五矿资本：五矿资本股份有限公司2022年年度报告

2022年年度报告 公司代码：600390公司简称：五矿资本 五矿资本股份有限公司 2022年年度报告 1/274 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人赵立功、主管会计工作负责人陈辉及会计机构负责人（会计主管人员）蔡琦声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计，五矿资本母公司本年实现净利润1,433,513,467.55元，减去提取法定盈余公积金143,351,346.76元，加上母公司期初未分配利润为89,477,031.78元，减去报告期内分配的利润983,238,842.21元，本年度母公司可供分配利润为396,400,310.36元。 鉴于五矿资本为控股型公司，母公司可供分配利润主要来源于各级子公司的分红，而各级子公司2022年度的分红方案尚未实施。为此，五矿资本将要求各级子公司尽快实施分红方案，并计划于2023年中期提出利润分配预案。2022年度公司拟不进行利润分配，也不实施公积金转增股本 。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司所面临的风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”关于公司可能面对的风险部分的描述。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理35 第五节环境与社会责任51 第六节重要事项54 第七节股份变动及股东情况71 第八节优先股相关情况77 第九节债券相关情况82 第十节财务报告89 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）在其他证券市场公布的年度报告。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、上市公司、五矿资本 指 五矿资本股份有限公司 中国五矿 指 中国五矿集团有限公司 五矿股份 指 中国五矿股份有限公司 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 长沙矿冶院 指 长沙矿冶研究院有限责任公司 五矿资本控股 指 五矿资本控股有限公司 五矿信托 指 五矿国际信托有限公司 五矿证券 指 五矿证券有限公司 五矿期货 指 五矿期货有限公司 五矿产业金融 指 五矿产业金融服务（深圳）有限公司 外贸金租 指 中国外贸金融租赁有限公司 五矿金服 指 五矿金融服务有限公司 五矿金通 指 五矿金通股权投资基金管理有限公司 五矿金鼎 指 五矿金鼎投资有限公司 安信基金 指 安信基金管理有限责任公司 绵商行 指 绵阳市商业银行股份有限公司 工银安盛 指 工银安盛人寿保险有限公司 五矿财务 指 五矿集团财务有限责任公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国银保监会/银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 五矿资本股份有限公司 公司的中文简称 五矿资本 公司的外文名称 MINMETALSCAPITALCOMPANYLIMITED 公司的外文名称缩写 MINMETALSCAPITAL 公司的法定代表人 赵立功 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈辉 谭畅 联系地址 北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座 北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座 电话 010-60167200 010-60167200 传真 010-60167207 010-60167207 电子信箱 chenh@minmetals.com tanchang@minmetals.com 三、基本情况简介 公司注册地址 长沙市高新技术开发区麓枫路69号 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座；湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号 公司办公地址的邮政编码 100027；410012 公司网址 www.minmetals-finance.com 电子信箱 minfinance@minmetals.com 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司办公室（党委办公室、董事会办公室） 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 五矿资本 600390 *ST金瑞 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域 签字会计师姓名 迟文洲、刘赛男 七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2022年 2021年 本期比上年同期增减 (%) 2020年 营业总收入 11,036,560,684.85 13,031,238,991.64 -15.31 16,343,006,127.55 营业收入 553,768,940.00 1,990,963,794.40 -72.19 6,298,190,293.74 利息收入 4,690,310,876.93 4,640,170,288.72 1.08 4,539,653,728.28 手续费及佣金收入 5,792,480,867.92 6,400,104,908.52 -9.49 5,505,162,105.53 归属于上市公司股东的净利润 2,530,052,889.86 3,402,089,086.48 -25.63 3,752,201,599.87 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,069,377,938.73 2,348,792,261.00 -11.90 3,213,816,370.63 经营活动产生的现金流量净额 5,842,242,371.14 8,693,491,850.29 -32.80 -9,593,749,748.45 2022年末 2021年末 本期末比上年同期末增减（ %） 2020年末 归属于上市公司股东的净资产 48,322,868,036.09 47,220,161,055.72 2.34 45,714,314,746.75 总资产 152,884,448,272.48 146,798,809,560.42 4.15 133,494,085,565.41 注1：本报告期营业收入同比减幅较大，主要系子公司五矿产业金融自2021年2季度起改善业务结构，降低业务风险，提高了期现结合业务的交易对手准入标准，导致业务规模大幅下降，由此导致营业收入同比下降72.19%； 注2：经营活动产生的现金流量净额同比减幅较大，主要系本期公司下属金融子公司投融资策略的变化使得拆入资金净增加额、回购业务资金净增加、拆出资金净增加额等现金净流入量同比减少所致。 (二)主要财务指标 主要财务指标 2022年 2021年 本期比上年同期增减 (%) 2020年 基本每股收益（元／股） 0.48 0.67 -28.36 0.83 稀释每股收益（元／股） 0.48 0.67 -28.36 0.83 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.38 0.44 -13.64 0.71 加权平均净资产收益率（%） 5.40 7.81 减少2.41个百分点 10.28 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 4.24 5.09 减少0.85个百分点 8.79 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 注：因公司2020年发行优先股计入其他权益工具，计算上述指标时已剔除归属于优先股股东的股息、权益等影响。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2022年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度（4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业总收入 2,873,978,333.51 2,854,552,905.63 3,179,535,786.27 2,128,493,659.44 营业收入 112,007,851.29 92,445,942.15 236,315,658.08 112,999,488.48 利息收入 1,247,084,791.83 1,393,754,706.36 1,303,083,278.94 746,388,099.80 手续费及佣金收入 1,514,885,690.39 1,368,352,257.12 1,640,136,849.25 1,269,106,071.16 归属于上市公司股东的净利润 706,770,154.68 878,915,053.88 410,636,549.39 533,731,131.91 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 573,980,080.76 798,899,584.23 340,813,833.01 355,684,440.73 经营活动产生的现金流量净额 3,916,418,268.43 -2,101,298,744.50 1,812,841,654.12 2,214,281,193.09 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2022年金额 附注（如适用） 2021年金额 2020年金额 非流动资产处置损益 1,263,839.97 -1,113,478.07 -290,482.33 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 527,081,307.49 973,751,270.90 573,316,419.91 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 205,134,690.37 5,696,242.75