国联证券：国联证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：601456证券简称：国联证券 国联证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人葛小波、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）尹磊保证季度报告 中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 919,015,751.86 31.26 2,004,892,871.86 -20.04 归属于上市公司股东的净利润 308,143,123.63 143.65 395,852,452.20 -45.53 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 306,956,913.22 346.11 383,955,764.81 -41.90 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 12,977,293,226.32 不适用 基本每股收益（元/股） 0.11 175.00 0.14 -46.15 稀释每股收益（元/股） 0.11 175.00 0.14 -46.15 加权平均净资产收益率（%） 1.68 增加0.97个百分点 2.18 减少2.02个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 102,892,091,892.32 87,128,874,813.89 18.09 归属于上市公司股东的所有者权益 18,364,604,960.76 17,768,689,592.77 3.35 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 14,384,032,887.98 14,901,648,879.77 净资产 17,876,489,932.31 17,444,474,811.55 各项风险资本准备之和 7,366,638,904.03 8,565,226,587.44 表内外资产总额 100,824,147,860.40 89,032,143,480.36 风险覆盖率（%） 195.26 173.98 资本杠杆率（%） 12.23 13.76 流动性覆盖率（%） 155.05 167.36 净稳定资金率（%） 136.63 133.48 净资本/净资产（%） 80.46 85.42 净资本/负债（%） 20.51 25.22 净资产/负债（%） 25.48 29.53 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 61.38 52.91 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 301.64 264.15 注：报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 503,864.66 4,871,436.97 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持 739,223.74 7,738,355.17 续影响的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,569.95 -310,561.58 减：所得税影响额 58,073.41 387,406.86 少数股东权益影响额（税后） 13,374.53 15,136.31 合计 1,186,210.41 11,896,687.39 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 31.26 主要系本报告期投资业务收入较去年同期增加所致 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 143.65 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 346.11 基本每股收益（元/股）_本报告期 175.00 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润较去年同期增加所致 稀释每股收益（元/股）_本报告期 175.00 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 增加0.97个百分点 营业收入_年初至报告期末 -20.04 主要系年初至报告期末投资业务收入、利息净收入较去年同期减少所致 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -45.53 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -41.90 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要系年初至报告期末收到的代理买卖证券款增加、回购业务及拆入资金规模增加、融出资金规模减少所致 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -46.15 主要系年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润较去年同期减少所致 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 -46.15 加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 减少2.02个百分点 合并财务报表主要项目会计数据单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 变动比例 （%） 主要原因 货币资金 17,580,518,677.93 9,816,151,888.62 79.10 主要系客户资金增加所致 存出保证金 1,060,021,144.65 465,953,831.70 127.49 主要系交易保证金增加所致 买入返售金融资产 10,564,360,746.30 5,306,914,165.72 99.07 主要系债券质押式回购业务规模增加所致 其他债权投资 4,721,398,954.17 7,083,357,449.68 -33.35 主要系其他债权投资规模减少所致 其他权益工具投资 4,946,857,099.96 3,600,395,538.22 37.40 主要系非交易性权益工具投资规模增加所致 拆入资金 8,912,641,111.07 5,314,014,458.34 67.72 主要系银行拆入资金增加所致 衍生金融负债 671,045,998.34 447,643,161.08 49.91 主要系衍生金融工具规模增加所致 卖出回购金融资产款 21,484,007,078.11 14,421,563,978.84 48.97 主要系期末票据回购规模增加所致 应付职工薪酬 202,798,302.46 492,484,162.45 -58.82 主要系期末应付职工薪酬变动所致 应付款项 1,535,764,972.78 810,337,431.52 89.52 主要系期末应付清算款增加所致 其他综合收益 922,777,500.13 321,191,984.30 187.30 主要系其他权益工具投资公允价值增加所致 项目 年初至报告期末 上年同期 变动比例 （%） 主要原因 利息净收入 -128,624,779.29 138,919,023.18 -192.59 主要系利息收入减少所致 投资收益 -1,133,818,130.43 788,021,562.18 -243.88 主要系证券市场波动导致金融工具投资收益减少所致 公允价值变动收益 2,063,172,405.03 347,169,509.25 494.28 主要系衍生金融工具公允价值变动增加所致 经营活动产生的现金流量净额 12,977,293,226.32 -1,650,034,767.90 不适用 主要系收到的代理买卖证券款增加、回购业务及拆入资金规模增加、融出资金规模减少所致 投资活动产生的现金流量净额 2,184,121,280.70 151,080,677.81 1,345.67 主要系投资支付的现金减少所致 筹资活动产生的现金流量净额 -1,208,618,564.39 4,074,950,703.99 -129.66 主要系发行及偿还债务的现金净流入减少所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 114,652 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 无锡市国联发展（集团）有限公司 国有法人 543,901,329 19.21 0 无 0 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 442,497,070 15.63 0 未知 0 国联信托股份有限公司 国有法人 390,137,552 13.78 0 无 0 无锡市国联地方电力有限公司 国有法人 266,899,445 9.43 0 无 0 无锡民生投资有限公司 国有法人 73,500,000 2.60 0 无 0 无锡一棉纺织集团有限公司 国有法人 72,784,141 2.57 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 30,865,979 1.09 0 无 0 无锡华光环保能源集团股份有限公司 国有法人 29,113,656 1.03 0 无 0 江苏新纺实业股份有限公司 境内非国 有法人 22,500,000 0.79 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 22,254,093 0.79 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 无锡市国联发展（集团）有限公司 543,901,329 人民币普通股 543,901,329 香港中央结算（代理人）有限公司 442,497,070 境外上市外资 股 442,497,070 国联信托股份有限公司 390,137,552 人民币普通股 390,137,552 无锡市国联地方电力有限公司 266,899,445 人民币普通股 266,899,445 无锡民生投资有限公司 73,500,000 人民币普通股 73,500,000 无锡一棉纺织集团有限公司 72,784,141 人民币普通股 72,784,141 香港中央结算有限公司 30,865,979 人民币普通股 30,865,979 无锡华光环保能源集团股份有限公司 29,113,656 人民币普通股 29,113,656 江苏新纺实业股份有限公司 22,500,000 人民币普通股 22,500,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 22,254,093 人民币普通股 22,254,093 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有本公司19.21%股份，并通过其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司间接持有本公司29.40%股份，合计持有本公司48.60%股份。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。 前10名股东及