国际货币基金组织监督中的产业政策覆盖范围 - 广泛考虑

2024年2月 国际货币基金组织监测中的产业政策覆盖-广泛考虑 IMF工作人员定期编写文件，提出IMF新政策，探索改革方案，或审查IMF现有政策和业务。由 IMF工作人员编写并于2024年2月29日完成的报告已经发布。 工作人员报告已发给执行董事会参考。该报告由货币基金组织工作人员编写。本文表达的观点是货币基金组织工作人员的观点，不一定代表货币基金组织执行董事会的观点。 基金组织的透明度政策允许删除市场敏感信息，并在公布的工作人员报告和其他文件中过早披露当局的政策意图。 IMF政策文件的电子版可从以下位置向公众提供 国际货币基金组织华盛顿特区 ©2024国际货币基金组织 2024年2月29日 国际货币基金组织监测中的产业政策覆盖-广泛考虑 执行摘要 产业政策（IP）又回来了。知识产权是指旨在支持特定国内公司、行业或狭义经济活动以实现某些国家 (经济或非经济)目标的有针对性的政府干预措施。自2010年代中期以来，在COVID-19大流行、地缘 政治紧张局势升级和加快绿色转型的压力下，各国越来越多地使用知识产权来指导经济的结构转型。一些国家最近实施的歧视性知识产权措施引发了其他国家的反措施，使全球贸易和经济一体化面临风险。过去 ，知识产权经常被用来保护幼稚产业，促进工业化和促进经济多样化。然而，关于知识产权净经济效益的证据好坏参半。 IP可能有助于解决市场失灵问题，但要做到正确，门槛很高。在存在明确的外部性，协调失败或公共投入不足的情况下，使用知识产权可能是合理的。但要想有效，知识产权措施应该有针对性、有时限、有成本效益、透明，并实现其目标，同时保持国内宏观经济稳定、财政和外部可持续性。鉴于资源分配不当的高风险 ，知识产权必须经过精心设计，以减轻寻租和腐败的诱因，这需要强大的机构。政策制定者应避免实施违反国际承诺并损害贸易伙伴的IP。 如果知识产权被认为是宏观关键或有可能产生重大的跨境溢出效应，则应将其纳入国际货币基金组织的监督范围。它与任何其他政策的标准相同。宏观临界性意味着特定政策可能会严重影响当前或未来的国际收支或国内稳定。员工分析和政策建议的范围取决于知识产权类型和目标，以及现有的信息和专业知识。如果知识 产权是由国家安全动机驱动的，工作人员应评估其国内经济影响和跨境溢出效应，但不提供政策建议。 本说明概述了部署知识产权的广泛考虑因素以及在基金组织监督中涵盖知识产权的指导原则。它解释了国家工作队必须在知识产权问题上与当局进行“何时”和“如何”接触，并概述了可能需要与其他国际组织进行专 业知识和合作的领域。该说明还提供了近期第四条磋商中知识产权覆盖的示例，例如贸易措施的使用（印度尼西亚），绿色知识产权（美国和欧元区），经济特区（沙特阿拉伯）和国有企业（中国）。 这是一张关于IP的一系列操作说明的雨伞纸。其目标是在当前关头进行知识产权讨论，概述基金组织监督中知识产权覆盖面的广泛考虑因素，汇编适用于知识产权的基金组织工作人员现有指南，并强调一些需要在随后的操作说明中进一步阐述的领域. 由StephaDaiger（EUR），ChristiaEbee，AaIlyia，AdamJabi，OaaLca，BradMcDoald，SergioRodrigez和MicheleRta（均为SPR）编写，FadHasaov（EUR ），SimoBlac，TiborHaappi，SamirJaha，PedroFraciscoJarros，YoKioshita，RaphaelLam，NatalieMailova和ThortoMatheso（均为FAD），RedaCherif（ICD ）以及JliaeAms和DavidMcDoell（LEG）；除了中国，欧元区，DariaZaharova提供了总体指导。布拉德·麦克唐纳（BradMcDoald）是前SPR副部门负责人，目前是明尼苏达大学汉弗莱公共事务学院的讲师。 批准人 达里亚·扎哈罗娃(SPR) CONTENTS INTRODUCTION4 IP定义、目标和工具7 IP有效性：经验证据10 评估IP：概念框架11 A.理由11 B.Design12 C.成本效益评估13 D.Implementation14 国际货币基金组织监测中的知识产权覆盖14 A.“当”14 B.“如何”：一般考虑16 C.“如何”：国家安全目标驱动的知识产权覆盖面18 D.“如何”：知识产权与贸易条款的覆盖范围19 E.“如何”：绿色IP的覆盖范围22 F.“如何”：经济特区支持的知识产权覆盖面23 G.“如何”：国有企业支持的知识产权覆盖面24 与外部合作伙伴合作25 下一步26 TABLE 1.知识产权目标和工具的说明性分类9 BOXES 1.程式化示例13 2.国际货币基金组织监督中知识产权覆盖的基础15 3.由国家或国际安全问题引起的知识产权19 4.绿色知识产权指导原则22 Figures 1.产业政策的复苏5 2.产业政策工具（2023年），按收入组划分6 3.按收入类别划分的补贴历史使用情况(2009-22年)6 4.国际货币基金组织工作人员调查：宏观临界性和跨境溢出16 5.国际货币基金组织工作人员调查：按动机划分的宏观关键IP16 6.基金组织监督中宏观结构问题的涵盖标准17 7.进出口限制20 8.评估知识产权和与世贸组织的一致性21 附件 I.经济特区27 II.2023年部分产业政策覆盖面第四条磋商29 参考文献35 INTRODUCTION 1.产业政策（IP）正在强劲复苏。1知识产权可以狭义地定义为有针对性的政府干预措施（“垂直政策”），旨在支持特定的国内公司，行业或狭义的经济活动，以实现某些国家（经济或非经济）目标。知识产权不同于“横向政策”，后者旨在改善经济中所有公司和行业的总体商业环境。这可以包括加强法治和治理、促进营商便利或发展 基础设施等措施。直到20世纪80年代中期，知识产权（主要是被称为进口替代工业化的贸易保护主义政策）被各国用来保护幼稚产业，支持国家冠军或促进经济多样化。在贸易和资本流动自由化时代，大多数国家选择减少政府对经济的干预，并消除贸易和投资壁垒。2对国际货币基金组织第四条工作人员报告的文本分析显示，“产业政策”一词在2010年代左右重新引起了人们的注意，特别是在发达经济体（AE）（Cherif，Engher和Hasanov2020，2023年）。随着2017-18年度贸易紧张局势的加剧和COVID-19大流行的爆发，限制性贸易措施的使用激增（图1，图1）。3 2.近年来，知识产权的复苏是由经济和非经济因素驱动的。与气候变化，人口和数字转型以及地缘政治竞争加剧有关的紧迫挑战，使指导性结构转型的理由更加引人注目，并重新引起了人们对知识产权的兴趣。尽管有数据限制，但现有数据表明，最新的IP浪潮（2023年）主要由AE主导（图1，面板2），并受到竞争力，气候缓解，供应链弹性和国家安全考虑的推动（图1，面板4，Eveett等人。，2024）。知识产权的部门/产品重点从在 COVID-19大流行期间占主导地位的医疗产品转移到先进技术及其投入。2023年，知识产权活动最多的行业是军民两用产品和先进技术产品，包括半导体和低碳技术，以及其上游投入，如关键矿物（图1，图3）。 1在本说明中,“产业政策”一词是指针对任何行业的政策。 2一些AE继续使用与创新或国家安全相关的知识产权元素。例子包括国防采购(在授予合同时，如美国的“购买美国人法案”，对国内国防公司的优惠待遇S.），战略贸易管制（对敏感技术转让的出口管制和法规，特别是对国家安全具有潜在军事应用或影响的那些），赠款，税收优惠和补贴，以支持战略性产业的研发（R＆D）和总体技术发展，知识产权保护，战略性基础设施投资（例如研究型大学，国家实验室和与先进制造业相关的基础设施）。 3全球贸易预警报告显示，2008年11月至2021年12月期间，全球实施了32,500多项保护主义政策干预措施，超过了6,900项贸易自由化措施（WEF2022）。具有“防御性”性质的政策工具在矿物、金属和化学品等传统部门中得到了更积极的使用，在纺织品和服装、电机和运输设备中得到了较小的使用（WTO，2020年）。 措施数量 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 措施数量 措施数量 图1.产业政策的复苏 新的贸易限制措施数量 新产业政策公告 2000 3,500 服务业新的限制措施 1800 3,000 2,500 投资的新限制措施货物的新限制措施 1600 EMDE总数 1400 2,000 1200 1,500 1,000 1000 800 600 500 400 0 200 0 1月23日3月23日5月23日7月23日9月23日11月23日 资料来源：全球贸易警报。注：2023年包括截至12月6日的政策。 实施日期 各部门的新产业政策 按所述目标制定的新产业政策 2000 1200 1750 1000 1500 800 1250 1000 600 750 400 500 200 250 0 1月23日3月23日5月23日7月23日 0 Jan-23 3月23 May-23Jul-23 实施日期 Sep-23 11月23 Sep-23 11月23 实施日期 注：措施的累积存量。对于影响多个部门的措施，每个部门的权重相等。注：与知识产权相关动机的累计计量存量。 对于具有多种动机的措施，每个动机都被赋予相等的权重。 资料来源：全球贸易警报，Evenett等人（2024），作者的计算。 注：数字包括边框（e。Procedre，出口禁令)和边境后(e。Procedre，补贴)与贸易扭曲的知识产权相关的措施。Eveett等人的数据 。（2024）是国际货币基金组织SPR贸易小组与称为新产业政策观察站（NIPO）的全球贸易警报（GTA）合作的监测举措的结果 。它从官方来源收集了有关2023年1月在75个司法管辖区实施的知识产权相关措施，其动机以及所针对的产品和部门的信息。GTA每月更新数据库。实时数据受到“启示偏差”的影响，因为信息在各个司法管辖区以不同的速度可用。欧盟范围内的措施仅记录一次，但个别欧盟成员国的措施则单独计算。 缓解气候变化战略竞争力GVC复原力地缘政治关注国家安全 低碳技术军用/民用两用钢铝关键矿物先进技术半导体 其他医疗产品 3.为实现知识产权目标而部署的政策工具各不相同，具体取决于各国的财政、机构和行政能力。大多数最近的IP都是通过补贴来实施的，但是AEs和EMDE在选择补贴工具方面有所不同-AEs倾向于依赖直接财政赠款，国 家贷款和其他形式的国家援助，而EMDE则选择国家贷款，税收减免和资本注入（图2）。对进出口的贸易限制也更多 EMDE经常使用，可能反映出他们更有限的财政或行政能力。4回顾过去十年，补贴的使用在EMDE中更为普遍 ，这导致了仍然存在的“遗留”措施的相当大的存量（图3）。在同一时期，其他政策工具的使用在不同的收入群体中相对相似。 4.许多常用的知识产权工具倾向于区分国内外生产者例子包括当地含量要求（LCR），国内生产商优先获得原材料，外国实体无法获得的国内公司补贴，或国内公司优先获得信贷。5政策在法律上可能并不总是歧视性的，但实际上可能是歧视性的，例如具有高销售门槛的数字服务税，实际上只针对外国供应商，或者只有当地公司(无论是所 AE EMDE 有权还是居住权)才符合资格标准的补贴。政策还可以通过偏爱特定部门或地理区域内的某些实体来区分国内公司。相比之下，非歧视性工具包括不根据特定标准（如居住权或公司规模）区分公司的政策措施，并可以包括对目标部门所有公司的补贴或税收优惠。 图2.按收入组划分的产业政策工具（2023年） 财政赠款国家贷款国家援助，未指定公共采 购本地化贸易融资外国市 场的财政援助对交易和投资的控制 贷款担保税或