西南证券：西南证券股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：600369证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 737,720,653.27 1,795.85 归属于上市公司股东的净利润 225,544,309.69 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 218,148,198.08 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -640,910,269.56 -247.43 基本每股收益（元/股） 0.03 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.03 不适用 加权平均净资产收益率（%） 0.90 增加1.41个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%) 总资产 86,489,966,263.76 80,994,403,028.86 6.79 归属于上市公司股东的所有者权益 25,211,726,160.27 24,939,621,852.31 1.09 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 非流动资产处置损益 286,767.08 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,181,722.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 462,552.83 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,899,709.61 减：所得税影响额 2,434,640.23 合计 7,396,111.61 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 1,795.85 主要系投资收益和公允价值变动收益同比增加 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 不适用 主要系营业收入同比增加 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 不适用 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 -247.43 主要系为交易目的而持有的金融资产等导致现金流出同比增加 基本每股收益（元/股）_本报告期 不适用 主要系归属于公司普通股股东的净利润同比增加 稀释每股收益（元/股）_本报告期 不适用 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 增加1.41个百分点 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动比例(%) 变动原因说明 衍生金融资产 19,060,319.14 5,002,579.95 281.01 衍生品规模与公允价值变动影响 应收款项 284,433,407.04 99,254,838.58 186.57 主要系应收清算款增加 拆入资金 1,011,319,444.44 2,762,321,472.18 -63.39 转融通融入资金和银行拆入资金均减少 卖出回购金融资产款 27,890,889,453.24 21,445,951,680.60 30.05 卖出回购业务规模增加 应付款项 836,797,569.20 417,878,604.73 100.25 主要系应付保证金增加 其他综合收益 -6,519,056.29 -54,015,794.13 不适用 其他权益工具投资累计浮亏减少 利润表项目 本报告期 上年同期 变动比例（%） 变动原因说明 投资收益 332,885,365.73 54,132,476.48 514.95 金融工具投资收益增加 公允价值变动收益 129,828,607.09 -352,999,233.88 不适用 交易性金融资产本期浮盈 其他业务收入 19,174,737.30 4,876,217.39 293.23 大宗商品交易业务收入增加 业务及管理费 439,061,254.38 271,501,825.40 61.72 主要系职工费用增加 其他业务成本 19,786,576.65 7,647,948.03 158.72 大宗商品交易业务支出增加 所得税费用 53,333,088.10 -102,561,774.35 不适用 应纳税所得额增加 其他综合收益的税后净额 49,322,194.35 -49,336,281.74 不适用 其他权益工具投资上期浮亏而本期浮盈 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 119,559 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售 条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 重庆渝富资本运营集团有限公司 国有法人 1,853,443,610 27.89 330,000,000 无 0 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 国有法人 689,293,065 10.37 350,000,000 无 0 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 国有法人 400,500,000 6.03 0 无 0 中国建银投资有限责任公司 国有法人 328,427,012 4.94 0 无 0 重庆高速公路集团有限公司 国有法人 275,167,400 4.14 0 无 0 重庆发展投资有限公司 国有法人 200,000,000 3.01 200,000,000 无 0 重庆市地产集团有限公司 国有法人 120,000,000 1.81 120,000,000 无 0 重庆水务环境控股集团有限公司 国有法人 100,000,000 1.50 0 无 0 招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划 其他 84,508,242 1.27 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 80,436,152 1.21 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 重庆渝富资本运营集团有限公司 1,523,443,610 人民币普通股 1,523,443,610 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 400,500,000 人民币普通股 400,500,000 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 339,293,065 人民币普通股 339,293,065 中国建银投资有限责任公司 328,427,012 人民币普通股 328,427,012 重庆高速公路集团有限公司 275,167,400 人民币普通股 275,167,400 重庆水务环境控股集团有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000 招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划 84,508,242 人民币普通股 84,508,242 香港中央结算有限公司 80,436,152 人民币普通股 80,436,152 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 69,393,828 人民币普通股 69,393,828 中国证券金融股份有限公司 61,741,504 人民币普通股 61,741,504 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，重庆渝富资本运营集团有限公司通过招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划增持公司股份，除此之外，公司未知其他股东之间的关联关系或一致行动关系。 上述股东中，重庆高速公路集团有限公司、招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划以其持有的公司股份参与转融通证券出借业务，该等 股东截至2022年末分别持有公司股份275,029,300股、81,549,642股。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 (一)诉讼仲裁进展情况 报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项，其他涉案金额超过1,000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2022年年度报告。 报告期内，公司新增或有新进展且金额超过人民币1,000万元的诉讼、仲裁事项如下：1.公司诉杨立军、韩华、黄云辉、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）、陈红股票 质押式回购交易纠纷案。2022年12月，重庆市高级人民法院终审判决维持原判。2023年2 月，现该案件进入执行阶段。有关内容详见2023年2月22日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（以下简称选定信息披露媒体）的《关于公司 （代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》。 2.公司诉韩华、杨立军、陈红、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）股票质押式回购交易纠纷案。2022年4月，重庆市高级人民法院出具终审《民事判决书》。2023年2月，公司收到重庆市第一中级人民法院出具的执行裁定书，现该案件进入执行阶段。有关内容详见2023年2月4日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（以下简称选定信息披露媒体）的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》。 3.创金合信基金管理有限公司诉公司、联合信用评级有限公司及信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）证券虚假陈述责任纠纷案。2023年2月，重庆市第五中级人民法院出具民事裁定书，驳回原告创金合信的起诉。现该裁定已经生效。 4.西证创新投资有限公司（以下简称西证创新）诉重庆市黔江区城市建设投资（集团）有限公司、重庆鸿业实业（集团）有限公司、重庆市智嘉建设有限公司合同纠纷案件。2023年1月，公司全资子公司西证创新向重庆市江北区人民法院起诉重庆市黔江区城市建设投资（集团）有限公司（以下简称城投公司）、重庆鸿业实业（集团）有限公司（以下简称鸿业公司）、重庆市智嘉建设有限公司（以下简称智嘉公司），要求判令鸿业公司立即清偿重组债务本金17,500万元及重组收益、违约金、律师费，要求判令城投公司及智嘉公司对前述 债务向西证创新承担连带责任，要求判令西证创新有权对城投公司名下抵押房屋在前述债务范围内优先受偿。现该案件处于一审阶段。 （二）公司董事及高级管理人员变动情况 2023年4月，张纯勇先生因个人原因辞去公司第九届董事会董事、第九届董事会风险 控制委员会委员。有关内容详见2023年4月5日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于董事辞职的公告》。 2023年4月，经公司第九届董事会第二十六次会议审议通过，同意聘任李军先生为公司副总裁，同意张纯勇先生不再担任公司副总裁职务，同意聘任张宏伟先生为公司高级管理人员。李军先生、张宏伟先生自2023年4月10日起正式任职，至公司第九届董事会终止履 职之日止。有关内容详见2023年4月11日刊载于公司选定信息披露媒体的《第九届董事会 第二十六次会议决议公告》。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2023年3月31日 编制单位：西南证券股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 20