红塔证券机构调研纪要

红塔证券机构调研报告 调研日期:2023-11-10 红塔证券股份有限公司是一家综合类证券公司,由13家国内知名企业共同发起,经中国证监会批准设立,于2019年7月在上海证券交易所上市。公司控股股东为云南合和(集团)股份有限公司,实际控制人为中国烟草总公司。截至2021年12月,公司下辖61家证券营业部、1家经纪业务分公司(东北分公司)、1家资管业务分公司(上海分公司)、1家固定收益业务分公司(上海固定收益分公司)以及3家全资子公司(红塔期货有限责任公司、红证利德资本管理有限公司 、红正均方投资有限公司)、1家控股子公司(红塔红土基金管理有限公司)。 2023-11-20 2023-11-10 业绩说明会 董事长景峰,董事、总裁沈春晖,独立董事张永卫,吉利,杨向红,财务总监、董事会秘书翟栩 http://roadshow.sseinfo.com -- 通过网络直播链接http://roadshow.sseinfo.com参与2023年第三季度业绩说明会的投资者 公司于2023年11月10日(星期五)下午15:00至16:00通过上证路演中心网络互动方式举行2023年第三季度业绩说明会,问答环节内容如下: 1.尊敬的董事长,下午好!作为个人投资者,希望和公司领导交流一下,1、监管近期出台新规,要求对再审拟上市项目进行专项舆情监 测并对重大舆情事件出具报告。问题1、能否介绍红塔证券目前在审IPO项目情况。问题2、针对监管上述新规,贵司下一步会怎样做?回答:尊敬的投资者,感谢您对红塔证券的关注!截至2023年10月31日,公司在审IPO项目1家。公司高度关注在审项目的舆情状 况,并将按照监管要求及时报送相关报告。再次感谢您对公司的关注,谢谢。 2.请介绍一下公司2023年前三季度经营情况? 回答:尊敬的投资者,感谢您对红塔证券的关注!2023年1-9月(以下简称“报告期”),公司合并口径累计实现营业收入8.76亿元,同比增加1.88亿元,增幅27.42%;累计发生营业支出6.77亿元,同比减少1.61亿元,降幅19.25%;实现归母净利润2.15亿元,同比增加1.89亿元,增幅747.75%。报告期,母公司经营业绩较去年同期也实现可观增长,累计实现营业收入11.2 2亿元,同比增加7.68亿元,增幅216.66%;累计发生营业支出4.44亿元,同比增加0.11亿元,增幅2.61%;实现净利润 5.69亿元,同比增加4.95亿元,增幅669.15%。报告期公司营业收入和净利润同比增长的主要原因是:公司其他债权投资业务 规模同比增加以及融资结构变化融资成本下降致利息净收入增加;受市场影响,公司金融投资资产的公允价值变动损益和投资收益合计数同比增加。再次感谢您对公司的关注,谢谢。 3.领导您好,我看行业的研报,其实今年前三季度证券行业整体的两融规模都是在下滑的,而且利息净收入普遍收缩。从公司披露2023年三季报来看,公司利息净收入同比增长达到了823.74%,想请问一下,公司利息净收入逆势增长是怎么做到的? 回答:尊敬的投资者,感谢您对红塔证券的关注!报告期内,公司实现利息净收入同比增长主要原因是其他债权投资业务规模同比增加导致利息收入增加,同时公司融资结构变化导致利息支出减少,综合导致利息净收入增加。公司非常重视自身主营业务发展,认真贯彻落实“以稳为主、稳中求进”的业务发展思路,大力实施“重资本、强协同、优服务”的经营策略,坚持金融服务实体经济的宗旨,聚焦核心业务作 为战略落脚点,致力于将公司打造成为一家融入国家产业和经济发展大局,轻重并举、特色鲜明的高质量发展券商。再次感谢您对公司的关 注,谢谢。 4.近日,留意到证监会就修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》公开征求意见,重点提到风险管理和风控指标的相关内容。风控对于证券公司而言一直都至关重要,在风控层面,请问公司是怎么做的?采取了哪些具体措施? 回答:尊敬的投资者,感谢您对红塔证券的关注!公司认真落实国务院《证券公司监督管理条例》等行政法规、证监会《证券公司风险 控制指标管理办法》等监管规定以及证券业协会《证券公司全面风险管理规范》等自律规则,加强内部控制,建立健全全面风险管理体系,提升风险管理水平。 公司遵循“四个层级、三道防线”的监管要求建立健全全面风险管理体系,将各风险类型、各业务种类及各分支机构及子公司纳入全面风险管理体系,实现风险管理全覆盖、可监测、能计量、有分析、能应对,不断做实做细风险识别、评估、监测、应对、报告等日常风险管理工作,并通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度、机制的贯彻落实,切实保障公司各项业务的持续、规范、健康发展。再次感谢您对公司的关注,谢谢。