AEC 蓝图实施绩效与挑战 ： 非关税措施与非关税壁垒

1ERIA 讨论论文系列AEC 蓝图实施性能和挑战 ：非关税措施与非关税壁垒Dionisius NARJOKO1东盟和东亚经济研究所2015 年 5 月Abstract:东盟成功降低了关税，但没有降低非关税措施 （ NTM ） 。减少非关税措施的努力总是引起围绕措施实施理由的辩论。实施这些措施的效率增加了议程中的另一个问题，即无论辩论如何减少非关税措施，这就是本文讨论的主题。它利用在所有东盟成员国 （ AMSs ） 的公司级别进行的少量调查样本，研究了非关税壁垒的程度是否会影响公司的经营。结果表明，实施 NTM 在实践中承担了巨大的成本。实施这些措施的成本越高，生产成本就越高，这被添加到产出价格中。结果表明，获取许可证，许可证和出口 / 进口证书的过程中的程序和透明度是关键因素。这就需要监管改革作为解决问题的途径。结果还表明，需要提高许多 AMS 中缺乏的测试设施的可用性和质量。这些政策建议对于利用东盟经济共同体提供的许多优惠措施，增加中小企业对区域贸易的参与至关重要。关键词： 非关税措施 (NTM) 、东盟经济共同体 (AEC) 、企业层面调查JEL 分类： F14 、 F15 、 F611 The paper was written with inputs from the reports and questionnet result from the 10 AMSs research team under ERIA ’ s ASEAN Economic Community Scorecard Phase IV project. The author acknowledges the research assistance of Made Cynthia Rini. 1Core - NTM 限制性指数泰国菲律宾新加坡老挝柬埔寨缅甸 (A) 缅甸 (B)文莱越南马来西亚印度尼西亚0.000.030.030.040.050.050.070.140.160.230.520.100.200.300.400.500.670.600.700.801. Introduction非关税措施 （ NTM ） 是阻碍东盟成员国 （ AMSs ） 内货物贸易的剩余摩擦的来源之一。东盟成功降低了关税，但没有降低非关税。从国家的角度来看这个问题，减少非关税壁垒的努力总是引起辩论，辩论认为一个国家 （ 或成员国 ） 采用的非关税壁垒总是合理的，因此不是壁垒。对于某些 NTM 来说可能是这样。无论如何，即使一个 NTM 可以被证明是合理的，在其实施中也存在另一个效率问题。NTM 研究第四阶段中关于非关税壁垒的练习解决了这个问题。具体来说，它旨在研究非关税壁垒的程度是否会影响公司进行贸易的运作。图 1 ： 东盟成员国核心 - NTM 限制性指数注意 ： 缅甸 （ A ） 假定没有多种汇率 ， 而缅甸 （ B ） 包括向东盟秘书处报告的部门中多种汇率的发生率。缅甸 （ B ） 的替代方案是将限制性指数设置为 1.0 ， 前提是最终所有商品都受到该国外汇配给的影响。资料来源 ： ERIA (2012) 。某些 AMSs 的 NTM 发生率很高。图 1显示核心 - NTMs 限制性指数 (衡量患病率和覆盖率的指数 2非核心 - NTM 限制性指数老挝 PDR 新 加 坡 柬埔 寨 泰 国缅甸文莱达鲁萨兰国马来西亚印度尼西亚0.000.010.040.080.100.110.150.230.530.000.100.200.300.400.500.590.600.70某些 AMSs 的核心 NTM 率较高 （ Intal 等人 ， 2011 年 ） 。 2 印度尼西亚和马来西亚的核心 NTM 发生率特别高 ， 越南的发生率相对较高 ， 文莱达鲁萨兰国和缅甸的发生率相当中等。图 2马来西亚和印度尼西亚的非核心 NTM 限制性指数非常高, 文莱达鲁萨兰国、越南和菲律宾的非核心 NTM 限制性指数中等高。图 2 ： 东盟成员国非核心 NTM 限制性指数资料来源 ： ERIA 的工作人员计算基于东盟秘书处的 NTM 数据库。AMSs 应用的非关税壁垒类型也有不同的模式 ， 如图 3得出了多种使用 NTM 的发生率。在图 3， 正如 Cadot ， Munadi 和 Ing （ 2013 ， p.16 ） 为几个 AMSs 总结的那样 ， 例如 ， 印度尼西亚和新加坡在机械部门使用重措施组合 （ 一次使用两个或三个 NTM ） ， 而马来西亚和泰国则没有。马来西亚 ， 印度尼西亚和新加坡在化学部门使用重措施组合 ， 而其他2核心非关税壁垒是具有潜在限制性的措施 ， 因此更有可能成为非关税壁垒。 3国家没有。同时 ， 泰国在纺织部门涵盖了大量具有 NTM 的产品 （ 约 20 ％ ） ， 而其他国家则没有。图 3 ： 按国家和部门划分的多种非关税壁垒的发生率(a) 印度尼西亚 (b) 马来西亚35.030.025.020.015.010.05.00.035.030.025.020.015.010.05.00.0(c) 新加坡 (d) 泰国35.030.025.020.015.010.05.00.0资料来源:Cadot, et al. (2013).2. Methodology35.030.025.020.015.010.05.00.0该项目的非关税壁垒研究旨在获取有关公司遵守所有要求以满足非关税壁垒的成本的信息。为了实现这一目标，它设计了一项旨在获取相关信息的公司级调查。具体而言，该调查旨在确定阻止公司增加跨境销售的关键非关税壁垒，并研究这些非关税壁垒对价格、生产成本和产量的影响。1 NTM1 NTM1 NTM1 NTM 4调查还要求公司根据他们对实施 NTM 的潜在问题的了解来编写潜在的解决方案。调查 / 研究涵盖的 NTM 侧重于卫生和植物检疫 （ SPS ） ， TBT 和非自动措施。每个国家的研究小组调查了五家公司作为受访者。进行研究的时间限制和财政资源促使每个国家决定这一样本量。调查是通过与公司代表面对面的深入访谈进行的，本研究考虑的公司类型是进口商 / 贸易商或制造商 / 出口商。因此，商品的类型不仅包括最终商品，还包括生产的中间投入。3. Results本节介绍了调查结果 ， 并尽可能从调查结果中得出一般的推论要点。附件表 A1 列出了受访者面临的非关税壁垒和围绕措施执行的问题。受访者面临的围绕非关税壁垒的问题与产品认证或获得进出口许可证的程序或要求有关。后者包括官员要求的文件过多、文件处理时间长、官员没有提供明确信息等问题 (见问题原因最后一栏) 。在一些国家，存在缺乏设施基础设施的问题，包括缺乏能力，无法达到出口目的地国要求的标准 (特别参见印度尼西亚出口商面临的非关税壁垒问题) 。值得注意的是，马来西亚的受访者在满足该国申请的 NTM 方面似乎没有很多问题 （ 也许马来西亚标准和工业研究所要求的过多文件除外。这表明马来西亚已经建立了相对有效的非关税壁垒机制和程序。这意味着获取许可证或许可证的成本低。 5在马来西亚销售的进口商品 ， 这确实显示在合规成本一栏中 ， 包括支付的费用和处理时间。NTM 的实施给进口商或制造商带来了额外的成本。答复表明，对于复杂且在获取许可证或需要过多文件的程序中不透明的非关税壁垒，影响或成本更高。当没有测试设施能够满足出口目的地国标准规定的要求时，非关税壁垒也会造成高昂的成本。换句话说，NTM 的复杂性质与满足它们的成本之间存在正相关关系。所有这些都可以从包括印度尼西亚，菲律宾，新加坡和泰国在内的许多 AMSs 中的公司的反应中推断出来。然而，一些非关税壁垒的申请对公司来说只需要低或中等的成本 (在处理申请所花费的时间或支付的费用方面) 。在文莱达鲁萨兰国，柬埔寨，老挝人民民主共和国，菲律宾和越南应用某些非关税壁垒的例子很明显。虽然支付的成本很低，但面对这些非关税壁垒的公司仍在考虑对公司进行贸易的效率低下的措施。这表明成本甚至可以降低以最小化贸易成本。附件表 A2 列出了 NTM 成本对产出的影响，特别是对生产成本或产出价格的影响。它还表明应用非关税壁垒的成本与产出之间存在负相关关系。受访者报告说，对于那些成本高昂的非关税壁垒，其生产成本或产品价格增加了大量的成本。在给定产品的需求时间表的情况下，价格的增加可能会被传输以减少产量。附件表 A2 清楚地显示了印度尼西亚出口商以及向其他东盟国家出售其货物的新加坡或泰国出口商的答复 （ 见附件表 A2 中记录的答复与附件表 A1 中记录的答复 ） 。从结果中得出的一个重要关键点是大公司吸收 NTM 成本的能力，即使它很高 / 昂贵。这是从尽管满足 NTM 的中等或高成本但产品的成本或价格仅有边际变化或甚至没有变化的情况下推断的。公司可能被迫承担许多成本来满足 NTM，因为他们希望保持产品的价格竞争力。因此, 在一些情况下, 满足 NTM 的高成本并不总是传递给消费者。然而，这一战略可能只能由跨国公司或大公司来完成。 6由于规模经济大 ， 并且能够从许多国家的运营中重新分配利润或损失。中小型企业 （ SME ） 不太可能采用这种策略 ， 因为它们的贸易目的地国家往往只有一个或非常有限。这一信息是由 NTM 对生产成本的影响之间的交叉表 （ 表 V.1 ） 按反应者的大小。 3 交叉表显示，NTM 的影响对中型公司较高 ，通过比较不同规模的受访者中报告非关税壁垒有重大影响的受访者数量与报告生产成本没有变化的受访者数量之间的比率 ； 也就是说，对于每个报告生产成本没有变化的受访者，三个中等规模的受访者报告生产成本显着增加。对于小型和大型公司来说，这一比率要低得多。因此，根据这项研究所做的调查，非关税壁垒的影响是最大的中型企业。对小公司的低影响可以解释为许多小公司不是出口商。表 1 ： 按公司规模划分的非关税壁垒对生产成本的影响对生产成本的影响公司规模减少 （ 显著 ）a.减少 (边际)a.无变化a.增加 （ 边际 ）a.增加 （ 显著 ）a.Ratio(e) / (c)小006450.83介质003782.67大001111资料来源 ： 改编自关于非关税壁垒的 ERIA 问卷。一些公司吸收非关税壁垒成本的能力表明，存在符合或满足非关税壁垒要求的规模经济。虽然这对大型或跨国公司来说不是问题，但对中小企业来说绝对是问题。众所周知，东盟经济共同体旨在促进中小企业的增长，同时引导中小企业参与东盟内部的跨境贸易。此外，众所周知，中小企业在出口中无法产生这种规模效应。除非成本。3 交叉列表按员工数量定义了受访者的规模 ； 小型 ， 中型和大型分别是指员工少于 100 ， 100 至 500 以及超过 500 的公司。 7为了服务 NTM 减少 ， 中小企业不太可能积极参与跨境贸易。这可能是为什么总的来说 ， 这项研究的受访者中没有中小企业 (ERIA 收到的更详细的调查结果表明 ， 所有受访者都可以归类为大公司) 。4. 摘要和政策含义NTM 目前是阻碍 AMSs 之间货物贸易的剩余摩擦的来源之一。东盟成功降低了关税，但没有降低非关税。从国家的角度来看这个问题，减少非关税壁垒的努力总是引起辩论，辩论认为一个国家 （ 或成员国 ） 采用的非关税壁垒总是合理的，因此不是障碍。对于某些 NTM 来说可能是这样。无论如何，即使一个 NTM 可以被证明是合理的，在其实施中也存在另一个效率问题。NTM 研究第四阶段对非关税壁垒的研究解决了这个问题。结果表明，在实践中实施非关税壁垒可能会带来巨大的成本。虽然 NTM （ 对生产成本和产量 ） 的影响存在差异，但满足所有 NTM 要求的昂贵努力与生产成本之间似乎存在正相关关系 - 也就是说，NTM 成本越高，生产成本越高，并且生产成本的变化将转移到产出价格。昂贵的 NTM 可能会提高产品的价格。结果表明，获取许可证，许可证和出口 / 进口证书的过程中的程序和透明度是关键因素。还发现测试设施的数量或质量的缺乏导致较高的 NTM 成本。结果对政策产生了