在国家一级评价世卫组织的规范职能 ： 附件

评估办公室 2023年12月 国家层面世卫组织规范功能评价 对世卫组织规范职能的评估 国家一级 Annexes 1 Annexes 图片来源：WHO/PanosPictures/SaiynaBashir 目录 第2卷 附件1：评价世卫组织在国家一级的规范作用3 ........................................................................................................................................................10 附件3：参考书目11 附件4：咨询人员22 附件5：规范性产品简介24 附件6：案例研究报告36 附件1: 世卫组织在国家一级的规范作用评估。职权范围 背景 世卫组织是一个专门机构，有权通过和批准规范性文书。世卫组织第十二个工作规划（2014年）具体规定，在其规范和标准制定工作中，世卫组织是一个以科学和证据为基础的组织，重点是公共卫生。世卫组织的合法性和技术权威在于其严格遵守系统地使用证据作为所有政策的基础。 但是，《世卫组织章程》中没有使用规范一词。缺乏明确的定义框架在解释世卫组织的规范作用和评估其规范工作方面造成了问题。因此，世卫组织评估办公室进行了 2017年分两个阶段进行评估。第一阶段规定：“审查和制定明确的框架，以确定规范工作的各个方面。”它建议将世卫组织的规范作用定义为以下几个方面的组合：（a）核心规范产品-国际公共产品，包括规范性公约，法规，建议，秘书处指南和卫生趋势 评估和(b)支持性规范职能——世卫组织所有核心职能中的规范要素。 第二阶段分析了十个全球规范产品的样本。目的不是评估单个规范产品的技术内容，而是分析和探讨它们是否，如何以及为什么发挥作用并为规范进程和履行世卫组织的规范职能做出了贡献。 最终报告建议对全球评估采取后续行动，然后从国家角度评估世卫组织的规范作用和职能，从全球角度进行180度转变。有人认为，规范工作不仅是一项全球活动，而且与各国的技术合作交织在一起。世卫组织在区域和国家一级在为政策进程提供信息和验证其相关性方面发挥作用。世卫组织还具有规范的国家职能。 最后但并非最不重要的一点是，在国家一级，规范性产品有望发挥作用。因此，有必要更好地了解世卫组织的规范性工作如何以及在多大程度上具有相关性，并在各国产生成果。什么是 需要更好地理解从政策到实践的过程。1 在此之后，2019年对国家一级的规范职能评估进行了范围界定，并于2019年12月提出了一项提案。由于COVID-19旅行限制和评估办公室优先事项的变化， 评估被推迟。 1https://www.who.int/publications/m/item/evaluation-of-who-s-norative-function---volume-1-report---2017年7月，2022年9月14日访问。该报告包含评估的两个阶段的结果。 评价的目的和目标 评价的总体目的是了解和加强世卫组织在国家一级的规范作用和职能 通过评估具体的规范程序和产品。主要兴趣是分析和探讨世卫组织是否、如何以及为什么在各国发挥作用并为规范程序做出贡献，以及履行世卫组织的规范职能。评估旨在为秘书处和成员国提供反馈和学习机会。 具体而言，拟议的评价将涵盖规范产品样本的传播、使用、纳入、相关性和效果。对世卫组织在国家一级的规范概况和工作进行更全面的评估——根据选定的工具和手段，侧重于选定国家办事处的作用、方案、概况等，这些工具和手段也可能包括在本评价中。 理解规范功能 世卫组织的主要职能被定义为充当“国际卫生工作的指导和协调机构”。《章程》第2条列出了协助世卫组织实现其目标的22项职能（第1 条）。它规定了有助于实现目标的三种类型的法律文书：公约和协议；条例；和 recommendations. 第十一个工作总规划（GPW；2006-2015年）是指世卫组织的核心职能（在当前的第十二个工作总规划（2014-2019年）中重申 ： (a)在对健康至关重要的问题上提供领导，并在需要采取联合行动的地方参与伙伴关系。 (b)塑造研究议程，促进有价值的知识的产生、翻译和传播。 (c)制定规范和标准，并促进和监测其实施。 (d)阐明道德和循证政策选择。 (e)提供技术支持，促进变革，建立可持续的机构能力。 (f)监测健康状况和评估健康趋势。每个功能都有规范性元素。 在对健康至关重要的问题上提供领导：提供领导本身不是规范性的，但当与促进和倡导全球规范和标准联系起来时，就成为规范性的 。世卫组织的领导在确定新的规范性文书的需求和议程方面也发挥作用。同样，是否在这些问题上要求实质性领导规范性是一个选择问题。 制定研究议程：研究不是规范性或规定性的，而是相反的，因为它固有的和持续的寻找新的和替代的答案和假设。但是，研究过程中有规范性要素：（a）制定和定义研究议程-确定研究内容的优先事项；（b）制定研究的标准定义和程序；（c）推荐研究设计和方法。 制定规范和标准并促进和监测其执行情况：这是一个简单的功能——显然是规范的，而后者:促进和监测其实施更有问题。促进和倡导具体的规范和准则——不同于制定这些规范和准则，但仍然是规范进程的重要组成部分——在规范进程中，世卫组织具有规定性，试图说服各国相信某些解决方案的价值和优点。 监测实际执行情况是一个技术数据收集和报告过程，但监测标准和方法的制定具有规范性。 阐明道德和基于证据的政策选择：这需要领导制定公共卫生政策、战略和计划，并为全球卫生公益物制定原则和规则。这是从一个角度来看，是“制定规范和标准”的一个子集，但重点是向各国和国际社会提供选择。规范性要素是以面向过程的方式提出可行的替代方案。另一方面，如果这是在世卫组织与X国卫生部长之间的对话中发生的，则通常将其称为技术合作。 提供技术支持，促进变革，建立可持续的机构能力：这一职能旨在总结所谓的国家一级技术合作——通常被定义为规范工作的解毒剂。然而，当打开技术合作的“黑匣子”时，有几个规范要素，例如: o适应国际承诺和规范性文书。o为国家合作战略确定优先事项。o促进最佳做法的实施。 o影响区域和全球政策和方案。 o在制定规范和标准时提供证据和反馈。 资助和支持国家方案和项目的执行是与规范相反的最明显的例子。但是，有些人可能会争辩说，所有规范和标准都源于执行过程中的经验和见解，并以此为依据。它们不存在或在全球真空中形成。这种论点可以证明，作为更广泛的政策进程的一部分，参与创新的实验性实施是合理的，而复制和扩大规模则不属于规范相关性或微不足道的相关性。 监测健康状况和评估健康趋势：数据和信息的收集，汇总，验证，分析，传播和使用不是规范性的。但是，制定监测 ，卫生信息系统和评估的准则和方法具有规范性要素。 此外，13thGPW设想在国家一级产生影响，为此，在国家一级有效履行世卫组织的规范职能(以及其他职能)至关重要。 评价问题 评价国家一级规范性工作的可能问题是(取决于重点/定界): 世卫组织如何界定其规范作用并在特定国家开展工作？ 在国家方案和个别方案/项目中，规范作用在多大程度上得到明确界定和实施？ 在时间和财政资源的分配中，规范作用和工作如何以及在何种程度上优先考虑？ 执行了哪些规范性角色和职能，以及它们与其他非规范性角色和职能的相对重要性？例如： o各国如何以及在多大程度上参与全球规范性文书的确定，准备，制定和验证？ o世卫组织在国家一级是否积极参与调整国际承诺和规范产品？ o世卫组织在各国是否在制定和验证规范和标准方面提供了证据和反馈？ o世卫组织在制定和确定国家研究议程方面发挥了何种作用？ o世卫组织在多大程度上发挥作用，提出基于证据的政策选择(基于规范产品)和推广/倡导的最佳做法？ 有哪些系统和程序来支持规范性工作，例如确保有效的传播、使用和效果？ 是否为规范性工作确定了明确和现实的结果？ 所发现的规范性工作在多大程度上与国家需求相关并符合世卫组织的优先事项？ 在国家一级取得了哪些成果？ o规范性产品如何以及在多大程度上传播？ o规范产品是否已达到预期用户？ o政府在多大程度上采用了世卫组织规范和标准，并对卫生政策、做法和结果产生了影响？ o规范性工作在多大程度上对结果和可能的影响水平产生短期和长期影响，例如影响卫生政策和做法，组织能力和卫生结果 。 规范产品的变化理论 没有明确的变化理论(ToC)2但是，根据对规范性产品和其他世卫组织文件的审查，有可能确定主要要素并事后构建隐含的变革理论(或更确切地说是变革理论)。它可能有助于澄清预期会发生什么，以便达到预期结果并讨论基本假设。 有一个有限/狭窄的“变革理论”，基本上意味着规范性产品是由世卫组织准备的 总部在技术专家的支持下，并与世卫组织区域/国家办事处协商。主要成果是一份高质量的文件，并根据确凿的证据提出了强有力的建议。这样的文件已经提供 并以电子方式分发给各国和全球合作伙伴。规范性产品的使用和影响预计将来自高质量的文件、领导和世卫组织的权威以及国家对指导的需求 。区域的作用是捕捉国家需求、适应和加强能力。变化和结果是通过“传播”（提供指导和建议）发生的，而没有明确的实施，传播和后续行动计划。 2变化理论（ToC）是对期望的变化在特定背景下如何以及为什么发生的描述和说明。它的重点是在计划或变更倡议（其活动或干预措施）与这些活动如何实现预期目标之间绘制或“填补”被描述为“缺失的中间”的内容。 Country 需要/要求 全球 规范过程和产品 Country 适应 /采用 变化 卫生政策/做法 由于明显的原因,这种方法是不令人满意或不充分的。因此，需要为以国家为重点的评估制定更先进的“变革理论”。这样的ToC可以帮助评估更广泛的成功因素-有助于积极利用规范流程和产品，并最终将其建议纳入国家卫生政策和实践。多重和不断变化的外部环境应该是这种变革理论的一部分。主要挑战是掌握和工具来理解/分析规范性过程/产品与预期结果和影响之间的因果联系-或卫生政策和实践的变化。 期望健康结果的变化可以仅由世卫组织准则和实施计划来解释和归因于这一点是天真的。相关和有趣的问题是，规范性指导（流程和产品 ）如何以及在多大程度上有助于卫生政策和实践的变化和改进。这种规范性过程和产品当然不是不重要或不必要的，但它们始终是更广泛的“因果一揽子计划”的一部分。 Methodology 评价将使用混合方法，其中将包括(a)文件审查，包括必要时的文献审查；(b)二级数据分析；(c)关键线人访谈；(d)重点讨论。 自2019年对该评估进行首次范围界定以来，世卫组织在国家一级的工作发生了重大变化，特别是由于COVID-19大流行。因此，本节需要在一些问题上进行调整，这将在修订初始报告期间进行： 1.选择和确定案例国家的标准。将根据所采取的方法对方法进行进一步的讨论和定义。评估将通过选择最多五个国家案例研究，重点关注五至六个规范性产品样本及其在国家一级的使用和结果/影响。 2.方法的选择。提出了案例研究方法。但是，该方法将在初始报告的修订过程中得到明确定义。 3.分类法.Basedontheunderstandingofstandorativeroles/functionsinsection3above,ataxonomyofroles/functionswillbeprepared.This taxonomycouldbeusedindifferentways: a.指导和构建评估。 b.可以审查和评估国家计划中的每个方案/主要活动（带有规范的概况/分数）。 c.CO办公室工作人员可以对每个角色/职能投入的时间/资源进行评分。 d.国家伙伴/利益攸关方可以提供外部评估。 方法方面的挑战/限制 由于许多众所周知的