西南证券：西南证券股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：600369证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减变动幅度(%) 营业收入 311,837,047.55 -48.36 1,194,917,522.02 -53.36 归属于上市公司股东的净利润 31,883,558.23 -85.38 226,714,325.19 -74.93 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 31,229,722.98 -85.60 228,146,224.23 -74.52 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 866,700,323.75 -23.51 基本每股收益（元/股） 0.005 -83.33 0.03 -78.57 稀释每股收益（元/股） 0.005 -83.33 0.03 -78.57 加权平均净资产收益率（%） 0.13 减少0.74个百分点 0.90 减少2.67个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 82,742,513,363.80 82,258,033,563.18 0.59 归属于上市公司股东的所有者权益 25,026,314,279.75 25,357,779,155.53 -1.31 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 -78,362.19 351,392.94 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,106,279.05 2,485,237.95 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 226,322.19 -10,152,529.72 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -184,968.28 5,669,411.37 减：所得税影响额 415,435.52 -214,588.42 合计 653,835.25 -1,431,899.04 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -48.36 主要系投资收益和公允价值变动收益同比减少 营业收入_年初至报告期末 -53.36 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -85.38 主要系营业收入同比减少 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -74.93 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -85.60 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -74.52 基本每股收益（元/股）_本报告期 -83.33 主要系归属于公司普通股股东的净利润同比减少 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -78.57 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -83.33 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 -78.57 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 减少0.74个百分点 加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 减少2.67个百分点 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 2022年9月30日 2021年12月31日 增减率(%) 变动原因说明 衍生金融资产 3,873,012.93 23,550,815.84 -83.55 衍生品规模与公允价值变动影响 存出保证金 2,034,591,858.43 1,504,711,833.90 35.21 主要系交易保证金增加 应收款项 657,906,822.53 289,299,825.76 127.41 应收清算款增加 买入返售金融资产 1,029,605,491.06 1,475,449,768.49 -30.22 买入返售规模下降 递延所得税资产 691,178,900.42 527,648,007.59 30.99 主要系金融工具公允价值变动影响 应付短期融资款 7,974,090,212.02 3,386,823,021.21 135.44 短期收益凭证增加 交易性金融负债 415,383,783.06 622,547,367.97 -33.28 浮动收益凭证减少 衍生金融负债 34,097,977.71 5,515,932.91 518.17 衍生品规模与公允价值变动影响 应交税费 77,322,669.64 116,561,367.28 -33.66 应交企业所得税减少 应付款项 421,281,274.55 99,763,100.89 322.28 应付客户保证金和应付清算款增加 应付债券 8,903,848,820.41 12,979,277,733.07 -31.40 债券到期偿付 其他综合收益 41,782,547.07 59,808,045.65 -30.14 其他权益工具投资本期浮亏影响 利润表项目 2022年前三季度 2021年前三季度 增减率(%) 变动原因说明 投资收益 607,687,988.56 1,501,438,575.86 -59.53 金融工具投资收益减少 公允价值变动收益 -446,906,586.96 -78,127,326.63 不适用 交易性金融资产浮亏增加 其他业务收入 72,060,202.72 47,920,335.13 50.37 大宗商品交易业务收入增加 业务及管理费 1,015,190,477.99 1,458,109,290.61 -30.38 职工费用减少 信用减值损失 31,481,735.70 -1,829,332.49 不适用 买入返售金融资产减值损失增加 其他业务成本 74,728,886.51 39,785,420.89 87.83 大宗商品交易业务支出增加 营业外支出 11,285,310.63 640,707.23 1,661.38 捐赠支出增加 所得税费用 -136,029,124.76 157,962,508.05 -186.11 应纳税所得额减少 其他综合收益的税后净额 -38,960,530.69 -121,103,773.83 不适用 其他权益工具投资浮亏减少 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 123,513 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 重庆渝富资本运营集团有限公司 国有法人 1,853,443,610 27.89 330,000,000 无 0 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 国有法人 689,293,065 10.37 350,000,000 无 0 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 国有法人 400,500,000 6.03 0 无 0 中国建银投资有限责任公司 国有法人 328,427,012 4.94 0 无 0 重庆高速公路集团有限公司 国有法人 275,167,400 4.14 0 无 0 重庆发展投资有限公司 国有法人 200,000,000 3.01 200,000,000 无 0 重庆市地产集团有限公司 国有法人 120,000,000 1.81 120,000,000 无 0 重庆水务环境控股集团有限公司 国有法人 100,000,000 1.50 0 无 0 招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划 其他 88,232,142 1.33 0 无 0 重庆国际信托股份有限公司 境内非国 有法人 83,954,868 1.26 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 重庆渝富资本运营集团有限公司 1,523,443,610 人民币普通股 1,523,443,610 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 400,500,000 人民币普通股 400,500,000 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 339,293,065 人民币普通股 339,293,065 中国建银投资有限责任公司 328,427,012 人民币普通股 328,427,012 重庆高速公路集团有限公司 275,167,400 人民币普通股 275,167,400 重庆水务环境控股集团有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000 招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划 88,232,142 人民币普通股 88,232,142 重庆国际信托股份有限公司 83,954,868 人民币普通股 83,954,868 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 70,739,528 人民币普通股 70,739,528 中国证券金融股份有限公司 69,638,804 人民币普通股 69,638,804 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，重庆渝富资本运营集团有限公司通过招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划增持公司股份，除此之外，公司未知其他股东之间的关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 上述股东中的招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划于报告期内通过转融通证券出借业务将持有的公司部分股份出借给中国证券金融股份有限公司，有关内容详见2022年3月3日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于控股股东拟参与转融通证券出借业务的公告》，该股东截至2022年6月末持有公司股份105,581,242股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 (一)诉讼仲裁进展情况 报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项，其他涉案金额超过1,000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2022年半年度报告。报告期内，公司新增或 有新进展且金额超过人民币1,000万元的诉讼、仲裁事项如下： 1.孙凤娟诉公司、公司上海浦东新区陆家嘴东路证券营业部确权及合同违约纠纷案。该案件一审判决驳回孙凤娟全部诉讼请求。2022年3月，孙凤娟因不服一审判决提请上诉。2022年9月，上海金融法院出具终审判决书，驳回上诉维持原判，二审案件受理费由孙凤娟承担。 2.公司诉正源房地产开发有限公司债券违约纠纷案。2022年5月，公司收齐重庆市第一中级人民法院出具的全部一审《民事判决书》，判决被告正源房地产开发有限公司于判决生效之日起十日内向公司支付债券本金和利息约5.46亿元及相关逾期利息、违约金、律师 费（以下简称“正源应负担债务”），公司就正源应负担债务对被告重庆正源溢沣置业有限公司、重庆正源房地产开发有限公司、重庆润丰源投资有限