五矿资本：五矿资本股份有限公司2023年年度报告

2023年年度报告 公司代码：600390公司简称：五矿资本 五矿资本股份有限公司2023年年度报告 1/297 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人赵立功、主管会计工作负责人陈辉及会计机构负责人（会计主管人员）蔡琦声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计，五矿资本母公司2023年初未分配利润为396,400,310.36元，本年实现净利润1,581,092,733.81元，提取法定盈余公积金158,109,273.38元，本年已对外分配利润807,814,285.76元，截至2023年末，五矿资本母公司实际可供分配利润为1,011,569,485.03元。 为积极履行上市公司现金分红责任，保持长期稳定回报普通股股东，在保证公司正常经营和全面落实既定发展战略的前提下，公司2023年年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币1.15元（含税），共计派发现金股利51,727.75万元，不送红股，不以资本公积金转增股本。具体派发现金金额以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。 同时，在保证公司健康持续发展兼顾未来业务发展需求的情况下，公司2024年中期利润分配方案为：公司2024年半年度拟派发现金红利的区间为该半年度归属于公司普通股股东净利润的20%-40%。提请股东大会授权公司董事会，根据股东大会决议在符合利润分配的条件下制定具体 的2024年半年度利润分配预案。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司所面临的风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”关于公司可能面对的风险部分的描述。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析11 第四节公司治理39 第五节环境与社会责任58 第六节重要事项61 第七节股份变动及股东情况84 第八节优先股相关情况91 第九节债券相关情况98 第十节财务报告107 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）在其他证券市场公布的年度报告。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、上市公司、五矿资本 指 五矿资本股份有限公司 中国五矿 指 中国五矿集团有限公司 五矿股份 指 中国五矿股份有限公司 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 长沙矿冶院 指 长沙矿冶研究院有限责任公司 五矿资本控股 指 五矿资本控股有限公司 五矿信托 指 五矿国际信托有限公司 五矿证券 指 五矿证券有限公司 五矿期货 指 五矿期货有限公司 五矿产业金融 指 五矿产业金融服务（深圳）有限公司 外贸金租 指 中国外贸金融租赁有限公司 五矿金服 指 五矿金融服务有限公司 五矿金通 指 五矿金通股权投资基金管理有限公司 五矿金鼎 指 五矿金鼎投资有限公司 安信基金 指 安信基金管理有限责任公司 绵商行 指 绵阳市商业银行股份有限公司 工银安盛 指 工银安盛人寿保险有限公司 五矿财务 指 五矿集团财务有限责任公司 长远锂科 指 湖南长远锂科股份有限公司 上海钢联 指 上海钢联电子商务股份有限公司 中车金租 指 中车金融租赁有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 五矿资本股份有限公司 公司的中文简称 五矿资本 公司的外文名称 MINMETALSCAPITALCOMPANYLIMITED 公司的外文名称缩写 MINMETALSCAPITAL 公司的法定代表人 赵立功 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈辉 谭畅 联系地址 北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座 北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座 电话 010-60167200 010-60167200 传真 010-60167207 010-60167207 电子信箱 chenh@minmetals.com tanchang@minmetals.com 三、基本情况简介 公司注册地址 长沙市高新技术开发区麓枫路69号 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座；湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号 公司办公地址的邮政编码 100010；410012 公司网址 www.minmetals-finance.com 电子信箱 minfinance@minmetals.com 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司办公室（党委办公室、董事会办公室） 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 五矿资本 600390 *ST金瑞 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域 签字会计师姓名 迟文洲、张路瑶 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中国国际金融股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2 座27层及28层 签字的保荐代表人姓名 雷仁光、甘利钦 持续督导的期间 2023年5月15日至2024年12月31日 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 五矿证券有限公司 办公地址 深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 签字的保荐代表人姓名 胡洁、王佩 持续督导的期间 2023年5月15日至2024年12月31日 七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 营业总收入 9,776,282,402.97 11,036,560,684.85 -11.42 13,031,238,991.64 营业收入 1,098,990,716.30 553,768,940.00 98.46 1,990,963,794.40 利息收入 4,391,026,576.58 4,690,310,876.93 -6.38 4,640,170,288.72 手续费及佣金收入 4,286,265,110.09 5,792,480,867.92 -26.00 6,400,104,908.52 归属于上市公司股东的净利润 2,256,283,557.45 2,530,052,889.86 -10.82 3,402,089,086.48 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,142,681,703.07 2,069,377,938.73 3.54 2,348,792,261.00 经营活动产生的现金流量净额 75,102,052.87 5,842,242,371.14 -98.71 8,693,491,850.29 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增 减（%） 2021年末 归属于上市公司股东的净资产 52,795,412,411.75 48,322,868,036.09 9.26 47,220,161,055.72 总资产 167,962,289,292.52 152,884,448,272.4 8 9.86 146,798,809,560.4 2 (二)主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 基本每股收益（元／股） 0.38 0.48 -20.83 0.67 稀释每股收益（元／股） 0.38 0.48 -20.83 0.67 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.35 0.38 -7.89 0.44 加权平均净资产收益率（%） 4.10 5.40 减少1.30个百分点 7.81 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.83 4.24 减少0.41个百分点 5.09 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 注1：本报告期营业收入同比增幅较大，主要系本期下属子公司五矿产业金融的下游企业有所恢复，且上年同期营业收入基数较低，导致变动比例较大。 注2：经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅减少，主要系本期下属子公司五矿期货因客户权益变动较大以及公司本期发行优先股，募集资金用于下属金融子企业偿还有息负债，偿还有息负债属于下属金融子企业的经营活动流出等影响所致。 注3：因本公司发行的优先股计入其他权益工具，计算上述指标时已剔除归属于优先股股东的股息、权益等影响。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2023年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业总收入 2,346,162,820.06 2,637,940,500.01 2,411,977,360.55 2,380,201,722.35 营业收入 185,240,911.12 239,618,664.74 351,151,089.19 322,980,051.25 利息收入 1,123,559,576.57 1,094,004,679.24 1,117,698,849.70 1,055,763,471.07 手续费及佣金收入 1,037,362,332.37 1,304,317,156.03 943,127,421.66 1,001,458,200.03 归属于上市公司股东的净利润 953,517,471.23 596,760,777.46 401,890,559.85 304,114,748.91 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 883,657,250.61 556,437,311.92 411,732,670.02 290,854,470.52 经营活动产生的现金流量净额 -2,284,331,929.57 -424,040,234.23 22,