持有本公司29.40%股份，合计持有本公司48.60%股份。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 注1：截至2023年3月31日,公司股东共96,334户，其中A股股东96,236户，H股登记股东98户。注2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司H股非登记股东所有。 注3：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司A股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、公司向特定对象发行A股股票事项 公司于2022年9月28日、10月20日分别召开了第四届董事会第二十八次会议、2022年第一次临时股东大会及类别股东大会审议通过了公司向特定对象发行A股股票的相关议案。2023年2月17日，中国证监会正式发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，已获证监会受理的项目 平移至交易所注册制审核。2023年3月2日，公司收到上交所出具的受理申请通知。2023年3月30日，公司收到上交所出具的审核问询函。截至本报告披露之日，公司向特定对象发行A股股票事宜正在积极推进，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。 2、收购中融基金管理有限公司事项 经公司第五届董事会第四次会议决议，公司与中融国际信托有限公司和上海融晟投资有限公司签署相关协议，收购其所持有的中融基金管理有限公司（以下简称“中融基金”）75.5%股权。近日，中国证监会于网站披露了《关于核准中融基金管理有限公司变更主要股东、实际控制人的批复》（证监许可﹝2023﹞848号），核准公司成为中融基金主要股东，核准无锡市国联发展（集团）有限公司成为中融基金实际控制人，对公司依法受让中融基金56,625万元出资（占注册资本比例75.5%）无异议。具体内容详见公司在上交所网站披露的2023-005、006、007、010、023号公告。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:国联证券股份有限公司 合并资产负债表 2023年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 资产： 货币资金 11,665,760,365.59 10,032,794,934.35 其中：客户资金存款 7,756,664,422.88 7,964,934,932.58 结算备付金 3,013,283,094.39 2,994,738,898.72 其中：客户备付金 1,937,667,755.02 1,894,227,441.62 融出资金 10,049,706,079.22 8,815,669,697.81 衍生金融资产 657,092,390.56 979,879,348.92 存出保证金 422,425,502.61 592,225,857.47 应收款项 583,490,282.14 1,225,701,880.13 买入返售金融资产 3,725,178,023.84 3,263,815,497.62 金融投资： 交易性金融资产 34,829,740,227.07 32,435,843,456.51 其他债权投资 9,500,971,487.68 8,363,285,430.68 其他权益工具投资 3,482,656,495.00 2,926,192,724.96 长期股权投资 96,806,164.43 96,806,164.43 固定资产 85,127,722.58 81,439,900.43 在建工程 2,436,029.66 2,436,029.66 使用权资产 147,143,859.38 155,920,633.59 无形资产 72,011,346.25 65,608,021.57 商誉 - - 递延所得税资产 21,588,866.71 21,588,866.71 其他资产 3,537,944,049.39 2,328,049,013.49 资产总计 81,893,361,986.50 74,381,996,357.05 负债： 应付短期融资款 4,461,754,082.21 705,301,479.48 拆入资金 672,562,580.55 900,216,230.56 交易性金融负债 1,753,162,341.17 1,578,980,701.36 衍生金融负债 440,579,797.08 501,076,486.55 卖出回购金融资产款 18,188,341,588.21 14,992,680,981.17 代理买卖证券款 10,142,460,482.53 10,797,280,881.06 应付职工薪酬 226,348,976.38 440,289,540.93 应交税费 -838,153.39 63,838,045.64 应付款项 387,229,786.40 354,439,298.01 合同负债 20,020,646.59 15,705,447.80 预计负债 1,868,504.15 1,868,504.15 应付债券 18,993,473,390.44 19,488,992,787.86 租赁负债 149,474,649.49 160,176,371.65 递延所得税负债 283,809,679.45 201,166,691.51 其他负债 8,894,477,002.65 7,419,430,198.59 负债合计 64,614,725,353.91 57,621,443,646.32 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,831,773,168.00 2,831,773,168.00 资本公积 8,174,