国联证券：国联证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601456证券简称：国联证券 国联证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人葛小波、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）尹磊保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 700,138,741.89 -10.36 2,507,217,168.06 22.02 归属于上市公司股东的净利润 126,467,837.76 -38.70 726,780,442.83 12.94 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 68,807,654.20 -66.49 660,909,170.79 3.83 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -1,650,034,767.90 不适用 基本每股收益（元/股） 0.04 -42.86 0.26 13.04 稀释每股收益（元/股） 0.04 -42.86 0.26 13.04 加权平均净资产收益率（%） 0.71 减少0.53个 百分点 4.20 增加0.32个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 89,882,664,010.20 74,381,996,357.05 20.84 归属于上市公司股东的所有者权益 17,883,852,865.61 16,760,552,710.73 6.70 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 78,020,746.49 78,316,932.66 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 118,700.92 10,948,296.60 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,072,019.57 -1,039,458.79 减：所得税影响额 19,266,856.96 22,056,442.62 少数股东权益影响额（税后） 140,387.32 298,055.81 合计 57,660,183.56 65,871,272.04 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 本集团结合自身正常经营业务的性质和特点，将持有的交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、交易性金融负债及其他债权投资期间取得的投资收益/利息收入，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其 他债权投资取得的投资收益认定为经常性损益项目。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -38.70 主要原因是本报告期投资收益较去年同期减少，导致净利润下降。 归属于上市公司股东的扣除非经常 -66.49 主要原因是本报告期收到房屋拆迁 性损益的净利润_本报告期 补偿致使非经常性损益增加，扣除非经常性损益的净利润较去年同期减少。 基本每股收益_本报告期 -42.86 主要原因是本报告期归属于上市公司股东的净利润较去年同期减少。 稀释每股收益_本报告期 -42.86 主要原因是本报告期归属于上市公司股东的净利润较去年同期减少。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 97,004 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 无锡市国联发展（集团）有限公司 国有法人 543,901,329 19.21 0 无 0 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 442,494,790 15.63 0 未知 0 国联信托股份有限公司 国有法人 390,137,552 13.78 0 无 0 无锡市国联地方电力有限公司 国有法人 266,899,445 9.43 0 无 0 无锡民生投资有限公司 国有法人 73,500,000 2.60 0 无 0 无锡一棉纺织集团有限公司 国有法人 72,784,141 2.57 0 无 0 无锡华光环保能源集团股份有限公司 国有法人 29,113,656 1.03 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 27,400,873 0.97 0 无 0 江苏新纺实业股份有限公司 境内非国有法人 22,500,000 0.79 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 21,931,637 0.77 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 无锡市国联发展（集团）有限公司 543,901,329 人民币普通股 543,901,329 香港中央结算（代理人）有限公司 442,494,790 境外上市外资 股 442,494,790 国联信托股份有限公司 390,137,552 人民币普通股 390,137,552 无锡市国联地方电力有限公司 266,899,445 人民币普通股 266,899,445 无锡民生投资有限公司 73,500,000 人民币普通股 73,500,000 无锡一棉纺织集团有限公司 72,784,141 人民币普通股 72,784,141 无锡华光环保能源集团股份有限公司 29,113,656 人民币普通股 29,113,656 香港中央结算有限公司 27,400,873 人民币普通股 27,400,873 江苏新纺实业股份有限公司 22,500,000 人民币普通股 22,500,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 21,931,637 人民币普通股 21,931,637 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有本公司19.21%股份，并通过其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司间接持有本公司29.40%股份，合计持有本公司48.60%股份。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 注1：截至2023年9月30日,公司股东共97,004户，其中A股股东96,907户，H股登记股东97户。注2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司H股非登记股东所有。 注3：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司A股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、公司向特定对象发行A股股票事项 公司于2022年9月28日、10月20日分别召开了第四届董事会第二十八次会议、2022年第一次临时股东大会及类别股东大会，审议通过了公司向特定对象发行A股股票的相关议案。2023年2月17日，中国证监会正式发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，已获中国证监会受理的项目平移至交易所注册制审核。公司严格按照规定完成项目平移，向特定对象发行A股股票的申请于2023年3月2日获上交所受理。为响应监管倡导，更好发挥证券公司对实体经济高质量发 展的功能作用，公司于2023年6月9日召开了第五届董事会第十次会议，审议通过了关于调减公 司向特定对象发行A股股票募集资金总额暨调整发行方案的相关议案。为确保本次发行工作的延续性和有效性，公司于2023年8月29日、10月12日分别召开了公司第五届董事会第十一次会议、2023年第三次临时股东大会及类别股东大会，审议通过了关于延长向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及授权有效期的议案。截至本报告披露之日，公司正在积极推进向特定对象发行A股股票进程，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:国联证券股份有限公司 合并资产负债表 2023年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 资产： 货币资金 10,980,325,177.00 10,032,794,934.35 其中：客户资金存款 6,564,199,482.72 7,964,934,932.58 结算备付金 3,500,413,557.98 2,994,738,898.72 其中：客户备付金 1,774,574,002.04 1,894,227,441.62 融出资金 10,070,352,550.84 8,815,669,697.81 衍生金融资产 1,878,453,713.42 979,879,348.92 存出保证金 493,748,404.84 592,225,857.47 应收款项 1,613,600,191.09 1,225,701,880.13 买入返售金融资产 4,463,723,225.76 3,263,815,497.62 金融投资： 交易性金融资产 43,517,724,220.47 32,435,843,456.51 其他债权投资 4,874,218,736.68 8,363,285,430.68 其他权益工具投资 3,397,950,339.40 2,926,192,724.96 长期股权投资 97,317,152.65 96,806,164.43 固定资产 96,803,908.79 81,439,900.43 在建工程 2,961,067.41 2,436,029.66 使用权资产 223,605,797.84 155,920,633.59 无形资产 546,041,735.70 65,608,021.57 商誉 1,142,579,370.00 - 递延所得税资产 28,931,211.51 21,588,866.71 其他资产 2,953,913,648.82 2,328,049,013.49 资产总计 89,882,664,010.20 74,381,996,357.05 负债： 应付短期融资款 3,397,200,739.77 705,301,479.48 拆入资金 2,743,529,215.28 900,216,230.56 交易性金融负债 1,858,849,874.28 1,578,980,701.36 衍生金融负债 602,055,992.61 501,076,486.55 卖出回购金融资产款 18,251,947,846.09 14,992,680,981.17 代理买卖证券款 9,158,927,152.35 10,797,280,881.06 应付职工薪酬 559,977,279.51 440,289,540.93 应交税费 22,469,405.13 63,838,045.64 应付款项 945,164,790.00 354,439