西南证券：西南证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：600369证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司 2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 (一)公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 (二)公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 (三)第三季度财务报表是否经审计 □是√否 2024年第三季度，公司扎实推进改革创新发展，积极主动把握市场机遇，持续增强发展动力。本报告期，公司经营业绩同比增幅显著，实现营业收入5.73亿元，同比增加38.92%；实现归属于上市公司股东的净利润1.43亿元，同比增加31.82%。 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减变动幅度(%) 营业收入 572,880,731.39 38.92 1,763,977,350.46 -6.40 归属于上市公司股东的净利润 142,748,389.82 31.82 483,016,029.96 -15.29 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 141,091,416.03 31.57 489,884,426.35 -13.94 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 4,259,673,009.95 不适用 基本每股收益（元/股） 0.02 0.00 0.07 -22.22 稀释每股收益（元/股） 0.02 0.00 0.07 -22.22 加权平均净资产收益率（%） 0.56 增加0.12个百分点 1.89 减少0.38个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 83,631,503,310.50 84,675,013,375.10 -1.23 归属于上市公司股东的所有者权益 25,629,700,382.37 25,410,020,799.84 0.86 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 16,374,544,595.77 15,612,760,932.11 净资产 25,064,206,476.17 24,698,285,989.94 净资本/各项风险准备之和（%） 297.18 353.63 资本杠杆率（%） 22.40 19.58 流动性覆盖率（%） 238.62 345.24 净稳定资金率（%） 171.66 174.86 净资本/净资产（%） 65.33 63.21 净资本/负债（%） 40.04 33.99 净资产/负债（%） 61.29 53.76 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 18.48 15.34 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 240.31 240.91 (三)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 27,894.39 539,964.47 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 356,871.47 1,141,465.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,061,863.86 -10,612,789.27 减：所得税影响额 789,655.93 -2,062,963.21 合计 1,656,973.79 -6,868,396.39 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 38.92 主要系金融工具投资本报告期浮盈影响 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 31.82 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 31.57 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要系为交易目的而持有的金融资产产生的现金流出同比减少，以及代理买卖证券、拆入资金由上年同期的现金净流出转为现金净流入 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动比例（%） 变动原因说明 应收款项 168,384,526.93 245,296,435.55 -31.35 主要系应收清算款减少 买入返售金融资产 1,758,200,585.19 1,347,061,082.35 30.52 买入返售业务规模增加 其他权益工具投资 1,015,464,026.64 689,290,614.76 47.32 其他权益工具投资规模增加 投资性房地产 110,123,441.73 53,103,234.06 107.38 固定资产转入影响 其他资产 440,983,428.90 288,770,206.62 52.71 主要系应收联营企业分红影响 应付短期融资款 4,275,108,411.09 9,826,079,188.01 -56.49 短期融资规模减少 拆入资金 6,573,189,844.47 2,401,989,635.12 173.66 转融通融入资金和银行拆入资金增加 衍生金融负债 12,474,610.45 8,967,667.51 39.11 衍生品规模与公允价值变动影响 代理买卖证券款 16,391,060,003.11 11,981,473,099.51 36.80 客户交易结算资金增加 应交税费 76,331,889.54 128,337,123.61 -40.52 主要系应交个人所得税减少 其他综合收益 80,090,377.12 57,201,017.73 40.02 其他权益工具投资浮盈增加 利润表项目 年初至报告期末 (2024年1-9月) 上年同期 (2023年1-9月) 变动比例（%） 变动原因说明 投资收益 498,846,565.13 871,080,364.53 -42.73 主要系金融工具投资收益减少 公允价值变动收益 453,453,002.79 142,859,736.37 217.41 主要系金融工具浮盈增加 其他业务收入 42,458,746.44 31,806,612.19 33.49 主要系大宗商品交易业务收入、租赁收入增加 所得税费用 3,721,296.02 33,905,676.14 -89.02 应纳税所得额减少 其他综合收益的税后净额 35,722,416.42 12,965,282.24 175.52 其他权益工具投资本期浮盈影响 二、股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 126,484 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 重庆渝富资本运营集团有限公司 国有法人 1,853,443,610 27.89 330,000,000 无 0 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 国有法人 689,293,065 10.37 0 质押 240,000,000 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 国有法人 400,500,000 6.03 0 无 0 中国建银投资有限责任公司 国有法人 328,427,012 4.94 0 无 0 重庆高速公路集团有限公司 国有法人 275,167,400 4.14 0 无 0 重庆发展投资有限公司 国有法人 200,000,000 3.01 0 无 0 重庆市地产集团有限公司 国有法人 120,000,000 1.81 0 无 0 招商财富资管-招商银行-招商财富-招商银行-渝富4号专项资产管理计划 其他 107,218,242 1.61 0 无 0 重庆水务环境控股集团有限公司 国有法人 100,000,000 1.50 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 96,768,440 1.46 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 重庆渝富资本运营集团有限公司 1,523,443,610 人民币普通股 1,523,443,610 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 689,293,065 人民币普通股 689,293,065 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 400,500,000 人民币普通股 400,500,000 中国建银投资有限责任公司 328,427,012 人民币普通股 328,427,012 重庆高速公路集团有限公司 275,167,400 人民币普通股 275,167,400 重庆发展投资有限公司 200,000,000 人民币普通股 200,000,000 重庆市地产集团有限公司 120,000,000 人民币普通股 120,000,000 招商财富资管-招商银行-招商财富-招商银行-渝富4号专项资产管理计划 107,218,242 人民币普通股 107,218,242 重庆水务环境控股集团有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000 香港中央结算有限公司 96,768,440 人民币普通股 96,768,440 上述股东关联关系或一致行动的说明 1.重庆渝富资本运营集团有限公司（以下简称渝富资本）通过招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划（以下简称渝富4号资管计划）增持公司股份。2.重庆市国资委拟将其持有的重庆水务环境控股集团有限公司80%股权无偿划转给重庆渝富控股集团有限公司，该无偿划转事项可能导致渝富资本和重庆水务环境控股集团有限公司成为一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 详见后续“持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”等。 注：2024年10月，渝富资本通过大宗交易方式受让了其一致行动人渝富4号资管计划持有的107,218,242股公司股份（占公司总股本的1.61%），本次权益变动系渝富资本及其一致行动人之间内部转让，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。有关内容详见2024年10月18日、10月26日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（以下简称选定信息披露媒体）的《关于股东及一致行动人之间通过大宗交易内部转让股份暨权益变动的提示性公告》《关于股东及一致行动人之间通过大宗交易内部转让股份完成的公告》。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位：股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用 账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例(%) 数量合计 比例(%) 数量合计 比例(%) 数量合计 比例(%) 重庆高速公路集