被倾听的权利：世界银行检查小组投诉中的恐吓和报复（英）

EMERGING SERIES 7 LESON年代 NO。 表达权利: DECEMBER 2021 公开披露的授权公开披露的授权公开披露的授权公开披露的授权 先前的报道在新兴课程系列 1号:自愿Resettlement-April2016 2号:土著Peoples-October2016 3号:环境Assessment-April2017 第4期：咨询、参与和信息披露——2017年10月 第5期：与乌干达布加加利电力项目相关的卡拉加拉生物多样性抵消的见解—2020年5月第6期：通过独立的问责机制应对基于性别的暴力投诉项目——2020年12月 所有报告都在检查小组网站上：www.inspectionpanel.org/publications EMERGINGlESSONSSERIESNO。7 表达权利: DECEMBEr2021 缩写和首字母缩写 BHRRC商业和人权资源中心 曹合规顾问专员 方案公民社会组织刚果民主共和国刚果民主共和国养环境和社会框架 ESS环境和社会标准 GBV基于性别的暴力 克申诉赔偿机制 HRD人权捍卫者 我独立的问责机制 IDB泛美开发银行 金融机构国际金融机构 NERAMP东北路走廊资产管理项目 高专办签署联合国人权事务高级专员办事处 PAPs受项目影响的人演出 美国公共电视台三世保障基本服务计划第二阶段额外融资和促进基本服务第三阶段项目 Pro-Routes为高度优先的道路重新开放和维护项目提供第二次额外融资 TSDP交通部门开发项目 联合国联合国 UNRA乌干达国家公路管理局 2发表意见的权利：世界银行检查小组投诉中的恐吓和报复 表的内容 1背景和上下文5 a)介绍5 b)报告结构6 c)报复和增加他们的影响7 2关键术语和概念11 3承诺对报复17 a)世界银行的承诺报复17 我的案例研究:2012年—埃塞俄比亚：保护基本服务计划第二阶段额外融资和 促进基本服务第三阶段项目18 b)安全访问投诉机制20 法治环境如何影响问责制报复20 案例研究2:2004年的今天,巴基斯坦:国家排水项目21 4检查面板数据报复23 a)什么数据显示23 案例研究三世:2018年—印度：低收入农村供水和卫生项目州28 b)的类型和来源报复30 案例研究4:2017年—刚果民主共和国：为高优先级道路重新开放和 维护项目32 案例研究V:2020年的今天,秘鲁:库斯科交通的改善项目34 5面板的进化的方法解决报复37 a)增量进步37 案例研究六世:2013年—乌兹别克斯坦共和国：第二个农村企业支持项目及附加项目融资42 b)结果44 案例研究七世:2001年—乍得：石油开发和管道项目，管理石油 石油经济项目和石油部门管理能力建设项目46 6的见解49 参考书目52 尾注54 3 恐吓和报复——世界银行 检查面板的投诉 1980年代末和1990年代初蓬勃发展的全球行动主义带来了对世界银行某些项目的一定程度的批评。 在世界各地分散的首都和偏远地区，一些不满的公民社会成员质疑世行的社会和环境承诺。 世界银行执行董事会注意到这一点，并于1993年作出回应，设立了一个独立的内部机构，即检查小组，以公正地审查这些问题和投诉。 视察小组的调查方法旨在： •帮助受项目影响的民众和社区分享他们对世行支持的影响他们的生活和塑造未来的项目的声音和关切， •随时随地促进补救，以及 •促进世行内部的机构问责制和学习。 通过启动该小组，世界银行董事会引入了一种“自下而上”的问责制工具，以补充世界银行管理结构中已经存在的“自上而下”制度。 为了实现其重要目标，并鼓励社区成员在必要时与世行联系，该小组一直且仍然是可访问的、可信的和公正的。 视察小组运作的一个基本前提是，进入视察小组必须不受任何胁迫或报复— — 这项政策反映并强化了世界银行对恐吓或报复的“零容忍”。 4 1 背景和上下文 a)介绍 T 世界银行检查小组（“小组”）1致力于防止对提交或支持向其提出的投诉的任何人进行任何形式的恐吓或报复。小组认为 任何形式的报复都会威胁到世界银行问责程序的完整性，小组职能的一个基本前提是受项目影响的人（PAPs）可以安全地利用该程序2。 世界银行（“世行”）也坚定地致力于打击报复行为。世行表示，“我们不容忍对那些对世行贷款项目持相同观点的人进行报复和报复。对那些对世行项目、研究、活动及其影响发表评论的人进行任何形式的恐吓，都违背了我们尊重为之工作的人并以最诚信行事的核心价值观。3 在努力达到对小组案件中的恐吓和报复行为的零容忍程度时，小组和世界银行管理层（或“管理层”）迅速和一贯地在 应对报复事件。小组和管理层都认为，只有通过世界银行这个机构，才能最好地处理报复指控。小组的案件记录（下文所述）表明了这种合作的宝贵好处和纠正报复行为所固有的限制。 在本咨询报告（“报告”）中，恐吓、报复和报复等术语一般可互换使用，以识别一方用来阻止或阻止另一方发表意见或与任何非司法、准司法、司法或行政追索机制互动的任何有害行动或行为，或惩罚另一方采取此类行动。本报告包括一些据称请求者4因向检查小组提交投诉而遭受报复的例子，以及受项目影响的人和人权维护者在提出问题或表示反对小组正在审查的世行资助项目时据称遭受的报复。下文所述的报复行为还包括声称因实际或推定与小组案件有关联而遭受报复的当事方或个人;此类相关人员5可包括口译员或主持人。 本报告列举了各种报复指控。这些指控是通过视察请求或在处理请求期间向小组提出的。在有些案件中，指控是在案件结案后提出的。在下文所述的一些例子中，小组既没有调查也没有证实某一指控，但报告将受害者的经历介绍为： 向小组转述了这些情况。值得注意的是，小组不需要核实这种指控的可信度。 b)报告结构 本咨询报告深入探讨了专家小组自近30年前成立以来应对报复指控的经验和做法。 通过案例研究，小组从独立问责机制（IAM）的角度提供了深入的见解，并从这一角度传播了有关处理报复问题的信息，包括面临的良好做法、挑战和限制。本报告旨在提高人们对报复潜在风险以及识别和应对此类风险的方法的认识，并为保护因参与报复或与报复有关而遭受报复的个人的福祉提供建议。 投诉世行资助的一个项目。 小组认为，这里提出的见解对发展工作者和对问责制感兴趣或需要问责的任何其他人都有用。因此，本报告有两个目的：第一，分享专家小组的经验、知识、做法以及迄今为止针对报复报告采取的实际步骤。 其次，本报告探讨了如何先发制人地保护人民行动方案免受报复风险，并继续参与发展进程。这很重要，因为请求者提出的问题往往对他们自己的生计和福利以及社会和家庭的凝聚力至关重要。本报告还审查了小组和银行管理部门在提供保护方面的局限性。 报告分为六章。第1章提供了背景和背景。第2章介绍了整个报告中使用的关键术语和概念。第3章审查了对合同工（如在实地支持小组的口译员和协助员）的报复，以及法治环境如何影响对人权专员的问责。 报复。第4章分析了从小组各案件中收集的关于报复行为的定量和定性数据。第5章介绍了小组处理报复指控的制度。第6章介绍了小组的见解。 选择下面介绍的案例研究和示例是为了说明请求者、行动者和关联人员报告的不同类型的报复行为，小组和银行管理层为解决这些报复行为而采取的减轻措施，以及这些努力的结果——无论是积极的还是消极的。这些研究描述了小组的一些投入或行动带来了预期的结果，而另一些则不太成功，从而说明了小组和银行管理层在这个问题上面临的一些限制。由于本报告侧重于小组在特定局势中的行为，因此此处省略了所涉个人的姓名，无论记者或其他人是否公布了他们的困难。 小组的程序允许受影响的人和社区通过当地代表提出检查请求 。在许多情况下，代表自己和/或他人的社区成员或当地非政府组织（NGO）向小组提出申诉。 向专家组提出投诉可能会提高请求者的形象，使他们受到不必要的关注，并可能受到对其动机和议程的一系列问题和怀疑。即使严格遵守他们的保密要求，利益相关者（无论是当局、商业机构还是其他社区成员）也可能试图推断或假设请求者是谁 。当这种情况发生时，请求者可能会因为向专家组（国家主权机制之外的国际监督机构）投诉而受到压力、恐吓、谴责、威胁、攻击、抹黑、诽谤或报复。对于这些受害者，请求者往往绝望地接近专家组，而且只是在他们认为没有有效的补救办法时，才作为最后的手段。通过提交此类投诉，他们往往有意承担潜在的报复风险。 BOX1：ATYPICALPANELCASEINVOLVINGALLEGATIONSOFREPRISALS 几年前，6提出请求者向小组发送了一封电子邮件，提出了重新安置和强迫驱逐的问题。他们要求保密，这得到了尊重。在他们的申诉提交后不久，他们通知小组，有人正在计划将他们“撤职”。他们说“两个穿着得体的男人”有一天晚上敲了他们的门;第二天晚上，一些看起来可疑的便衣警察拜访了他们的家人，忙着寻找他们，请求者认为这是一种威胁。随后，有人闯入他们的一所房子，偷走了包含个人信息的设备。请求者总结说：“他们生活在恐惧中，在不同的地方过夜。他们要求小组提供搬迁援助。 经他们同意，小组立即通知银行管理部门，隐瞒了他们的姓名和任何可以识别请求者的资料。管理层致函政府，提醒其注意世行在其项目背景下采取的零容忍报复政策。管理层与小组分享的这封信表明，世行明确承诺保护请求者、受害者和证人免受任何形式的威胁。这封信要求政府提醒所有项目实施实体，避免和保护请求者免受报复的重要性。小组将这封信通知了请求者，但解释说，小组本身没有权力或能力利用世行资源将他们重新安置。 本案的内容说明了小组在报告对请求者进行报复、可以实现的目标以及小组的局限性方面所遵循的程序。该小组是一个独立的投诉机制，面向那些认为自己已经或可能受到世行支持项目不利影响的个人和社区。小组程序使行动方案有机会表达他们的关切，并为受影响的个人和社区成员（那些认为自己的权利和利益可能受到威胁的人）提供了一个工具，让他们的恐惧引起世行的注意 ，并最终引起执行董事会的注意。 方框1中的例子说明了一连串事件以及当小组提醒银行注意报复事件或指控时所发挥的关键作用。在这种情况下，小组与银行高级管理层密切协调，后者领导随后与政府当局的对话。这一案件还表明，一旦请求者开始遭受报复，小组和银行管理部门提供保护的能力都很有限。 c)增加报复和它们的影响 增加报复。恐吓和报复在世界范围内日益受到关注，包括在发展项目的共和文本中.72019年，联合国人权事务高级专员办事处（人权高专办）记录了281人被杀的事件 人权维护者（包括38名妇女）和35个国家登记了至少一名人权捍卫者被杀害82015年至2019年期间，人权高专办记录了1323起杀害人权捍卫者的事件，其中包括166名妇女和22名年轻的人权捍卫者9。 恐吓和报复不仅影响到直接受影响的个人和群体，而且也令人震惊，因为它们向其他行为者和个人发出的信息，无论是来自政府还是民间社会，他们都希望...... 自由地表达自己的观点。 联合国秘书长安东尼奥Guterres10* 2015年，专家小组收到的9份检查请求中有6份（67%）包括保密要求，3份（33%）报告担心遭到报复。相比之下，2020年收到的5项请求中有4项（80%）提出了 11报复威胁不仅影响受害者及其家人。它还对提出或考虑提出项目关切的其他个人或社区产生严重的威慑作用。 提交一个请求的风险。除了收到的请求外，小组通常还与有兴趣提出投诉但因认为存在报复而不愿提出投诉的潜在请求者进行沟通 他们。例如，在2006年巴西巴拉那生物多样性项目案中，小组告知执行局，请求者声称受到恐吓，并被警告不要提交12小组在其资格报告中指出，这种做法“威胁到小组程序的完整性，并可能对当地人民产生寒蝉效应。 真正感到受到世行项目伤害或潜在伤害的人。13 在另一种情况下，小组会见了民间社会组织（CSO）的两名代表，他们提出了与灌溉项目有关的担忧。这些代表代表担心一个项目会