西南证券：西南证券股份有限公司2023年年度报告

公司代码：600369公司简称：西南证券 西南证券股份有限公司 2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人吴坚、主管会计工作负责人叶平及会计机构负责人（会计主管人员）叶平声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 从公司发展和股东利益等因素考虑，公司2023年度利润分配预案为：以截至2023年末总股本 6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.35元（含税），实际分配现金利润为 232,578,819.34元，占本年度归属于母公司股东净利润的比重为38.62%。本预案尚需提交公司股东大会审议。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司已在本年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，具体参见“第三节管理层讨论与分析”中“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”部分。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析19 第四节公司治理48 第五节环境与社会责任70 第六节重要事项74 第七节股份变动及股东情况90 第八节优先股相关情况98 第九节债券相关情况99 第十节财务报告105 第十一节证券公司信息披露238 备查文件目录 载有公司法定代表人签字和公司盖章的公司2023年年度报告全文文本载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的公司2023年年度财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿其他有关资料 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义西南证券、本公司、公司、母公司 指 西南证券股份有限公司 西南有限 指 原西南证券有限责任公司 *ST长运 指 原重庆长江水运股份有限公司 渝富控股 指 重庆渝富控股集团有限公司 渝富资本 指 重庆渝富资本运营集团有限公司 重庆城投 指 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司 西证股权 指 西证股权投资有限公司 西证创新 指 西证创新投资有限公司 西证国际投资 指 西证国际投资有限公司 西证国际证券 指 西证国际证券股份有限公司 西南期货 指 西南期货有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 重庆市国资委 指 重庆市国有资产监督管理委员会 选定信息披露媒体 指 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 西南证券股份有限公司 公司的中文简称 西南证券 公司的外文名称 SouthwestSecuritiesCo.，Ltd. 公司的外文名称缩写 SWSC 公司的法定代表人 吴坚 公司总经理 杨雨松 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,645,109,124.00 6,645,109,124.00 净资本 15,612,760,932.11 14,561,985,039.16 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 1.证券经纪业务资格 2.证券承销与保荐资格 3.证券资产管理业务资格 4.证券自营业务资格 5.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格 6.证券投资咨询资格 7.证券投资基金代销资格 8.融资融券业务资格 9.代销金融产品业务资格 10.保险资金受托管理业务资格 11.股票质押式回购业务资格 12.为期货公司提供中间介绍业务资格 13.直接投资业务资格 14.全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务和经纪业务资格 15.中小企业私募债券承销业务试点资格 16.外币有价证券经纪业务资格 17.网上证券委托业务资格 18.公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 19.公司资产管理业务参与股指期货交易资格 20.质押式报价回购业务资格 21.约定购回式证券交易业务资格 22.开放式证券投资基金代销业务资格 23.转融通业务资格 24.新股网下询价业务资格 25.利率互换交易资格 26.上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 27.全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格 28.向保险机构投资者提供交易单元资格 29.代理证券质押登记业务资格 30.全国中小企业股份转让系统做市商业务资格 31.港股通业务交易权限 32.深港通下港股通业务交易权限 33.柜台市场业务试点资格 34.私募基金综合托管业务试点资格 35.互联网证券业务试点资格 36.股票期权经纪业务、自营业务及做市业务资格 37.期权结算业务资格 38.客户资金消费支付服务资格 39.上市公司股权激励行权融资业务试点资格 40.中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格 41.创业板转融券业务资格（含市场化约定申报和非约定申报方式） 42.科创板转融券业务资格（含市场化约定申报和非约定申报方式） 43.上海票据交易所中国票据交易系统交易成员资格 44.场外期权业务二级交易商资格 45.私募投资基金业务资格 公司还拥有上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、中国证券业协会、中国银行间市场交易商协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会以及重庆股份转让中心有限责任公司的会员资格，亦具有中国国债协会理事级会员资格。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李军 刘瑞 联系地址 重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 电话 023-63786433 023-63786433 传真 023-63786001 023-63786001 电子信箱 ljun@swsc.com.cn liurui@swsc.com.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 公司注册地址的历史变更情况 1.公司于2011年2月9日完成同城搬迁，注册地址变更为重庆市江北区桥北苑8号西南证券总部大厦（2011年3月25日至2022年1月11日）。 2.公司于2021年12月27日完成同城搬迁，注册地址变更为重庆市江北区金 沙门路32号西南证券总部大楼（2022年1月11日至今）。 公司办公地址 重庆市江北区金沙门路32号，西南证券总部大楼 公司办公地址的邮政编码 400025 公司网址 http://www.swsc.com.cn 电子信箱 dshb@swsc.com.cn 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报 公司披露年度报告的证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼，公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 西南证券 600369 *ST长运 六、公司其他情况 (一)公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用□不适用 西南证券系经中国证监会批准，通过*ST长运重大资产重组及吸收合并西南有限，并依法承继西南有限的各项证券业务资格设立的上市证券公司。 西南有限是1999年12月28日经中国证监会证监机构字[1999]32号文、证监机构字[1999]114号文和证监机构字[1999]159号文批复，以原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司、原重庆有价证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的全部净资产为基础，联合其他股东（均以现金出资）共同发起设立的有限责任公司。西南有限设立时注册资本为112,820.99万元。 2002年11月14日，经中国证监会证监机构字[2002]332号文批复，西南有限实施增资扩股， 注册资本增至163,043.12万元。 2006年8月7日，经中国证监会证监机构字[2006]185号文批复，西南有限于2006年8月实 施减资，股东和持股比例不变，注册资本由163,043.12万元减至81,521.56万元。 2006年10月23日，经中国证监会证监机构字[2006]250号文批复，西南有限实施增资扩股， 注册资本由81,521.56万元增至233,661.56万元。 2009年2月，经中国证监会证监许可[2009]62号文批复，*ST长运重大资产重组并以新增 1,658,997,062股人民币普通股吸收合并西南有限，并依法承继西南有限的各项证券业务资格。公 司名称变更为“西南证券股份有限公司”，注册资本变更为190,385.46万元。公司证券简称由“*ST长运”变更为“西南证券”，证券代码为600369。 2010年5月21日，经中国证监会证监许可[2010]673号文核准，公司非公开发行人民币普通 股41,870万股，并于2010年8月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股 份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）增至2,322,554,562股（元）。 2013年12月6日，经中国证监会证监许可[2013]1533号文核准，公司非公开发行人民币普 通股50,000万股，并于2014年2月24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增 股份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）增至2,822,554,562股（元）。 2015年9月，根据公司2015年第四次临时股东大会通过的《关于公司2015年半年度利润分 配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司以资本公积金向全体股东每10股转增10股，总股 本相应增至5,645,109,124股，并于2015年9月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司完成转增股份的登记托管手续，公司注册资本相应变更为5,645,109,124元。 2020年6月7日，中国证监会证监许可[2020]1090号文件核准公司非公开发行不超过10亿 股新股，公司于2020年7月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增10亿 股股份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）相应变更为6,645,109,124股（元）。 (二)公司组织机构情况 √适用□不适用 (三)公司证券营业部的数量和分布情况 √适用□不适用 截至2023年12月31日，公司共拥有71家证券营业部（详见下表）。在区域分布上，公司 序号 省份 证券营业部名称 运营状态 1 重庆 重庆总部证券营业部 运营中 2 重庆嘉陵桥西村证券营业部 运营中 3 重庆红石路证券营业部 运营中 4 重庆渝碚路证券营业部 运营中 5 重庆惠工路证券营业部 运营中 6 重庆春晖路证券营业部 运营中 7 重庆北碚证券营业部 运营中 8 重庆金渝大道证券营业部 运营中 9 重庆南川证券营业部 运营中 在重庆地区有41家证券营业部（对重庆区县实现全覆盖），其余30家证券营业部分布于北京、上海、广东、浙江、江苏、福建、山东、河北、河南、湖