与知识产权和传统知识、传统文化表现形式和遗传资源有关的争议的替代性争议解决

与知识产权和传统知识、传统文化表现形式和遗传资源有关的争议的替代性争议解决*背景简介编号 8 * 本背景简介由马萨诸塞州大学人类学系遗产与社会中心助理教授兼纽约大学法学院法学兼职教授 Jane E. Anderson 博士为 WIPO 编写。 替代性争议解决 （ ADR ） 提供了一种替代方案to1正式的基于法院的系统 ， 用于解决可能与传统知识有关的知识产权 （ IP ） 纠纷（ TK ） ， 传统文化表现形式 （ TCE ） 和遗传资源 （ GR ） 。这些争端通常是敏感的 ， 并且涉及从文化和经济角度来看可能非常多样化的当事方。通过 ADR ， 当事方自己承担解决冲突的责任 ， 并可以考虑法律规范以外的其他问题。鉴于有关传统知识 ， TCEs 和 GRs 的争端涉及复杂的法律 ， 社会 ， 政治 ， 文化和历史方面 ， 这一点尤为重要。土著人民以及传统和当地社区对知识产权有独特的需求和期望。与传统知识 ， TCEs 和 GR 有关的问题通常与关于知识 ， 其流通和使用的文化价值观交织在一起。许多分歧涉及文化上适当的使用、知识共享和适当归属的问题。基于法院的程序可能无法解决这种性质的问题 ， 这些问题往往没有公认的法律依据。事实上 ， 这些程序通常只能解决法律问题。诉讼可能进一步不利于土著人民以及传统和当地社区 ， 他们在财政或物质上进入法律制度以及为其索赔提出法律诉讼方面可能面临困难。此外 ， 司法程序的对抗性性质可能成为建设性对话的障碍。出于这些原因 ， ADR 是土著人民、传统社区和地方社区以及第三方用户解决争端的一系列选择中的一个重要因素。它还补充了目前旨在制定保护传统知识和传统知识以及规范知识产权与接入和利益分享之间的接口的国际法律文书的努力。这份简报总结了在与知识产权和传统知识、 TCEs 和 GR 有关的争端中使用 ADR 的关键问题。 2什么是替代性争议解决 ？ADR 寻求以非对抗性的方式解决争端 ， 以达成各方互利的结果。 ADR 可以对支撑每个争端的独特问题敏感 ， 因此可以建立适当的程序来解决这些问题。ADR 是诉讼的替代方案。它可以作为解决一系列当事方之间冲突的一种手段，这些当事方可以获得不同程度的法律咨询。ADR 的特点是既有正式程序，也有非正式程序，提供诉讼以外的选择，并在确定争议参数和最适当的解决方式时赋予当事方更多控制权。ADR 的四个关键方法是谈判，调解，仲裁和合作法 （ 下文将更详细地研究调解和仲裁 ） 。尽管这些方法之间存在差异，但所有这四种方法都提供了灵活的程序，旨在增强当事方对争端所涉及的问题的理解，例如历史和政治。这可以帮助确定争端中心的关键要素，从而有助于以敏感的方式解决这些要素。ADR 的当事方可以包括个人 ， 社区 ， 集体 ， 组织 ， 企业和 / 或国家。由于它不一定与任何特定的国家法院系统相关联 ， 因此 ADR如果争端涉及来自不同国家和多个法律管辖区的当事方 ， 则特别合适。 ADR 也可以成为土著 ， 传统和地方社区本身之间争端的有用策略。例如，ADR 可能是 2013 年在法国巴黎拍卖 70 个霍皮人和祖尼面具的争端的一种选择。这些面具在 19 世纪末和 20 世纪初在北美制造，受到收藏家的极大追捧。从土著的角度来看，它们是神圣的对象，并包含文化和精神元素，在当代祖尼和霍皮文化实践中仍然活跃和有意义。争议在于这些口罩的合法所有者应该是谁。它提出了法律和非法律。 关于初始收购条件的问题和因此3转售权，真实性，持续的私有财产权以及与面具图像的复制以及对其中体现的文化知识的访问和控制有关的潜在知识产权。由于法律领域众多，文化立场不同，ADR 本可以将非法律组成部分，特别是作品的文化意义纳入考虑范围。调解调解是一种不具约束力的程序，几乎没有各方自愿提交争议解决的手续。中立的中间人，即调解人，帮助双方达成双方满意的、以利益为基础的和解。与基于法院的程序相反，调解使当事方自己能够确定解决方案的结构和条件。调解人与各方合作，确定进行调解的最佳框架以及如何进行调解，包括确定需要讨论的重要问题。调解是一个保密的过程，除非当事人另有约定，当事人可以退出调解程序。在任何时候。调解也可以解决非法律问题。它鼓励各方就各自理解争端的内容进行对话 ， 并共同努力制定一项考虑到各方问题的解决方案。没有第三方强加解决方案或补救措施。调解没有约束力 ， 调解的一方不能被迫接受它不喜欢的结果。仲裁仲裁是一个比调解更正式的过程。虽然它与调解有一些共同的原则 ， 但它在几个方面有所不同。经当事人同意 ， 争端提交给做出最终且具有约束力的决定的一名或多名仲裁员。仲裁的功能就像法庭一样 ， 当事人一旦提交程序 ， 就不能单方面退出程序。但是 ， 与基于法院的程序不同 ， 仲裁允许当事方选择适当的仲裁员 ， 并且该程序是保密的。仲裁庭或仲裁员小组 4根据《承认及执行外国仲裁裁决公约》 （ 1958 年 ， 纽约 ） ， 任何最终决定都对当事人具有约束力 ， 并在国际上可执行。调解和仲裁涉及 TK 、 TCEs 和 GRs 的争议的优势ADR ， 尤其是调解和仲裁 ， 对于涉及传统知识 ， TCEs 和 GRs 的争端具有许多优势。此类程序可以以承认当事方不同文化价值体系的方式探索申诉。它们也更有可能解决直接需求并促进当事方之间的新关系。重要的是, ADR 还鼓励选择具有直接经验和专业知识的中立调解员或仲裁员来自土著社区或了解土著法律问题的问题。 ADR 的另一个优势包括使争端能够在合理的时间框架。以下段落强调了土著人民、传统社区和当地社区以及第三方用户的具体优势。对土著人民和土著人民的优势传统和当地社区对于土著人民以及传统和地方社区 ， ADR 为解决争端提供了一个背景 ， 承认与知识产权以及第三方使用传统知识、 TCEs 和 GR 有关的文化、伦理和历史问题。ADR 提供了一个机会 ：–识别不同的价值体系 ；–使习惯法程序得以纳入 ；–承认争端的法律和非法律组成部分 ；–提供文化上适当的补救措施。 A进一步的优势是 ， 社区本身可以是一个5政党和土著人民以及传统社区可以代表自己 ， 不必依靠昂贵或难以接近的法律顾问。诉讼甚至可以用他们选择的语言进行。第三方用户的优势对于第三方用户 ， 包括博物馆 ， 档案馆 ， 图书馆 ， 研究机构 ， 大学 ， 个人和行业 ， ADR 提供了一种手段来识别和解决索赔的相互关联的社会 ， 文化和政治层面。ADR 提供了一个机会 ：–建立社区和机构之间的关系 ；–减少敌意和误解 ；–以不那么正式和不那么对抗的方式解释动机和意图 ；–参与对话 ， 为理解文化差异创造条件 ；–为来自传统知识、 TCE 和 GR 的潜在产品增加价值。土著人民有权通过公正和公平的程序获得并迅速做出决定，以解决与国家或其他当事方的冲突和争端，并有权对所有侵犯其个人和集体权利的行为采取有效补救措施。该决定应适当考虑有关土著人民的习俗，传统，规则和法律制度以及国际人权。《联合国土著人民权利宣言》第 40 条。ADR 的潜在挑战ADR 流程可以帮助消除对知识产权法复杂要素的误解 ， 以及在商业和非商业设置。但是 ， ADR 不是传统知识 ， TCEs 和 GR 的法律保护的替代方案 ， 应理解为补充战略或争议的额外资源 6解决。任何涉及传统知识 ， TCEs 和 GR 的 ADR 程序应从一开始就适应文化差异的可能性 ， 从而使习惯法程序和协议能够在需要时纳入。ConclusionADR 为解决涉及 IP 和 TK，TCEs 和 GR 的冲突提供了诉讼的替代方案。这是因为出现的问题不仅涉及解决相互竞争的法律要求，而且还涉及利益和责任的复杂分层，这是通过与土著人民的历史和当代交往而发展起来的，存在于传统和地方社区中。因此，ADR 可以更充分和更全面地了解利害攸关的是什么以及谁。因此 ， ADR 是土著人民、传统社区和地方社区以及第三方用户可利用的一系列选择的重要组成部分。它不能取代目前制定国际法律文书的努力。相反 ， 它是一种补充工具 ， 可以提高任何未来国际文书的适用性和效力。WIPO 仲裁和调解服务WIPO 仲裁和调解中心成立于 1994 年 ， 旨在为解决私人当事方之间的国际商业纠纷提供 ADR 选项。由跨境争端解决的领先专家 ， 该中心提供的调解 ， 仲裁和专家确定程序被广泛认为适用于知识产权纠纷。作为 WIPO 特定部门 ADR 服务的一部分 ， 该中心提供争议解决 ， 建议和案件管理服务 ， 以帮助各方解决艺术和文化遗产领域的争议。 WIPO 在该领域的 ADR 程序涉及各方 ， 包括艺术家 ， 美术馆 ， 博物馆以及土著和地方社区。例如 ， 该中心 在一个问题上进行了 “斡旋 ”博物馆7和一个关于文化对象归还的土著社区 ， 以及相关的知识产权问题。此外 ， 该中心与国际博物馆理事会一道 ， 现在还为艺术和文化遗产纠纷提供调解。在生物多样性领域 ， 该中心向《粮食和农业植物遗传资源国际条约》 （ ITPGRFA ） 秘书处提供了技术援助 ， 以制定与标准材料转让协定有关的争端调解规则。有关该中心的更多信息 ， 请访问 ： 8更多信息安德森 ， 简 ， “关于解决 ， 知识产权和土著知识争端的序幕 ” 暴力景观 ， 2012 年 2 （ 1 ） 。鲍曼 ， 托尼和波普 ， 胡安妮塔 ， 《暴民正在做的扎实工作》 ： 土著争端解决和冲突管理案例研究。 2008 年。Bell, Catherine and Kahane, David, (eds.) Intercultural Dispute Resolution in Aboriginal Contexts, 2004.Osi ， Carlo ， “了解土著争端解决过程和西方替代争端解决 ： 培养适当的方法代替诉讼 ” ， 卡多佐冲突解决杂志 10 ： 163 ， 2008 。Sarfaty, Galit, 'International Norm Diffusion in the Pimicikamak Cree Nation: A Model of Legal Mediation' Harvard International Law Journal 48, 2007.Theurich ， Sarah ， 《艺术与文化遗产争议解决》 ， WIPO 杂志 ， 2009 年 ， 第 4 期。Wichard ， J. Christian 和 Wendland ， Wend B. ， “调解作为解决土著 / 传统社区与传统知识行业之间争端的选择 ” ， 《艺术与文化遗产 ： 法律 ， 政策与实践》 ， 芭芭拉 · 霍夫曼 （ 编 ） ， 2006 年。WIPO 仲裁与调解中心 ， 知识产权仲裁与调解参考书目 ， © WIPO, 2023/国际署名 4.0 （ CC BY 4.0 ） / CC 许可不适用于本出版物中的非 WIPO 内容。封面 ： Getty Images / borchee ， Unsplash / Evie S / WIPO 参考 RN2023 - 5.8 EN； DOI ：10.34667 / tind.47905wipo. int