五矿资本：五矿资本股份有限公司2022年第三季度报告

2022年第三季度报告 证券代码：600390证券简称：五矿资本 五矿资本股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 1/19 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业总收入 3,179,535,786.27 2,742,121,699.24 2,742,121,699.24 15.95 8,908,067,025.41 10,240,372,169.21 10,240,372,169.21 -13.01 营业收入 236,315,658.08 365,830,809.32 365,830,809.32 -35.40 440,769,451.52 1,836,235,241.43 1,836,235,241.43 -76.00 利息收入 1,303,083,278.94 1,210,584,538.76 1,210,584,538.76 7.64 3,943,922,777.13 3,546,871,835.37 3,546,871,835.37 11.19 手续费及佣金收入 1,640,136,849.25 1,165,706,351.16 1,165,706,351.16 40.70 4,523,374,796.76 4,857,265,092.41 4,857,265,092.41 -6.87 归属于上市公司股东的净利润 410,636,549.39 845,592,302.38 845,592,302.38 -51.44 1,996,321,757.95 3,269,709,037.41 3,269,709,037.41 -38.94 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 340,813,833.01 284,561,964.16 284,561,964.16 19.77 1,713,693,498.00 2,436,961,666.04 2,436,961,666.04 -29.68 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 3,627,961,178.05 7,546,370,860.04 7,546,370,860.04 -51.92 基本每股收益（元/股） 0.07 0.16 0.16 -56.25 0.38 0.66 0.66 -42.42 稀释每股收益（元/股） 0.07 0.16 0.16 -56.25 0.38 0.66 0.66 -42.42 加权平均净资产收益率（%） 0.78 1.88 1.88 减少1.10个 百分点 4.29 7.63 7.63 减少3.34个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 157,183,465,035.50 146,798,809,560.42 146,798,809,560.42 7.07 归属于上市公司股东的所有者权益 48,543,917,881.56 47,220,161,055.72 47,220,161,055.72 2.80 注1.“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 2.加权平均净资产收益率、基本每股收益、稀释每股收益等指标计算时已剔除归属于优先股股东的股息、权益等影响。追溯调整或重述的原因说明 根据财政部颁布的《企业会计准则实施问答》，公司将部分运输成本自销售费用重分类至营业成本，并对上年同期数进行追溯调整。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 141,966.00 1,282,597.87 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 - - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 743,189.86 383,120,796.81 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - - 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - - 非货币性资产交换损益 - - 委托他人投资或管理资产的损益 - - 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - - 债务重组损益 - - 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 107,135,830.93 88,762,856.13 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 - - 对外委托贷款取得的损益 - - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 - - 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 - - 受托经营取得的托管费收入 - - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,204,041.26 -9,929,818.70 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,598,955.35 2,311,084.00 减：所得税影响额 25,086,628.91 116,369,532.71 少数股东权益影 响额（税后） 5,506,555.59 66,549,723.45 合计 69,822,716.38 282,628,259.95 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入-本报告期 -35.40 公司营业总收入包含营业收入、利息收入和手续费及佣金收入。本报告期营业收入同比减幅较大，主要系子公司五矿产业金融自2021年2季度起改善业务结构，降低业务风险，提高了期现结合业务的交易对手 手续费及佣金收入-本报告期 40.70 准入标准，导致业务规模大幅下降，由此导致营业收入同比下降35.40%。而本报告期与金融业务相关的利息收入、手续费及佣金收入等实现29.43亿元，同比增加23.86%。 归属于上市公司股东的净利润-本报告期 -51.44 本报告期因资本市场波动等因素影响，公司金融产品的投资收益与市场相关性较强，导致投资出现较大亏 基本每股收益（元/股）-本报告期 -56.25 损，投资收益（含公允价值变动收益）同比减少14.95亿元，降幅195.60%。 稀释每股收益（元/股）-本报告期 -56.25 加权平均净资产收益率 减少1.10 个百分点 （%）-本报告期 公司营业总收入包含营业收入、利息收入和手续费及佣金收入。年初至报告期末营业收入同比减幅较大，主要系子公司五矿产业金融自2021年2季度起改善 营业收入-年初至报告期末 -76.00 业务结构，降低业务风险，提高了期现结合业务的交易对手准入标准，导致业务规模大幅下降，由此导致营业收入同比下降76%。年初至报告期末利息收入和手续费及佣金收入实现84.67亿元，同比上涨0.75%。 归属于上市公司股东的净利润-年初至报告期末 -38.94 2022年初至报告期末因资本市场波动等因素影响，公司金融产品的投资收益与市场相关性较强，导致投资 基本每股收益（元/股）-年初至报告期末 -42.42 出现较大亏损，投资收益（含公允价值变动收益）同比减少24.60亿元，降幅191%。 稀释每股收益（元/股）-年初至报告期末 -42.42 加权平均净资产收益率 减少3.34 个百分点 （%）-年初至报告期末 年初至报告期末的经营活动产生的现金流量净额同比 经营活动产生的现金流量净额-年初至报告期末 -51.92 减幅较大，主要系本期下属子公司外贸金租向其他金融机构拆入资金减少所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 59,806 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国五矿股份有限公司 国有法人 2,117,064,042 47.07 0 无 0 中建资本控股有限公司 国有法人 177,339,901 3.94 0 无 0 华宝证券－平安银行－华宝证券华增五号集合资产管理计划 境内非国有法人 160,825,621 3.58 0 无 0 长沙矿冶研究院有限责任公司 国有法人 150,751,955 3.35 0 无 0 前海开源基金－农业银行－上海茁蓄投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 106,555,030 2.37 0 无 0 中远海运发展股份有限公司 国有法人 101,135,591 2.25 0 无 0 颐和银丰天元（天津）集团有限公司 境内非国有法人 73,507,281 1.63 0 质押 56,560,000 深圳市平安置业投资有限公司 境内非国有法人 54,096,317 1.20 0 无 0 兴业全球基金－招商银行－哈尔滨银行股份有限公司 境内非国有法人 35,467,980 0.79 0 无 0 兴业全球基金－招商银行－中航信托股份有限公司 境内非国有法人 35,467,980 0.79 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国五矿股份有限公司 2,117,064,042 人民币普通股 2,117,064,042 中建资本控股有限公司 177,339,901 人民币普通股 177,339,901 华宝证券－平安银行－华宝证券华增五号集合资产管理计划 160,825,621 人民币普通股 160,825,621 长沙矿冶研究院有限责任公司 150,751,955 人民币普通股 150,751,955 前海开源基金－农业银行－上海茁蓄投资管理合伙企业（有限合伙） 106,555,030 人民币普通股 106,555,030 中远海运发展股份有限公司 101,135,591 人民币普通股 101,135,591 颐和银丰天元（天津）集团有限公司 73,507,281 人民币普通股 73,507,281 深圳市平安置业投资有限公司 54,096,317 人民币普通股 54,096,317 兴业全球基金－招商银行－哈尔滨银行股份有限公司 35,467,980 人民币普通股 35,467,980 兴业全球基金－招商银行－中航信托股份有限公司 35,467,980 人民币普通股 35,467,980 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述前十名股东及前十名无限售条件股东中第一大股东为公司控股股东，第四大股东为公