五矿资本：五矿资本股份有限公司2023年半年度报告

公司代码：600390公司简称：五矿资本 五矿资本股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人赵立功、主管会计工作负责人陈辉及会计机构负责人（会计主管人员）蔡琦声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币0.96元（含税），合计派发现金红利人民币43,181.43万元，不送红股，不以资本公积金转增股本，具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准 ，本预案尚须公司股东大会审议通过。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司所面临的风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”关于公司可能面对的风险部分的描述。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析9 第四节公司治理27 第五节环境与社会责任29 第六节重要事项31 第七节股份变动及股东情况45 第八节优先股相关情况48 第九节债券相关情况53 第十节财务报告58 备查文件目录 载有公司董事长签名的半年度报告全文载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿其他有关材料 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、上市公司、五矿资本 指 五矿资本股份有限公司 中国五矿 指 中国五矿集团有限公司 五矿股份 指 中国五矿股份有限公司 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 长沙矿冶院 指 长沙矿冶研究院有限责任公司 五矿资本控股 指 五矿资本控股有限公司 五矿信托 指 五矿国际信托有限公司 五矿证券 指 五矿证券有限公司 五矿期货 指 五矿期货有限公司 五矿产业金融 指 五矿产业金融服务（深圳）有限公司 外贸金租 指 中国外贸金融租赁有限公司 五矿金服 指 五矿金融服务有限公司 五矿金通 指 五矿金通股权投资基金管理有限公司 五矿金鼎 指 五矿金鼎投资有限公司 安信基金 指 安信基金管理有限责任公司 绵商行 指 绵阳市商业银行股份有限公司 工银安盛 指 工银安盛人寿保险有限公司 五矿财务 指 五矿集团财务有限责任公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 五矿资本股份有限公司 公司的中文简称 五矿资本 公司的外文名称 MINMETALSCAPITALCOMPANYLIMITED 公司的外文名称缩写 MINMETALSCAPITAL 公司的法定代表人 赵立功 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈辉 谭畅 联系地址 北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座 北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座 电话 010-60167200 010-60167200 传真 010-60167207 010-60167207 电子信箱 chenh@minmetals.com tanchang@minmetals.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址 长沙市高新技术开发区麓枫路69号 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座；湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号 公司办公地址的邮政编码 100027；410012 公司网址 www.minmetals-finance.com 电子信箱 minfinance@minmetals.com 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司办公室（党委办公室、董事会办公室） 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 五矿资本 600390 *ST金瑞 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业总收入 4,984,103,320.07 5,728,531,239.14 -13.00 营业收入 424,859,575.86 204,453,793.44 107.80 利息收入 2,217,564,255.81 2,640,839,498.19 -16.03 手续费及佣金收入 2,341,679,488.40 2,883,237,947.51 -18.78 归属于上市公司股东的净利润 1,550,278,248.69 1,585,685,208.56 -2.23 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,440,094,562.53 1,372,879,664.99 4.90 经营活动产生的现金流量净额 -2,708,372,163.80 1,815,119,523.93 -249.21 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 55,099,109,930.80 48,322,868,036.09 14.02 总资产 160,579,738,414.06 152,884,448,272.48 5.03 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.29 0.31 -6.45 稀释每股收益（元／股） 0.29 0.31 -6.45 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.27 0.26 3.85 加权平均净资产收益率（%） 3.21 3.51 减少0.3个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.94 2.97 减少0.03个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 注1：公司营业总收入包含营业收入、利息收入和手续费及佣金收入。 注2：营业收入较上年同期大幅增加主要系本期下属子公司五矿产业金融的下游企业需求有所恢复，且上年同期营业收入基数较低，导致变动比例较大。 注3：经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅减少主要系本期公司发行50亿元优先股，资金用于下属金融子企业偿还有息负债，偿还有息负债属于下属金融子企业的经营活动流出，故导致本期经营活动净流出较大。 注4：因公司发行的优先股计入其他权益工具，在计算上述相关财务指标时已剔除归属于优先股股东的股息、权益等影响。 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 323,317.26 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 204,671,259.56 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -15,219,136.31 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 750,284.22 对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 264,967.46 其他符合非经常性损益定义的损益项目 374,943.09 减：所得税影响额 47,791,408.82 少数股东权益影响额（税 后） 33,190,540.30 合计 110,183,686.16 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）报告期内公司所处行业情况1、信托行业 报告期内，信托行业面临的两个主要挑战是经营业绩波动加大和迫切的转型需求。信托业务 的经营业绩出现了明显波动的主要原因是在新金融工具准则运用公允价值核算、信托产品净值化管理的背景下，资本市场波动对行业各公司投资收益及资本市场业务影响加大。同时信托业务收入也因“新三分类”政策下，调整业务结构而下降。因此，信托业需要加大转型力度，形成长期可持续的信托收入来源，以平滑业务波动。 从经营数据看，截至2023年一季度末，行业信托资产规模达到21.22万亿元，同比增加 1.06万亿元，增幅为5.23%，自2022年2季度以来连续4个季度实现同比正增长。行业累计实现经营收入279.81亿元，同比增长36.39%;实现利润总额217.01亿元，同比增长75.23%。营业收入、利润总额的增长主要得益于固有资金的投资收益贡献，信托业务收入较去年同期则出现较大降幅。其中，行业实现投资收益112.63亿元，同比大幅增长159.38%。信托业务由于受结构调整影响，信托报酬率相对更高的融资类信托规模持续下降，信托报酬率相对较低的投资类信托、服务信托规模持续提升，导致信托业务收入降至128.23亿元，同比下降33.10%。 报告期内，国家金融监督管理总局发布了《关于规范信托公司信托业务分类的通知》（以下简称“《通知》”）并于2023年6月1日正式实施。《通知》厘清了信托业务的边界与服务内涵，强调信托公司开展信托业务应当立足受托人定位，切实履行受托人职责，为受益人利益最大化服务，对于促进行业回归本源、实现持续健康发展具有积极作用。 2、租赁行业 报告期内，金融租赁行业在经历十余年快速发展后，进入稳步发展、提质转型阶