电子社保卡上线“个人养老金”功能，多家公募基金出手自购

电子社保卡上线“个人养老金”功能，多家公募基金出手自购 研究结论 基金市场热点跟踪：1.电子社保卡上线“个人养老金”功能：为进一步拓宽个人养老金开户和缴存渠道，电子社保卡在首页开设了个人养老金专区，目前包括华夏基金、兴证全球、汇添富、广发、招商、银华基金在内的6家基金公司，以及国民养老保险已入驻该专区。从“个人养老金产品购买专区”来看，里面已介绍不少个人养老金产品。类型上分为目标日期型和目标风险型，其中目标日期型中，包括华夏、汇添富、招商、银华、广发基金公司旗下等15只产品，而目标风险型，包括了 银华、招商、广发、华夏、汇添富、兴证全球等基金公司旗下20只产品。2.多家公 募基金出手自购：1月24日，国金基金量化投资事业部总经理、基金经理姚加红， 自购国金量化多因子、国金量化多策略各100万元。此次自购后，姚加红在蚂蚁财 首批回购系列指数ETF申报，基金密集增设D类份额 2024-01-21 ETF互联互通再扩容，个人养老金队伍持 2024-01-15 续扩大景顺长城旗下创业50ETF降费，首批中证 2024-01-07 A50ETF上报 富平台的基金实盘总金额达到300万元以上，或为目前该平台公开的金额最高的主 动权益基金实盘。而1月25日，睿远基金公告，基于对中国资本市场长期稳定健康 发展的信心，将于公告之日起10个交易日内使用固有资金1亿元申购旗下权益类公 募基金。截至1月25日，开年以来共有12家基金公司进行了27次自购，自购总金 额达2.65亿元，这些基金公司自购的产品大多为权益类基金。 基金发行动态：本期，国内新成立基金共36只，较上期增加28只，其中股票型基金9只，混合型基金12只，债券型基金11只，国际（QDII）基金2只，FOF基金2只，混合型基金成立数目最多。新基金共募集278.73亿元，较上期增加159.87亿元。其中，由黄力管理的国寿安保利率债三个月定开募集规模最大，为78.99亿元。本期，国内新发行基金一共25只，较上期增加2只。其中，股票型基金7只，混合型基金5只，债券型基金11只，REITs2只，债券型基金发行数目最多。上周共有64只基金发生基金经理变更，其中变更基金经理的基金数量较多的基金公司有：财通证券资管（8只）、华夏基金（6只）、和华商基金（5只）。 基金业绩表现：上周，普通股票型基金平均收益为-1.21%，混合型基金为-0.81%，债券型基金为0.11%。量化产品中主动量化产品平均收益为-0.29%，量化对冲产品为-0.15%。年初至今，普通股票型基金平均收益为-8.78%，混合型基金为-6.86%，债券型基金为0.03%，量化产品中主动量化产品平均收益为-6.43%，量化对冲产品为0.48%。 场内基金动态：截止2024年1月26日，规模最大的股票型ETF跟踪标的为沪深 300，总规模3894亿元，其次为科创50规模1310亿元、上证50规模1018亿 元，宽基指数中沪深300、科创50、上证50、中证500、创业板指规模最大，非宽基指数中证券公司、恒生科技、中国互联网50、国证芯片(CNI)、中证医疗规模最大。上周，沪深300资金净流入最多536亿元，上证50、纳斯达克100、纳斯达克科技市值加权其次，证券公司净流出最多12亿元；年初至今，沪深300净流入最多 1087亿，上证50、创业板指其次，中证1000资金净流出最多79亿元。 风险提示 极端市场环境可能对模型效果造成剧烈冲击，导致收益亏损。 量化模型基于历史数据分析得到，未来存在失效风险，建议投资者紧密跟踪模型表现。 金融工程|动态跟踪 1111111111 报告发布日期 2024年01月29日 杨怡玲 邱蕊 yangyiling@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860523040002021-63325888*5091 qiurui@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860519020001香港证监会牌照：BSW115 陶文启 taowenqi@orientsec.com.cn 有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 目录 一、基金市场热点跟踪3 二、基金发行动态3 2.1新成立基金4 2.2新发行基金5 2.3基金经理变更6 三、基金业绩表现7 3.1上周业绩7 3.2年初至今业绩8 四、场内基金动态9 风险提示13 一、基金市场热点跟踪 【电子社保卡上线“个人养老金”功能】为进一步拓宽个人养老金开户和缴存渠道，电子社保卡在首页开设了个人养老金专区，目前包括华夏基金、兴证全球、汇添富、广发、招商、银华基金在内的6家基金公司，以及国民养老保险已入驻该专区。从“个人养老金产品购买专区”来看，里面已介绍不少个人养老金产品。类型上分为目标日期型和目标风险型，其中目标日期型中，包括华夏、汇添富、招商、银华、广发基金公司旗下等15只产品，而目标风险型，包括了银华、 招商、广发、华夏、汇添富、兴证全球等基金公司旗下20只产品。 【多家公募基金出手自购】1月24日，国金基金量化投资事业部总经理、基金经理姚加红，自购国金量化多因子、国金量化多策略各100万元。此次自购后，姚加红在蚂蚁财富平台的基金 实盘总金额达到300万元以上，或为目前该平台公开的金额最高的主动权益基金实盘。而1月25 日，睿远基金公告，基于对中国资本市场长期稳定健康发展的信心，将于公告之日起10个交易日 内使用固有资金1亿元申购旗下权益类公募基金。截至1月25日，开年以来共有12家基金公司 进行了27次自购，自购总金额达2.65亿元，这些基金公司自购的产品大多为权益类基金。 二、基金发行动态 本节计算的基金剔除了非初始基金、转型基金和后分级基金。 在过去一年，公募基金市场共成立新基金1281只，共募集1.16万亿元；其中股票型基金新 成立364只，共募集1412.65亿元；混合型基金新成立359只，共募集1470.19亿元；债券型基 金新成立379只，共募集8307.69亿元；FOF基金共成立112只，共募集209.28亿元，其他 （QDII基金与REITs基金）共成立67只，共募集232.12亿元。具体如下： 图1：近一年不同类型基金新发行基金募集规模及数目（只包含初始基金） 单位(亿元)股票型基金发行规模新成立数目(右轴） 120 100 80 60 40 20 0 23/02/0523/03/0523/04/0523/05/0523/06/0523/07/0523/08/0523/09/0523/10/0523/11/0523/12/0524/01/05 单位(只) 20 15 10 5 0 140 120 100 80 60 40 20 0 混合型基金发行规模新成立数目(右轴） 单位(亿元) 单位(只) 25 20 15 10 5 0 23/02/0523/03/0523/04/0523/05/0523/06/0523/07/0523/08/0523/09/0523/10/0523/11/0523/12/0524/01/05 数据来源：东方证券研究所&Wind资讯 图2：近一年不同类型基金新发行基金募集规模及数目（只包含初始基金）（续） 单位(亿元)债券型基金发行规模新成立数目(右轴） 500 400 300 200 100 0 单位(只) 20 15 10 5 0 23/02/0523/03/0523/04/0523/05/0523/06/0523/07/0523/08/0523/09/0523/10/0523/11/0523/12/0524/01/05 单位(亿元)FOF基金发行规模新成立数目(右轴） 25 单位(只) 10 208 156 104 52 0 23/02/05 23/03/05 23/04/05 23/05/05 23/06/05 23/07/05 23/08/05 23/09/05 23/10/0523/11/05 23/12/05 0 24/01/05 数据来源：东方证券研究所&Wind资讯 2.1新成立基金 本期，国内新成立基金共36只，较上期增加28只，其中股票型基金9只，混合型基金12 只，债券型基金11只，国际（QDII）基金2只，FOF基金2只，混合型基金成立数目最多。新 基金共募集278.73亿元，较上期增加159.87亿元。其中，由黄力管理的国寿安保利率债三个月 定开募集规模最大，为78.99亿元。在新成立的基金中： 股票型基金成立了9只，共募集20.29亿元，8只被动指数型基金，1只增强指数型基金。混合型基金成立了12只，共募集31.98亿元，9只偏股混合型基金和3只偏债混合型基金。 债券型基金成立了11只，共募集220.98亿元，其中3只被动指数型基金、3只混合债券型二级基金、1只混合债券型一级基金和4只中长期纯债型基金。 国际（QDII）型基金成立2只，为国际（QDII）股票型基金，共募集3.30亿元。 FOF型基金成立2只，为混合型FOF基金，共募集2.17亿元。具体成立明细如下： 图3：上周新成立的基金列表（只包含初始基金） 序号 基金代码 名称 合并发行规模(亿元) 基金成立日 投资类型 基金经理 1 020528.OF 国寿安保利率债三个月定开 78.99 2024-01-24 债券型基金 黄力 2 020372.OF 中欧中债0-3年政策性金融债A 50.00 2024-01-24 债券型基金 周锦程 3 018892.OF 招商安康A 25.31 2024-01-23 债券型基金 邓童,尹晓红 4 018676.OF 渤海汇金汇享益利率债A 21.80 2024-01-24 债券型基金 高延龙 5 019557.OF 天弘悦利A 14.20 2024-01-23 债券型基金 柴文婷 6 020149.OF 易方达安泽180天持有A 10.16 2024-01-24 债券型基金 王晓晨 7 020307.OF 国投瑞银和景180天持有A 8.64 2024-01-26 债券型基金 王侃 8 020291.OF 华夏上证科创板100联接A 7.79 2024-01-23 股票型基金 荣膺 9 019740.OF 财通资管创新医药A 7.36 2024-01-23 混合型基金 易小金 10 019572.OF 达诚同业存单指数7天持有 5.08 2024-01-26 债券型基金 陈佶,王栋 11 019508.OF 银华中证国新央企科技引领联接A 4.08 2024-01-25 股票型基金 王帅 12 020117.OF 南华丰元量化选股A 3.71 2024-01-23 混合型基金 黄志钢 13 019600.OF 鹏华智投800A 3.54 2024-01-26 混合型基金 苏俊杰 14 019783.OF 华安健康主题A 3.36 2024-01-24 混合型基金 刘潇 15 018635.OF 嘉实稳健增利6个月持有A 3.25 2024-01-23 混合型基金 高群山 16 159547.OF 华夏中证红利低波动ETF 3.05 2024-01-25 股票型基金 余昊 17 159529.OF 景顺长城标普消费精选ETF 3.04 2024-01-24 国际(QDII)基金 汪洋 18 020354.OF 农银瑞益一年持有A 2.83 2024-01-24 混合型基金 刘莎莎,钱大千 19 018806.OF 华安国企机遇A 2.78 2024-01-26 混合型基金 孙澍 20 019334.OF 大成红利汇聚A 2.72 2024-01-23 混合型基金 侯春燕 21 020220.OF 国联安沪深300指数增强A 2.59 2024-01-23 股票型基金 章椹元 22 017680.OF 汇泉同业存单指数7天持