西南证券：西南证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600369证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同 期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减变动幅度(%) 营业收入 412,380,713.04 32.24 1,884,527,686.25 57.71 归属于上市公司股东的净利润 108,290,533.69 239.64 570,201,082.52 151.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 107,234,573.71 243.37 569,263,966.26 149.52 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -3,794,258,809.75 -537.78 基本每股收益（元/股） 0.02 300.00 0.09 200.00 稀释每股收益（元/股） 0.02 300.00 0.09 200.00 加权平均净资产收益率（%） 0.44 增加0.31个百分点 2.27 增加1.37个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 87,590,534,063.77 80,994,403,028.86 8.14 归属于上市公司股东的所有者权益 25,323,561,147.44 24,939,621,852.31 1.54 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 6,910.62 308,422.88 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,243,893.74 4,344,984.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 131,255.60 -10,385,252.31 其他符合非经常性损益定义的损益项目 22,349.56 6,949,592.84 减：所得税影响额 348,449.54 280,631.26 合计 1,055,959.98 937,116.26 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 32.24 主要系投资收益和公允价值变动收益同比增加 营业收入_年初至报告期末 57.71 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 239.64 主要系营业收入同比增加 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 151.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 243.37 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 149.52 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -537.78 主要系为交易目的而持有的金融资产等导致现金流出同比增加 基本每股收益_本报告期 300.00 主要系归属于上市公司股东的净利润同比增加 基本每股收益_年初至报告期末 200.00 稀释每股收益_本报告期 300.00 稀释每股收益_年初至报告期末 200.00 加权平均净资产收益率_本报告期 增加0.31个百分点 加权平均净资产收益率_年初至报告期末 增加1.37个百分点 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动比例（%） 变动原因说明 衍生金融资产 74,295,167.90 5,002,579.95 1,385.14 衍生品规模与公允价值变动影响 应收款项 129,428,020.53 99,254,838.58 30.40 主要系应收清算款增加 其他资产 397,449,574.03 250,639,828.17 58.57 主要系应收股利增加 拆入资金 1,888,002,295.27 2,762,321,472.18 -31.65 主要系银行拆入资金减少 衍生金融负债 17,256,291.59 8,546,348.17 101.91 衍生品规模与公允价值变动影响 应交税费 159,743,916.27 80,046,816.79 99.56 主要系应交个人所得税增加 应付款项 1,112,487,211.74 417,878,604.73 166.22 主要系应付客户保证金增加 递延所得税负债 164,309,445.48 115,340,189.00 42.46 主要系相关金融资产浮盈及会计政策变更影响 其他综合收益 -36,240,317.08 -54,015,794.13 不适用 主要系其他债权投资浮盈影响 利润表项目 年初至报告期末 (2023年1-9月) 上年同期 (2022年1-9月) 变动比例（%） 变动原因说明 投资收益 871,080,364.53 607,687,988.56 43.34 金融工具投资收益增加 其他收益 11,294,576.95 8,154,649.32 38.50 主要系财政奖励增加 公允价值变动收益 142,859,736.37 -446,906,586.96 不适用 主要系交易性金融资产本期浮盈影响 其他业务收入 31,806,612.19 72,060,202.72 -55.86 大宗商品交易业务收入减少 信用减值损失 -27,437,284.26 31,481,735.70 -187.15 主要系买入返售金融资产减值损失转回影响 其他业务成本 31,506,423.87 74,728,886.51 -57.84 大宗商品交易业务支出减少 所得税费用 33,905,676.14 -136,029,124.76 不适用 应纳税所得额增加 其他综合收益的税后净额 12,965,282.24 -38,960,530.69 不适用 主要系其他权益工具投资公允价值变动影响 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 131,957 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 重庆渝富资本运营集团有限公司 国有法人 1,853,443,610 27.89 330,000,000 无 0 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 国有法人 689,293,065 10.37 0 无 0 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 国有法人 400,500,000 6.03 0 无 0 中国建银投资有限责任公司 国有法人 328,427,012 4.94 0 无 0 重庆高速公路集团有限公司 国有法人 274,857,400 4.14 0 无 0 重庆发展投资有限公司 国有法人 200,000,000 3.01 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 120,317,868 1.81 0 无 0 重庆市地产集团有限公司 国有法人 120,000,000 1.81 0 无 0 招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划 其他 107,218,242 1.61 0 无 0 重庆水务环境控股集团有限公司 国有法人 100,000,000 1.50 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 重庆渝富资本运营集团有限公司 1,523,443,610 人民币普通股 1,523,443,610 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 689,293,065 人民币普通股 689,293,065 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 400,500,000 人民币普通股 400,500,000 中国建银投资有限责任公司 328,427,012 人民币普通股 328,427,012 重庆高速公路集团有限公司 274,857,400 人民币普通股 274,857,400 重庆发展投资有限公司 200,000,000 人民币普通股 200,000,000 香港中央结算有限公司 120,317,868 人民币普通股 120,317,868 重庆市地产集团有限公司 120,000,000 人民币普通股 120,000,000 招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划 107,218,242 人民币普通股 107,218,242 重庆水务环境控股集团有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，重庆渝富资本运营集团有限公司通过招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划增持公司股份；重庆渝富资本运营集团有限公司之国有全资股东重庆渝富控股集团有限公司因国有股划转将持有重庆水务环境控股集团有限公司80%股权，除此之外，公司未知其他股东之间的关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 上述股东中，重庆高速公路集团有限公司、招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划以其持有的公司股份参与转融通证券出借业务，该等股东截至2023年上半年末分别持有公司股份275,167,400股、97,618,242股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 (一)2023年7月，重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆发展投资有限公司和重庆市地产集团有限公司合计持有的公司670,000,000股限售股解除股份限售，并于2023 年7月24日上市流通。有关内容详见2023年7月19日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（以下简称公司选定信息披露媒体）的《非公开发行限售股上市流通公告》。 (二)2023年8月，根据公司2022年年度股东大会决议，公司实施了2022年年度利润 分配，以总股本6,645,109,124股为基数，每股派发现金红利0.03元（含税），共计派发 现金红利199,353,273.72元。有关内容详见2023年8月4日刊载于公司选定信息披露媒体的《2022年年度权益分派实施公告》。 (三)2023年8月，经公司第九届董事会第二十九次会议和第九届监事会第十七次会议审议通过，同意公司根据财政部《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会〔2022〕 31号）对公司相关会计政策进行变更。有关内容详见2023年8月26日刊载于公司选定信息披露媒体的《会计政策变更公告》。 (四)为深化国有企业改革，重庆市国资委决定将其持有的重庆水务环境控股集团有限公司80%股权和重庆轻纺控股（集团）公司80%股权无偿划转给重庆渝富控股集团有限公司。上述无偿划转事项可能导致重庆渝富控股集团有限公司间接持有公司的股份发生变动，但不会导致公司控股股东、实际控制人变更。有关内容详见2023年8月15日、9月1日、9月 4日、10月10日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于股东权益变动的提示性公