AEC 蓝图实施绩效与挑战 ： 服务自由化

1ERIA 讨论论文系列AEC 蓝图实施绩效和挑战 ： 服务自由化1Dionisius NARJOKO东盟和东亚经济研究所2015 年 5 月Abstract:本文研究了《东盟服务框架协议》 （ AFAS ） 自由化的进展。它衡量了从第 7 到第 8 一揽子谈判中 AFAS 承诺自由化率的变化。比较显示，尽管第 8 个一揽子计划涵盖的分部门数量显着增加，但这两个一揽子计划之间的服务自由化率深度仅略有改善。对承诺进行更深入的审查表明，许多东盟成员国利用 AFAS （ 灵活性规则 ） 下的设施来放置一些不受自由化承诺约束的敏感子部门。当考虑灵活性规则时，方式 3 一揽子计划 8 的自由化率显着提高。这表明许多分部门没有超过第 8 包设定的阈值。关键字:AFAS ， AEC ， 服务自由化JEL 分类 ：F13 、 F151 本文是在东盟和东亚经济研究所 （ ERIA ） 的 AEC 记分卡第四阶段项目下 ， 东盟 10 个成员国的研究小组的报告和问卷结果中提供了投入。作者承认 Made Cynthia Rini 的研究援助。 1服务自由流动是东盟经济共同体 （ AEC ） 的重要组成部分之一。东盟已开始进行《服务贸易总协定》 （ GATS ） 的多边谈判，以消除国际贸易中服务的限制，称为《东盟服务框架协定》 （ AFAS ） 。本文研究了东盟国家的服务业自由化。具体来说，它检查了 AFAS 从第 7 到第 8 一揽子谈判 （ 以下简称 AFAS 7 和 AFAS 8 ） 的自由化表现。1. Methodology以下主要特征决定了本研究定义的 AFAS 承诺的自由化率。第一 ， 在服务自由化的组成部分上 ， AFAS 是三个方面的自由化努力的组合 ， 即 ： 没有商业存在的产品市场的可竞争性 ； 即模式 1 和模式 2 ； 投资方面的自由化 ； 即模式 3 (商业存在) ； 和(熟练) 人力资源方面的流动性和竞争性 ； 即模式 4 。第二，自由化率也取决于 AFAS 的独特承诺。AFAS 对模式 1 和模式 2 有明确的目标 - 即没有限制或限制。模式 3 更具争议性和渐进性 ； 到目前为止，这是 AFAS 谈判的核心。本研究中的做法并不试图衡量模式 4 的得分 ； 然而，它承认外国直接投资过程中附带的自然人的流动性，并将其视为模式 3 自由化的国民待遇限制的一个组成部分。AFAS 的自由化率被定义为三种服务模式的自由化率的加权平均值 - 模式 1 、 2 和 3 的自由化率分别为 30 ％ ， 60 ％ 和 10 ％ 。自由化率的计算仅基于 AFAS 中致力于自由化的子部门。 2模式 1 的自由化率等于 100 减去模式 1 限制的普遍率，普遍率是模式 1 限制的分部门数量占服务部门分部门总数的百分比比例。同样，模式 2 的自由化率等于 100 减去对模式 2 的限制的普遍率，普遍率是具有模式 2 限制的分部门的数量占服务部门分部门总数的百分比。方式 3 的自由化率涉及外国股权自由化和消除或减少商业存在附带的其他限制 (大致分为市场准入和国民待遇限制) 的评分。模式 3 的自由化率是外国股权自由化的自由化率 （ 权重为 60 ％ ） 和其他限制或限制的自由化率 （ 权重为 40 ％ ） 的加权平均值。 2 外国股权自由化率计算为已放开外国股权限制的分部门数量占计划自由化的分部门总数的比率。本研究为具有完全自由化承诺的任何子行业分配 1 （ 或 100 ％ ） 的权重 （ i 。Procedres.， 该行业有等于或大于 AFAS 8 目标的外国股权承诺，没有任何有条件的要求) 。但是，如果子行业至少有一个有条件的要求，即使其外国股权承诺达到目标，我们也将权重分配为 0.5 （ 或 50 ％ ） 。其他市场准入限制或障碍可分为六种措施 ： 对服务供应商数量的限制 ， 对服务交易或资产总价值的限制 ， 对服务操作数量或服务产出总量的限制 ， 对服务操作总数或供应商总数的限制 ，2 外国股权自由化率被赋予了更高的权重，因为这是商业存在的最关键的基础。60 ％ 的权重基本上是任意的，尽管它遵循 AFAS 规定的 70 ％ 的最低允许外国股权的目标，并且与 OECD 外国直接投资监管限制指数中的权重相对一致，该指数约为 67 ％ （ Koyama 和 Golb 2006，第 14 页 ） 。 3 对可能雇用的自然人总数的限制 ， 以及 限制或要求特定类型的法人实体或合资企业的措施。国民待遇限制或限制或障碍可以分为四种措施 ， 即 ： 对投资项目筛选和批准的限制或歧视性要求 ； 对董事会和管理层组成的限制 ； 对外商投资公司经营附带的自然人流动的限制 ； 和 输入要求、操作限制和其他限制。其他投资限制自由化率是其他市场准入限制自由化率 (按 40% 加权) 和国民待遇限制自由化率 (按 60% 加权) 的加权平均数。其他市场准入限制的自由化率等于 100 减去每个部门其他市场限制的普遍率。流行率是每个部门的其他市场准入限制的平均值与 AFAS 涵盖的分部门总数的比率。患病率扣除了 AFAS.3 允许的限制。国民待遇克减或限制的自由化率比其他市场准入限制的自由化率更复杂。具体来说 ， 它等于公司内部技术人员流动的自由化率的 25 ％ 的权重 ， 等于其他三个国民待遇克减的自由化率的 75 ％ 的权重。3 AFAS 引入了许多允许每次谈判的限制 (请参阅表 1). 4 附录 1 详细介绍了这些广泛的子行业定义的行业。42. AFAS 自由化目标AFAS 在东盟的服务自由化方面采取渐进的方法。表 1介绍了 AFAS 的自由化目标 ， 在这些目标中 ， 根据东盟在自由化方面的优先地位定义了三个广泛的部门 ， 即优先一体化部门 （ PIS ） ， 物流服务 （ LOG ） 和其他服务 （ OTHE4 ） 。 PIS 和 LOG 分别由 29 和 9 个子部门组成 ， 而 AFAS 涵盖的其余部门组成 OTHRE4 组。与 AFAS 7 的目标相比，AFAS 8 增加了所涵盖的子部门的数量，不需要任何限制 （ i 。Procedres.， “无 ” 承诺 ） 适用于涵盖的所有子行业的模式 1 和 2，并提高了允许的外国所有权份额的门槛。外国股权和市场准入限制的门槛在 PIS 、 LOG 和其他之间设置不同。如前所述，AFAS 8 现在要求成员国承诺达到允许外国 / 东盟起源投资者占据主导地位的门槛，特别是对于 LOG 和其他子行业集团。 5表 1 ： AFAS 目标摘要第 5 包第七包第 8 包新的第 9 包5新的第 10 个软件包6完成目标AEM 2006AEM 2009AEM 2011AEM 2013AEM 2015计划分部门6580104128模式 1（ 包括水平 ）NoneNoneNone(适用于所有 80 个分区)None(所有 104 个分部门)None(适用于所有 128 个分区)模式 2 (包括水平)NoneNoneNone(适用于所有 80 个分区)None(所有 104 个分部门)None(适用于所有 128 个分区)PIS ： 49%29 PIS ： 51%29 PIS: 70%29 PIS: 70%29 PIS: 70%建筑 ： 51%9 日志 ： 49%9 日志 ： 51%9 日志 ： 51% - 70%9 日志 ： 70%外国股权限制（ 包括水平 ）其他 ： 30%42 其他 ： 49%42 其他 ： 51%66 其他 ： 51%90 其他 ： 51 - 70 ％29 PIS ： 最大 2 lim29 PIS ： 无限制29 PIS ： 无限制29 PIS ： 无限制9 日志 ： 最大 3 lim9 日志 ： 最大 2 lim9 日志: 无限制9 日志: 无限制27 其他 ： 最大 3 lim16 其他 ： 最大 3 lim26 其他 ： 最大 2 lim90 其他 ： 无限制模式 3 MA 限制 （ 包括水平 ）16 其他 ： 最大 2 lim26 其他 ： 最大 1 lim模式 3NT（ 包括水平 ）N. A最大 4 lim / 子部门最大 3 lim / 子部门最大 1 lim / 子部门模式 4N. A待商定待商定待商定15% 的灵活性N. A待商定待商定待商定资料来源 ： 根据 AEC 蓝图 （ 2009 年 ） 进行汇总。新的第 9 个包裹是原始的第 9 个包裹和物流包裹的组合。6New 10 套餐是原始第 11 套餐和原始第 12 套餐的组合。 63. AFAS 自由化率7表 2提供了 AFAS 7 和 8 承诺的按四位数 CPC 定义的 AFAS 子行业的数量。 AFAS 8 涵盖的子行业数量显着增加。这是 AFAS 自由化的大幅度改善。作为进一步分类的表 3， 几乎所有由 AFAS 8 新增加的子行业都被归类为其他组 ； 只有很少的数字被归类为 PIS 或 LOG 。表 2 ： AFAS 7 和 8 涵盖的服务部门数量CountryAFAS 7 个服务部门的数量AFAS 8 个服务部门的数量1 - 文莱达鲁萨兰国1311422 - 柬埔寨1451603 - 印度尼西亚1391514 - 老挝1351595 - 马来西亚1491676 - 缅甸1031377 - 菲律宾1441448 - 新加坡1391409 - 泰国14816610 - 越南164165表 3 ： 按次级部门组划分的 AFAS 8 新涵盖的次级部门Country优先一体化部门物流部门其他部门所有部门1 - 文莱达鲁萨兰国0110112 - 柬埔寨0114153 - 印度尼西亚309124 - 老挝0618245 - 马来西亚1116186 - 缅甸0133347 - 菲律宾00008 - 新加坡10019 - 泰国00181810 - 越南00117 另有说明 ， 表 III.2 - 表 III.8 的来源是 AFAS 7 和 8 的承诺。 7表 4提供 AFAS 7 和 8 的总体自由化率，来自所有承诺和所有服务模式。从 AFAS 7 到 8 的承诺，自由化率只有少量增加 ； 在所有成员国中，自由化率平均仅增加约一个百分点。这是相当令人失望的，特别是如果比较 AFAS 5 和 7 之间的自由化率的差异，这是大约 12 个百分点 （ 见 ERIA，2012 ） 。 8 观察各成员国的自由化率，文莱达鲁萨兰国，柬埔寨，马来西亚和新加坡记录增加，而其他成员国记录减少。值得注意的是，涨幅相对较大，在 10 至 20 个百分点左右的范围内。表 4 ： 自由化率 ， AFAS 7 和 AFAS 8 （% ）自由化率CountryAFAS 7AFAS 81 - 文莱达鲁萨兰国59.971.62 - 柬埔寨78.686.13 - 印度尼西亚74.667.84 - 老挝87.984.55 - 马来西亚63.771.36 - 缅甸83.983.67 - 菲律宾52.550.28 - 新加坡78.185.49 - 泰国64.157.510 - 越南76.471.4Average71.9772.93图 1按服务方式将整体自由化率分解为东盟平均水平。总体自由化率的关键观察仍然存在 ； 也就是说，AFAS 7 和 8 之间的服务模式费率相对相同。然而，据观察，模式 3 的自由化率从 AFAS 7 到 8 略有增加约两个百分点。相反，模式 1 的自由化率略有下降，尽管很小。进一步的研究表明，这源于泰国和越南在 AFAS 7 中作出的模式 1 承诺的自由化率下降。跌幅最大的是泰国，从。61.4% 至 54.2% (见附录 2) 。8 ERIA 于 2012 年向 AEM 提交的 AEC 蓝图中期审查报告 （ ERIA ， 2012 年 ） 对此进行了报道。 8图 1 ： 按服务方式划分的自由化率 ， AFAS 7 和 AFAS 8 （% ）来源 ： 作者。表 5按分组 (PIS 、 LOG 和其他) 列出模