关于辅助性和相称性原则的应用以及与各国议会的关系的 2021 年年度报告

欧盟委员会 布鲁塞尔，1.8.2022 COM(2022)366最终 委员会的报告 2021年年度报告 论附属和比例原则的适用及其与国家议会的关系 ENEN 2021年年度报告 论附属和比例原则的适用及其与国家议会的关系 1.INTRODUCTION 这是根据《欧洲联盟条约》和《欧洲联盟运作条约》关于适用辅助性和相称性原则的第二号议定书（ 《第二号议定书》）第9条提交的关于辅助性和相称性原则适用情况的第29次报告。与前三份报告一样，它涵盖了委员会与各国议会的关系，这些议会在应用这些原则方面发挥了重要作用。 2021年，欧洲议会，理事会，委员会和地区委员会继续应用并进一步开发其测试工具和程序，以确保在准备欧盟立法的工作中尊重辅助性和相称性原则。委员会巩固其更好的监管政策，通过了新的指导方针和工具箱，充分履行其承诺，为所有政治敏感和重要的立法提案以及影响评估，建立辅助性，比例和“少做，更有效”工作队提出的辅助性评估网格。这进一步强调了一个强大的工具，如果所有相关行为者都使用，可以大大促进对欧盟立法如何尊重辅助性和相称性原则的客观评估。区域委员会还进一步发展了对更好的立法议程的贡献，特别是通过其区域中心网络，并促进了“积极辅助”2的概念 。 这些机构充分调整了工作方法，以适应COVID-19大流行及其发展带来的条件。在限制的第二年，加强了与各国议会的合作。各国议会提交了360条意见，比前两年（2020年为225条，2019年为159 条）3多得多，部分反映了委员会提出的提案数量的增加。其中，总共有16种合理的意见，对违反辅助性原则表示关切。其中大多数集中在“适合55岁”一揽子计划中的立法建议上。没有一个提案引发了超过三个合理的意见。受到关注程度最高的方案是“适合55岁”，收到评论最多的个别提案是“数字服务法案”(10条意见)、“关于适当最低工资的指令”(9条意见)和关于欧盟数字Covid证书的两项提案(各8条意见)。 2021年，与各国议会的书面交流以及多种形式的口头政治对话继续加强。会议以物理、虚拟或混合形式举行，这些会议和委员会参加议会间活动的次数进一步增加，部分原因是视频会议提供了可能性。 2021年各国议会与欧盟机构关系中的其他值得注意的因素是：（i）根据其国家宪法规则，大多数国家议会在批准2020年理事会关于自有资源的决定方面发挥的关键作用；（ii）他们在筹备和实施欧洲未来会议方面的高度参与。 1https://ec.europa.eu/info/sites/default/files/report-task-force-subsidiarity-proportionality-and-doing-less-more -efficient_en.pdf 2见第2.4节。 3所有意见和委员会答复均可在https://ec.europa.eu/dgs/secretary_general/relations/relations _other/npo/index_en.htm上获得。 2.附属原则和比例原则在各机构中的应用 T他COMMISSION 2021年，欧盟委员会继续实施“更好的监管”议程，确保基于证据和透明的欧盟立法，并将辅助性和相称性原则纳入其决策的所有阶段。它通过全面影响评估支持那些可能产生重大影响的举措。它还遵循其承诺，在提出修改现有政策的建议之前评估现有政策。这些影响评估和评价包括分析举措在多大程度上符合辅助性和相称性原则。 更好的监管：新的沟通，指南和工具箱 2021年11月，欧盟委员会通过了新的更好的法规指南4和新的更好的法规工具箱5。该指南建立在 2021年4月29日关于更好的法规的通讯6中概述的关键方面，该通讯宣布了新一代更好的法规。 该通讯根据冯德莱恩委员会的宏伟目标，对欧盟立法过程提出了几项改进，并以2019年更好的监管盘点活动为基础7，该活动确定了在更好的监管议程中需要改进的几个领域。来文重申，更好的监管是所有利益相关者的共同努力，以确保立法具有最高质量，欧盟应仅在必要时（辅助性）和必要程度 （相称性）采取行动。它还宣布发布辅助性评估网格，其中包含每个政治敏感或重要的立法提案，并附有影响评估，这有助于将这些原则付诸实践。这是对辅助性、相称性和“更有效地做得更少”工作队8建议的后续行动。 引入的新元素包括采取“一对一”的方法，以最大程度地减少新的欧盟立法对个人和企业的负担，并改善更好的监管解决和支持可持续性和数字化转型的方式。与各国议会直接相关的是，通过在改进的“有你的发言权”门户9上引入单一的“要求证据”来简化公共磋商，以取代先前在政策准备的不同阶段进行的几次磋商。国家和地区议会或国家，地区和地方当局可能决定提供的投入已明确确定，并与其他利益相关者的投入区分开来。但是，在2021年，只有少数国家议会使用了该门户。 “适合未来”平台 “适合未来”平台（“平台”）于2020年5月成立，以接替REFIT平台，是一个高级专家组，可帮助委员会简化法律，减少相关的不必要的监管负担，并利用较低级别的治理和利益攸关方的专门知识和经验，以确保立法以最有效的方式实现其目标，同时考虑到国家、地方和区域当局的经验。 4SWD（2021）305最终，取代SWD（2017）350。 5https://ec.europa.eu/info/sites/default/files/br_toolbox-nov_2021_en_0.pdf 6COM（2021）219决赛。 7COM（2019）178决赛。 8见脚注1。 9https://ec.europa.eu/info/law/better-regulation/have-your-say_en 它汇集了来自成员国国家，地区和地方当局的代表，由RegHb10网络支持的地区委员会，欧洲经济和社会委员会以及代表企业和非政府组织的利益相关者。该平台在提供有关法律实施方式的信息方面发挥着重要作用。在2021年，它提出了一个雄心勃勃的第一个年度工作计划11，涵盖广泛领域的15个不同主题，重点放在数字化，有效的标签，授权和报告义务以及简化欧盟立法。 影响评估 2021年,监管审查委员会审查了83项影响评估,与前一年(41)相比有相当大的增加。 评估和健康检查 辅助性和相称性也是评估和适应度检查的重要方面，评估欧盟一级的行动是否在效率，有效性，一致性，相关性和欧盟附加值方面取得了预期成果。 2021年，监管审查委员会审查了15项主要评估，包括2项健康检查，而2020年为13项。评价涵盖的某些方面在辅助性和相称性方面特别相关。例如，对欧盟关于发展跨欧洲运输网络（TEN-T）的联盟准则的第1315/2013号条例（EU）13（TEN-T）的评估，除其他外，考虑了可以合理论证的由于欧盟干预而引起的变化，并且超出了成员国国家行动的预期。评价的结论是，国家、区域和地方各级行动的有效协调和执行是由于一项单一而有力的欧洲政策。它还指出，如果会员国单独采取行动，通过与第三国的TEN-T合作产生的巨大附加值是不可能实现的。 T他EUROPEANPArliament14 2021年，欧洲议会根据第二号议定书正式收到各国议会提交的227份意见书，其中24份是合理的意见，其中15份和203份是贡献（未引起对辅助性的担忧）。相比之下，2020年，欧洲议会收到134份意见书，其中13份是合理的意见16。 10RegHub是一个地方和地区当局网络，旨在通过地方一级的参与者协商来收集欧盟政策实施的经验。有关更多信息 ，请参阅：https://portal.cor.europa.eu/reghub/Pages/default.aspx。 11https://ec.europa.eu/info/sites/default/files/2021_annual_work_programme_fit_for_future_platform_en.pdf 12https://ec.europa.eu/info/law/law/law-making-process/regulatory-through-board_en 13SWD（2021）117决赛。 14本报告第2.2至2.4节基于欧盟各机构和机构的贡献。 15欧洲议会和欧盟委员会（在同一时期注册了16种合理意见）对合理意见的数量进行了不同的解释。出于统计目的 ，与一项以上的委员会提案有关的合理意见仅被委员会视为一项合理意见，而为了确定委员会提案是否已达到黄色/橙色卡的门槛，该合理意见被视为所涵盖的每个提案的一个合理意见。相比之下，欧洲议会认为合理的意见与所涉及的提案一样多。 16各国议会向欧洲议会提交的所有文件也可在欧洲议会的国家议会文件数据库Connect上找到： NachoSáchezAmor先生(S&D/ES)和GillesLebreto先生(ID/FR)分别于2021年上半年和下半年担任法律事务委员会辅助工作常设报告员。在其任务期间，委员会-根据《欧洲议会议事规则》附件六，完全负责确保欧盟立法符合辅助性原则-发布了一份关于委员会关于辅助性和相称性的年度报告的报告，涵盖2017-201917年。其报告员是MislavKolašić先生（NI/HR）。该委员会还为欧洲联盟议会事务议会委员会会议(COSAC)编写的关于议会做法的第35次18和36次两年期报告做出了贡献。 欧洲议会研究服务（EPRS）通过以下方式继续协助欧洲议会将辅助性和相称性考虑纳入其工作： 系统地审查委员会影响评估的辅助性和相称性方面，并提请注意特别是各国议会和地区委员会所表达的任何关切； 确保欧洲议会自己的工作完全遵守这些原则，例如，根据《欧盟运作条约》第225条，对自己的实质性修正案进行影响评估，或分析欧洲议会新立法提案的附加值，以及不采取任何欧盟行动的成本； 在起草影响评估时审查辅助性和相称性方面，重点关注欧盟的附加值。 2021年，EPRS对委员会的影响评估进行了33次初步评估，并进行了2次替代影响评估。3份“行动中的执行”文件，2份其他事后评估（包括关于新的更好的法规准则的出版物）和1份关于“更好的立法”的出版物，其中审查了委员会的年度工作方案。在欧盟附加值方面，完成了2份关于非欧洲成本的报告、12份欧盟附加值评估报告和1份欧盟现行政策附加值报告。 T他COUNCIL 2021年，欧洲联盟理事会(“理事会”)——包括其相关工作组——继续监测理事会和 17关于欧盟监管适用性，辅助性和相称性的报告-关于2017年，2018年和2019年更好的法律制定的报告（2020/2262（INI）），https://www.europarl.europa.eu/doceo/doco/document/A-9-2021-0191_EN.html。 18https://parleu2021.parlamento.pt/ficheiros/12/35th%20bi-annual%20Report%20o%20COSAC%20EN.pdf 19https://secure.ipex.eu/IPEXL-WEB/download/file/082d29087d34505f017d5731c86503b7 20本段中包含的术语的定义可以在IATE中找到，IATE是欧盟的术语数据库：https://iate。欧罗巴。欧盟/家。替代影响评估是欧洲议会自己对委员会原始影响评估中根本没有处理的方面的影响评估，由欧洲议会研究服务局的前安影响评估股应委员会的要求编写或委托负责。2021年，它对临时减损电子隐私指令的提案进行了替代影响评估。网上儿童性战斗滥用（https://www.europarl.europa.eu/RegData/etudes/STUD/2021/662598/EPRS_STU(2021)662598_EN.pdf）和《关于移民和庇护的新公约》（https://www.europarl