网关框架 ： 基础设施投资可持续性的治理方法

网关框架 治理方法 用于基础设施投资可持续性 2023年6月 亚洲开发银行 网关框架 治理方法 用于基础设施投资可持续性 2023年6月 亚洲开发银行 知识共享署名3.0IGO许可证(CCBY3.0IGO) ©2023亚洲开发银行 6ADBAvenue,MandaluyongCity,1550Metro马尼拉,菲律宾电话+63286324444;传真+63286362444 www.adb.org 保留部分权利。于2023年出版。 ISBN978-92-9270-180-2（打印）;978-92-9270-181-9（电子）;978-92-9270-182-6（电子书 ） 出版物编号TCS230225 DOI：http://dx.doi.org/10.22617/TCS230225 本出版物中表达的观点是作者的观点，不一定代表fl的观点和政策 亚洲开发银行(亚行)或其理事会或其所代表的政府。 亚行不保证本出版物中包含的数据的准确性，也不对任何 使用它们的后果。提到特定的fic公司或制造商的产品并不意味着它们由亚行认可或推荐，优先于未提及的其他类似性质的公司。 通过对特定领土或地理区域进行任何指定或引用，或使用“国家”一词 在本出版物中，亚行无意对任何领土或地区的法律或其他地位做出任何判断。 本出版物可在知识共享署名3.0IGO许可证(CCBY3.0IGO)下获得 https://creativecommons.org/licenses/by/3.0/igo/。通过使用本出版物的内容，您同意被绑定通过本许可证的条款。有关归属，翻译，改编和权限，请阅读规定 和使用条款，请访问https://www.adb.org/terms-use#openaccess。 本CC许可证不适用于本出版物中的非亚行版权材料。如果材料被归因于对于其他来源，请联系该来源的版权所有者或出版商以获取复制许可。对于因您使用该材料而产生的任何索赔，亚行概不负责。 请联系pubsmarketing@adb.org如果您有关于内容的问题或意见，或者如果您愿意获得不属于这些条款的预期用途的版权许可，或获得使用许可 亚行的标志。 亚行出版物的更正见http://www.adb.org/publications/corrigenda。Note: 在本出版物中，“$”是指美元，“A$”是指澳元。MarodeGuzman的封面设计。 Contents 表格、图形和方框iv 前言Acknowledgments缩写 关于作者 1Introduction vviviiviii1 2当前的亚洲背景和对更有效的公共投资的需求4 A.改善财政空间和债务可持续性的备选方案6 B.衡量发展中成员国公共部门当前的绩效差距7 基础设施投资 C.“绿化”公共投资管理流程的必要性9 3网关进程-关键元素和应用10 网关进程的实现：国家/地区示例15 4各国在网关流程设计和实施方面的经验教训20 A.设计网关流程20 B.实施网关流程和变更管理21 C.实施网关流程的基于风险的方法22 Conclusion24 References26 表格、图形和方框 表 1网关流程框架13 2加强对新南威尔士州高层项目的审查17 3新南威尔士州定性风险专业file标准23 Figures 1 公共年度适应成本 5 2 2000-2004年与2015-2019年部分亚洲经济体的平均税收收入 6 3 亚洲和太平洋fic地区-制度设计与Eff生态 8 4 新南威尔士州门户流程中的分层方法 16 5 CCEA在孟加拉国PPP流程中的批准 19 盒子1 英国网关流程审查的关键阶段 2 2 菲律宾-网关审查流程 11 3 尼泊尔-网关流程 12 前言 全球挑战，如气候变化和向净零经济过渡的fi规模成本、性别、数字化给基础设施项目的选择和设计带来了更大的复杂性。亚洲 开发银行（ADB）正在更深入地吸引客户，而不仅仅是利用和动员私人资本来应对这些挑战，同时也提供知识解决方案，例如关于网关流程的本报告确保政府在公众稀缺的时候最大限度地提高基础设施投资的效率 资源，项目计划周密，物有所值。 政府需要强大的机构和能力来管理fiNite资源，并最大限度地提高经济效益 Thepotentialofinfrastructureinvestmentstodeliverequallyaccesstoaffordableservices.Thispublication 通过帮助政府，为fiNance、规划、预算和相关机构的工作做出贡献为公私伙伴关系(PPP)的准备和采购建立一个门户流程，以及 传统的公共投资项目。网关过程在主要决策点分析项目 在整个项目周期内，并防止项目在项目准备周期内继续进行，如果 itdeemstheprojecttobeeconomicallyunviable,in∆cientasaPPP,orfiscallyunaffordable.Beyondfiscal 问题，网关流程有助于确保具有国家优先事项的战略fit；有助于提高透明度和问责制；确保更严格的审查程序，包括气候和环境、社会、 andgovernanceissues;andbuildsconfidenceintheintegrityoftheproject.Ifmodificationsarenecessary,theGatewayProcesscanstopprojectauthoritiesfromcompoundingdesigndeficienciesbeforetheycannegatively影响一个项目。 本出版物以亚行以前的知识产品为基础，旨在帮助发展中国家的决策者 Improveinstitutionalcapacityforqualityinfrastructureinvestmentandfiscalmanagement.Thesepublicationsinclude国有企业和公私企业财政管理的基础设施治理方法 伙伴关系，这解释了高质量的基础设施投资如何解决紧密的fi规模空间周围的问题和不断上升的债务，并帮助以最低的成本最大化经济效益。亚行的支持质量基础设施在亚洲发展中国家Identifi认为公共投资管理能力薄弱是减少 基础设施差距，并强调了投资效率、生命周期成本、灾难恢复能力和基础设施治理。 在加强公共投资管理方面，没有单一的解决方案可以解决所有经济体和 institutions.TheGatewayProcessdoes,however,provideaframeworkthatcanbeappliedtofittheneedsof 个别国家和机构能力。政策制定者可以使用这个框架来确定如何最好地在其更广泛的公共投资管理政策和流程中开发自己的门户流程。 Acknowledgments 本报告由HanifRahemtulla领导，HanifRahemtulla是治理主题小组的首席公共管理专家。可持续发展和气候变化部(SDTC-GOV)；迈克尔·舒尔，基础设施 financespecialist;andDavidBloomgarden,publicinvestmentmanagementspecialist.WeacknowledgetheSDTC-GOV负责人HiranyaMukhopadhyay提供了有益的评论；和高级PPP的IsabelleChauche 专家，公私合营公司。 缩写 亚行CCEACOVID-19 DMCGCAsGDPIIGFNSW 亚洲开发银行 内阁经济委员会播报冠状病毒病 发展中成员国网关协调机构国内生产总值 印度尼西亚基础设施保障基金新南威尔士 PFM公共fi财务管理 PIMPIMAPPPSOE 公共投资管理 公共投资管理评估公私伙伴关系 国有企业 UKUnitedKingdom 关于作者 迈克尔·舒尔，基础设施金融专家 Schur在基础设施领域拥有超过25年的全球经验投资专家，并在公众和 私营部门。他目前是一家私人特许经营公司的独立董事会成员投资公司和私人和公共部门客户的顾问，都在澳大利亚 andinternationally.Hehasconductedriskassessments,projectstructuring,fifinancial 尽职调查，并就超过25个私人fiNanced基础设施进行商业谈判包括澳大利亚在内的国家的总价值超过300亿美元的项目， 柬埔寨、埃塞俄比亚、印度、印度尼西亚、新西兰、菲律宾、南非、乌干达和越南。他对基础设施治理和 在设计用于管理基础架构程序的fiSCAL框架时，是否已交付通过公私合作伙伴关系(PPP)或国有企业。 大卫·布卢姆加登，PPP和公共投资管理顾问拥有超过30年的政策，管理和项目设计经验 implementation,BloomgardenisanexpertinpublicinvestmentandPPP.During 他在美洲发展中担任包容性城市部门的负责人 银行（IADB），他在拉丁美洲和加勒比地区管理了一个4450万美元的项目区域，监督40个小型和混合fiNance投资的发展 城市服务提供可持续商业模式的中型企业。 作为PPP的首席私营部门专家，Bloomgarden率先领导了IADB的在拉丁美洲和加勒比促进公私伙伴关系方案，提供技术 协助政府加强政策、项目准备和实施 forsustainableinfrastructure.HealsocreatedaPPPReadinessIndexcalled“Infrascope”，由经济学人智库出版，用于 评估拉丁美洲和加勒比地区的PPP机构能力。离开后 从IADB，他曾担任PPP顾问的组织，如世界世行(全球基础设施基金)、亚洲开发银行和欧洲复兴开发银行，负责公共投资顾问 管理和优质基础设施投资。 1 Introduction 近几十年来，亚洲的快速城市化对基础设施缺口产生了明显影响 困扰该地区的是，该地区无法获得水、电和交通方面的优质基本服务发生在许多发展中国家，尽管该地区的显著fi不能技术和经济 收益。作为对改善获得可持续基础设施和基础设施的日益增长的需求的回应服务，亚洲开发银行（亚行），根据亚行2030年战略的业务重点 加强治理和机构能力，制定了技术援助项目和贷款加强公共部门准备和实施基础设施投资能力的行动- 包括通过公私伙伴关系(PPP)-这些伙伴关系在fi上是可持续的，并实现其发展目标。1亚行对基础设施治理的支持符合QII促进原则 质量基础设施投资，在2016年G7伊势志摩峰会上提出，并得到支持 二十国集团领导人在2019年大阪峰会上。2这些原则引用了物有所值和fi规模可持续性，治理，以确保透明度和完整性，健全的监管和法律框架，以及气候 弹性、性别、环境和社会保障。这些原则旨在最大限度地提高社会、基础设施对环境和经济的影响。3 除了亚洲和太平洋地区快速城市化的挑战外，一些亚行正在发展 成员国（DMC）在冠状病毒疾病（COVID-19）之前的债务水平非常高大流行。由于迫切需要 应对COVID-19的经济和健康后果。此外，DMC在 在更广泛的背景下，迫切需要fiNance气候灾难复原力，气候支持fing计划中的公众投资，根据《巴黎协定》下的国家自主贡献减少排放， andundertakingadaptationtoreducetheeconomicandsociallossesofclimatechange.Tohelpovercomefiscal 和债务挑战，政府将需要挤入私营部门投资，包括利用资本市场各国和亚行创建的去风险基金等机制，以创建可银行、可订购和可持续基础设施项目。这种机制的一个例子是东盟催化绿色金融 设施。该设施于2019年启动，采用降低风险的方法来弥合资金缺口并发展银行绿色投资项目的基础设施，动员私人投资，专有技术和技术。它有 在风险最大的时期，使用主权担保和混合fiNance去风险项目的能力项目开发，这是建设和早期