环境署全球环境基金项目的中期评价 ： 在加勒比次区域实施生物安全框架的区域项目

联合国环境规划署 (环境署)全球环境基金 (GEF)联合国环境规划署 (环境署) 全球环境基金 (全环基金)雨果 · 纳瓦哈斯环境署评价办公室2014 年 10 月1中期评估报告加勒比次区域实施生物安全框架区域项目 2CONTENTSI.A. 上下文6B. 项目背景8C. 评价的目的和目标10二、项目绩效和影响11A. 实现目标和计划成果11A.1 产出和活动的实现11A.2 相关性17A.3 效力18A.4 效率19A.5 影响结果审查 (ROTI)21B. 可持续性和催化作用26三、影响项目成果获得的过程27A. 准备和准备27B. 实施方法和适应性管理30C. 利益相关者的参与和公众意识33D. 国家所有权和驱动力34E. 财务管理35F. 环境署的监督和支助36G. 监测和评价37H. 与环境署战略和方案的互补性37IV. conclusions, lessons and recommendations38A. 结论38B. 经验教训42C. 建议45Figures:1. 拟议的生物安全管理系统 ： 圣卢西亚122. 全球环境基金对牵头执行机构的捐款203. 变更分析理论 ： 项目影响驱动因素和假设224. 将产出与成果联系起来的因果途径255. 项目绩效评价等级406. 项目工作计划的 MTE 建议摘要48附件1. 评估问题、目标受访者 / 焦点小组、指标和数据Sources532. 对影响 (ROtI) 评级结果的审查 583. 项目成本和共同融资表 654. 被采访人员 67 35. 参考书目 726.MTE 职权范围 737. 评估器 CV 摘要 848. 评价质量评价 88该报告介绍了评估人员的调查结果 ， 不一定反映了环境署 ， 全球环境基金 ， UWI 或国家执行机构的观点或政策。我想向区域项目经理 Kare Lych 和区域项目协调员 Michelle Joh 表示赞赏，此外还有国家项目经理和圣指导委员会成员卢西亚和圭亚那，以及其他慷慨贡献自己时间和想法的参与者。同样，环境署任务经理 Mariaela Araya 和环境署基金经理 Lydia Eibl - Kamolleh 提供的投入和指导对指导评估非常有帮助。谢谢大家。 4缩写BCH 生物安全信息交换所加共体英联邦国家加勒比共同体 CABI 英联邦农业局国际CARDI 加勒比农业和发展机构加共体加勒比共同体《生物多样性公约》CPB 卡塔赫纳生物安全议定书FFPs LMO 用于食品和饲料以及加工 GEF 全球环境基金转基因转基因IA 执行机构ICGEB 国际基因工程和生物技术中心 IICA 美洲农业合作研究所LEA 首席执行长机构LMOs 生活修饰生物M & E 监测与评估MEA 多边环境协议 MTE 中期评估NBF 国家生物安全框架NCA 国家主管部门NEA 国家执行机构NFP 国家项目协调中心NSC 国家指导委员会东加勒比国家组织 PEO 公共教育和外联PIF 项目识别表PIR 项目实施评审PPG 项目准备赠款项目管理单位RA 风险评估RM 风险管理拉丁美洲和加勒比区域办事处环境署拉丁美洲和加勒比区域办事处 RPA 区域项目助理RPM 区域项目经理可持续发展和环境司 (圣卢西亚) 小岛屿发展中国家小岛屿发展中国家TM 任务管理器职权范围UNEP 联合国环境规划署 UG 圭亚那大学UWI 西印度群岛大学 5执行摘要1.“加勒比次区域实施生物安全框架区域项目 ” 于 2011 年 4 月获得批准, 为期四年, 总预算为 13, 158, 079 美元, 其中包括全球环境基金捐款 5, 972, 493 美元和参与国和区域伙伴现金 / 实物共同供资 7, 097, 582 美元。该项目由环境署实施，并由西印度群岛大学以牵头执行机构 （ LEA ） 的身份执行。参与国家是安提瓜和巴布达，伯利兹，多米尼加，格林纳达，圭亚那，圣圣基茨和尼维斯圣卢西亚文森特和格林纳丁斯，苏里南以及特立尼达和多巴哥 ； 预计巴巴多斯和巴哈马将加入该项目，但尚未签署必要的文件。2. 该项目的总体目标是实施有效，可操作，透明和可持续的国家生物安全框架，以满足国家和区域需求，提供全球利益，并遵守《加勒比次区域卡塔赫纳生物安全议定书》，以确保其生物多样性将不那么容易受到引入的 LMO 的任何潜在风险的影响。为此，该项目包括整合国家和区域举措的五个组成部分。这些组成部分支持制定国家生物安全立法和国家生物安全框架 （ NBF ），机构能力建设和人力资源开发，生物安全信息管理系统以及区域合作框架的阐明。3. 该项目已进入第三年，计划于 2015 年 9 月终止。尽管截至今年的势头有所改善，但执行情况不一致，计划产出的实现仍大大落后于计划。大约四分之一的项目产出已经完成或可能在项目完成之前完成 （ 根据其计划的时间表和当前的进度水平 ） 。截至 2012 年 2 月，仅支付了全球环境基金捐款的 26% 。4. 按照目前的执行速度，该项目不太可能在剩余时期内实现大多数计划产出或成果。迄今为止的主要成就是今年在 UWI 开始的生物技术产品生物安全研究生硕士课程的开始，以及预期建立的生物安全卓越中心，该中心将在次区域范围内提供 LMO 风险分析和信息管理服务。这些是重要的进步，增强了在项目期限之后持续培训，能力建设和 LMO 风险管理的前景。然而，该项目的区域和面向国家的组成部分取得的进展存在相当大的不平衡，许多国家可能无法巩固有利的立法和政策框架，或发展必要的技术能力，以产生对设想的区域支助服务的充分需求或充分受益。5. 这种情况是由一系列因素决定的，这些因素包括 ： （ i ） 许多国家在项目启动方面的长期延误，这些国家尚未签署必要的《伙伴关系协定》增编以进行支付 ； （ ii ） 在国家一级招募国家项目经理 （ NPM ） 和建立执行安排方面的延误 ； （ iii ） 不熟悉环境署 / 全球环境基金的项目管理和报告执行准则 （ 特别是 Abis 系统的内部执行压力 ） ； （ 由于项目和五个国家 LEv 的在四年内，向 12 个国家提供了 7 项成果和 80 多项产出。从积极的方面来看，该项目有。 6通过建立区域和国家指导委员会 ， 提供监督 ， 协助协调需求并促进适应性管理 ， 鼓励高水平的国家自主权。6. 在几个方面 ， 执行如此规模和复杂性的项目对牵头执行机构和国家伙伴来说是一个学习过程 ， 这无疑将改善他们管理未来区域举措的准备。然而 ， 学习在错失时间和机会方面带来了很高的机会成本。7.MTE 的建议集中在加速项目实施和实现项目区域和国家组成部分之间的更大平衡的关键重要性。特别是，需要将注意力集中在 （ i ） 确保批准生物安全立法和政策，以建立 NFF 并在整个分区域兼容 ； （ ii ） 发展国家能力，以进行生物安全风险评估并做出明智的 LMO 决定。8. 为此 ， 在 “建议 ” 一章下提出了几项行动 ， 其中包括 ： 区域讲习班和同行审查 ， 以评估各国在起草生物安全立法和政策方面的进展 ， 并努力实现其统一 国家特派团加快批准和颁布拟议的生物安全法案和其他扶持性法律 / 政策规定。 通过 “动手 ” 技术指导 ， 对 LMO 应用和风险管理流程进行国内培训 ， 并进一步纳入与 CPB 保持一致的机构合作伙伴。 根据对剩余期间实际可以完成的工作的现实评估 ， 调整项目工作计划和预期成果水平。 项目扩展 ， 以确保根据国家集群的进展水平和势头实现最低绩效基准。这将基于上述评估 ， 并侧重于对实现进一步进展至关重要的关键可交付成果。 更加重视与全球、区域和国家生物安全机构建立符合 CPB 原则的关系 ， 以便传达与项目目标和环境署任务一致的一贯平衡的信息。 需要提高区域公众对生物安全的认识，以及通过该区域项目支持的举措。这将有助于动员更广泛的利益攸关方和政治机构对项目及其目标的 “购买 ” 。可以在区域媒体上强调在各国开展的成功的生物安全活动，以提高项目的知名度和总体生物安全意识。I. 评估背景A.The Context9. 《卡塔赫纳生物安全议定书》 （ CPB ） 源自《生物多样性公约》 （ CBD ），旨在 “为确保安全转移领域的适当保护做出贡献 ，处理和使用现代生物技术产生的改性活生物体，这些生物体可能对生物多样性的保护和可持续利用产生不利影响，同时考虑到对人类健康的风险，以及。 7截至 2010 年 ， 加勒比地区的 17 个国家 (安提瓜和巴布达、巴哈马、巴巴多斯、伯利兹、古巴、多米尼加、多米尼加共和国、格林纳达、圭亚那、海地、洪都拉斯、牙买加、圣卢西亚、圣基茨和尼维斯、圣文森特和格林纳丁斯、苏里南、特立尼达和多巴哥) 批准或加入了《国家安全理事会》。10. 《议定书》的义务需要技术能力和设备、法律和监管框架、信息系统以及机构责任的协调。过去，这些需求得到了通过环境署实施的全球环境基金发展生物安全网络和信息交换所机制的项目的支持。“加勒比次区域实施生物安全框架区域项目 ” 是这一序列中的最新项目。11. 对于大多数加勒比国家来说，现代生物技术是一个新领域，对改性活生物体 （ LMO ） 与该次区域各种生态系统的相互作用知之甚少。机构在巴巴多斯，伯利兹，格林纳达，牙买加，圣圣基茨和尼维斯卢西亚和特立尼达和多巴哥正在进行生物技术研究。牙买加和特立尼达和多巴哥已经开发了释放自己的 LMO 的潜力。生物技术方面的新举措为加勒比国家以更可持续的方式管理其自然资源提供了机会。计划建立一个粮食安全和创业中心，寻求在圣卢西亚等加勒比国家开展大规模投资项目，在那里与政府签署了谅解备忘录。投资项目将包括与生物技术有关的项目 ； 因此，需要在该区域建立生物安全系统，以保护其生物多样性。12. 跨边界的 LMO 转移到进口转基因食品的加勒比国家，加强了在整个次区域遵循一致政策和监管准则的可操作生物安全框架的重要性。也有关于转基因食品成分使用的研究。越来越需要对 LMO 和现代生物技术产品进行管理，以避免对人类，动植物健康和环境安全的风险和潜在的负面影响。通过贸易进入一个加勒比国家的 LMO 不一定会受到涉及其他加勒比国家的进一步跨界流动的影响。然而，加勒比水域的转运频繁，这引发了不受 CPB 高级知情协议约束的运输中的 LMO 问题。13. 尽管并非所有加勒比国家都同意现代生物技术潜在威胁的规模和后果，但在建立生物安全系统的相关性上，所有国家都是一致的。拥有必要的保障措施并控制 LMO 的进入和释放对于其安全使用至关重要。维持足够的生物安全水平并确定如何处理过境案件和首次进口是所有加勒比国家的共同利益。14. 许多政府表示需要更多的信息，技术能力和管理 LMO 的监管控制。一些政府承认其他国家发布的案例评估和授权作出决定，而另一些政府则表示倾向于发展当地知识库，以建设国家 LMO 风险分析和管理能力。从事 LMO 进口的私营实体将受益于一致的指导方针和监管确定性，鼓励更高效和透明的 LMO 应用和管理实践。为了实现这一目标，加勒比国家作为《行动计划》缔约方，需要建立全面的生物安全。 8涉及关键部门和机构的框架 ， 并制定必要的法律和监管规范.B. 项目背景15.“加勒比次区域实施生物安全框架区域项目 ” 于 2011 年 4 月获得批准，为期四年，总预算为 13, 070, 075 美元 (包括项目准备赠款)，由全球环境基金捐款 5 美元 ，972, 493 美元和 7, 097, 582 美元现金 / 实物共同供资，由加共体、美洲农业合作研究所 (IICA) 、西印度群岛大学 (UWI) 和圭亚那大学等参与国和区域伙伴提供。16. 该项目的总体目标是在安提瓜和巴布达、巴哈马、巴巴多斯、伯利兹、多米尼加、格林纳达、圭亚那、圣圣基茨和尼维斯圣卢西亚文森特和格林纳丁斯，苏里南以及特立尼达和多巴哥，以确保其生物多样性不会受到引入的 LMO 的任何潜在风险的影响。17. 如评估 ToRs 所述 ， 该项目旨在实现以下目标 ： 在国