国联证券：国联证券股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：601456证券简称：国联证券 国联证券股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人葛小波、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）陈兴君保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 781,017,552.50 -15.45 2,054,741,067.40 0.04 归属于上市公司股东的净利润 206,298,283.75 -25.77 643,534,947.46 -2.03 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 205,357,446.83 -26.24 636,501,902.71 -2.16 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -1,687,632,397.02 不适用 基本每股收益（元/股） 0.07 -41.67 0.23 -17.86 稀释每股收益（元/股） 0.07 -41.67 0.23 -17.86 加权平均净资产收益率（%） 1.24 减少1.32个百分点 3.88 减少2.17个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 68,806,722,430.94 65,939,237,816.69 4.35 归属于上市公司股东的所有者权益 16,681,816,832.03 16,381,068,287.90 1.84 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 25,116.26 323,409.10 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 906,510.23 7,932,104.92 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 322,822.73 1,121,878.98 减：所得税影响额 313,612.30 2,344,348.25 合计 940,836.92 7,033,044.75 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 本集团结合自身正常经营业务的性质和特点，将持有的交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、交易性金融负债及其他债权投资期间取得的投资收益/利息收入，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资取得的投资收益认定为经常性损益项目。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额-年初至报告期末 不适用 融出资金规模下降 基本每股收益/稀释每股收益（元/股）-本报告期 -41.67 股本数增加，净利润减少 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 100,226 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 无锡市国联发展（集团）有限公司 国有法人 543,901,329 19.21 543,901,329 无 0 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 442,490,790 15.63 0 未知 0 国联信托股份有限公司 国有法人 390,137,552 13.78 390,137,552 无 0 无锡市国联地方电力有限公司 国有法人 266,899,445 9.43 266,899,445 无 0 无锡民生投资有限公司 国有法人 73,500,000 2.60 73,500,000 无 0 无锡一棉纺织集团有限公司 国有法人 72,784,141 2.57 72,784,141 无 0 无锡华光环保能源集团股份有限公司 国有法人 29,113,656 1.03 29,113,656 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 28,181,563 1.00 0 无 0 江苏新纺实业股份有限公司 境内非国有法人 22,500,000 0.79 0 无 0 无锡锡山金融投资集团有限公司 国有法人 22,281,639 0.79 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 442,490,790 境外上市外资 股 442,490,790 香港中央结算有限公司 28,181,563 人民币普通股 28,181,563 江苏新纺实业股份有限公司 22,500,000 人民币普通股 22,500,000 无锡锡山金融投资集团有限公司 22,281,639 人民币普通股 22,281,639 无锡金鸿通信集团有限公司 21,000,000 人民币普通股 21,000,000 兴业银行股份有限公司－南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 16,807,654 人民币普通股 16,807,654 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 15,135,209 人民币普通股 15,135,209 全国社保基金一一八组合 14,149,307 人民币普通股 14,149,307 无锡市新发集团有限公司 11,645,463 人民币普通股 11,645,463 中海信托股份有限公司 11,136,611 人民币普通股 11,136,611 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有本公司19.21%股份，并通过其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司间接持有本公司29.40%股份，合计持有本公司48.60%股份。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 注1：截至2022年9月30日,公司股东共100,226户，其中A股股东100,123户，H股登记股东103户。注2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司H股非登记股东所有。 注3：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司A股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、员工持股计划 公司于2022年4月29日、6月10日分别召开了第四届董事会第二十五次会议、2021年度股 东大会，同意公司实施2022年度员工持股计划。截至2022年9月30日，因公司筹划非公开发行A股股票事项，属于员工持股计划的交易限制期间，不得买卖公司股票，公司员工持股计划尚未在二级市场购买公司H股股票。具体进展情况详见公司关于2022年度员工持股计划的进展公告。 2、非公开发行 公司于2022年9月28日、10月20日分别召开了第四届董事会第二十八次会议、2022年第一次临时股东大会及类别股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等与非公开发行相关的议案。截至目前，公司非公开发行事宜正在积极推进。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:国联证券股份有限公司 合并资产负债表 2022年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 资产： 货币资金 10,591,411,687.42 10,573,545,683.78 其中：客户资金存款 7,442,648,282.83 8,572,113,184.27 结算备付金 3,052,688,380.59 3,268,117,652.94 其中：客户备付金 1,902,325,656.48 2,358,282,114.37 融出资金 8,683,061,618.43 10,791,338,961.33 衍生金融资产 1,144,463,804.10 485,040,643.78 存出保证金 374,217,204.07 327,299,091.60 应收款项 865,593,269.83 92,023,767.72 买入返售金融资产 2,379,713,519.41 2,958,133,791.10 金融投资： 交易性金融资产 30,379,410,503.66 27,710,091,437.19 其他债权投资 6,512,749,258.68 6,240,445,043.09 其他权益工具投资 2,922,979,799.75 2,579,202,535.52 长期股权投资 109,416,213.65 102,921,196.05 固定资产 87,865,541.01 95,843,101.50 使用权资产 162,109,960.57 165,629,439.23 无形资产 60,713,246.32 57,761,962.66 商誉 - - 递延所得税资产 1,382,337.61 24,550,698.11 其他资产 1,478,946,085.84 467,292,811.09 资产总计 68,806,722,430.94 65,939,237,816.69 负债： 短期借款 - 38,268,095.04 应付短期融资款 131,202,737.08 2,125,115,342.48 拆入资金 450,140,000.00 850,314,873.13 交易性金融负债 1,417,744,850.95 1,429,705,934.26 衍生金融负债 591,415,211.20 430,771,643.91 卖出回购金融资产款 12,430,438,680.34 12,796,010,185.02 代理买卖证券款 9,780,488,514.07 11,182,579,145.67 应付职工薪酬 442,617,268.60 584,243,823.19 应交税费 68,350,696.85 116,593,745.26 应付款项 454,395,865.75 474,256,396.47 合同负债 10,233,997.57 11,866,669.61 预计负债 1,868,504.15 1,868,504.15 应付债券 20,457,015,135.46 16,107,301,891.74 其中：优先股 - - 永续债 - - 租赁负债 162,477,121.61 166,794,269.84 递延所得税负债 162,433,054.55 90,876,068.44 其他负债 5,564,083,960.73 3,151,602,940.58 负债合计 52,124,905,598.91 49,558,169,528.79 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,831,773,168.00 2,831,773,168.00 资本公积 8,174,228,056.61 8,174,228,0