湘财股份：湘财股份2022年年度报告全文

2022年年度报告 公司代码：600095公司简称：湘财股份 湘财股份有限公司2022年年度报告 1/262 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人史建明、主管会计工作负责人孙景双及会计机构负责人（会计主管人员）杨玉红声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以实施利润分配的股权登记日当天的总股本为基数，向股权登记日在册全体股东每10股派发 0.69元现金红利（含税）。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告涉及的发展战略及未来前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺。投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。公司在经营管理中可能面临的风险与对策举措已在本报告中“第三节管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”部分予以描述。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司经营面临的风险，详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”中的相关内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义3 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析9 第四节公司治理39 第五节环境与社会责任55 第六节重要事项58 第七节股份变动及股东情况80 第八节优先股相关情况92 第九节债券相关情况93 第十节财务报告99 备查文件目录 经公司法定代表人签字和公司盖章的2022年年度报告全文和摘要经公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的2022年年度财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件2022年度公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、湘财股份、哈高科 指 湘财股份有限公司(原名“哈尔滨高科技（集团）股份有限公司”) 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《治理准则》 指 《上市公司治理准则》 新湖集团 指 浙江新湖集团股份有限公司 新湖中宝 指 新湖中宝股份有限公司 新湖控股 指 新湖控股有限公司 财商实业 指 浙江财商实业控股有限公司 英大集团 指 国网英大国际控股集团有限公司 湘财证券 指 湘财证券股份有限公司 白天鹅药业 指 哈高科白天鹅药业集团有限公司 哈高科实业 指 黑龙江哈高科实业（集团）有限公司 湘链实业 指 浙江湘链实业有限公司 绥棱二塑 指 哈高科绥棱二塑有限公司 大豆食品公司 指 哈高科大豆食品有限责任公司 营养品公司 指 黑龙江省哈高科营养食品有限公司 大智慧 指 上海大智慧股份有限公司 温州银行 指 温州银行股份有限公司 浩韵控股 指 浩韵控股集团有限公司 益同投 指 上海益同投科技有限公司 益盟股份 指 益盟股份有限公司 发行股份购买资产 指 发行股份购买新湖控股等16名交易对方合计持有的湘财证券99.7273%的股份，同时向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金 重大资产购买 指 湘财股份以支付现金的方式购买新湖集团持有的大智慧15%股份 非公开发行 指 非公开发行股份募集资金不超过47亿元（含本数）增资湘财证券、补充流动资金及偿还银行借款 报告期 指 2022年1月1日—2022年12月31日 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 湘财股份有限公司 公司的中文简称 湘财股份 公司的外文名称 XIANGCAICO.,LTD 公司的外文名称缩写 XIANGCAI 公司的法定代表人 史建明 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄海伦 翟宇佳 联系地址 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 电话 0451-84346722 0451-84346722 传真 0451-84346722 0451-84346722 电子信箱 ir@600095.com.cn ir@600095.com.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 公司注册地址的历史变更情况 公司于2001年10月将公司注册地由首次注册地址“哈尔滨市南岗区高科技开发区26号楼”变更为“哈尔滨开发区迎宾路集中区天平路2号”。2018年9月因公司住所所在区域规划调整，公司注册地址门牌号变更为“哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号” 公司办公地址 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 公司办公地址的邮政编码 150078 公司网址 www.600095.com.cn 电子信箱 xcgf@600095.com.cn 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《上海证券报》（www.cnstock.com）《中国证券报》（www.cs.com.cn）《证券时报》（www.stcn.com）《证券日报》（www.zqrb.cn） 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 湘财股份 600095 哈高科 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 签字会计师姓名 李永利、田冬青 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中国银河证券股份有限公司 办公地址 北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 签字的保荐代表人姓名 何声焘、彭强 持续督导的期间 2021年7月22日-2022年12月31日 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 名称 中国银河证券股份有限公司 办公地址 北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 签字的财务顾问主办人姓名 何声焘、彭强、汤宁 持续督导的期间 2021年1月15日-2022年12月31日 七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2022年 2021年 本期比上年同期增减 (%) 2020年 营业总收入 3,516,163,986.63 4,571,416,163.47 -23.08 2,636,683,522.69 营业收入 1,769,481,073.96 2,548,273,586.34 -30.56 730,866,643.17 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 3,499,677,273.12 2,723,982,168.62 28.48 2,299,122,928.51 归属于上市公司股东的净利润 -326,290,803.93 485,752,070.99 -167.17 356,318,683.48 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -339,026,688.09 471,988,176.28 -171.83 262,699,860.74 经营活动产生的现金流量净额 839,238,338.13 -348,622,638.66 不适用 254,972,482.05 2022年末 2021年末 本期末比上年同期末增减（% ） 2020年末 归属于上市公司股东的净资产 11,855,458,380.01 12,561,022,335.21 -5.62 10,599,514,284.18 总资产 34,788,456,047.80 35,267,969,245.35 -1.36 31,668,784,851.01 (二)主要财务指标 主要财务指标 2022年 2021年 本期比上年同 期增减(%) 2020年 基本每股收益（元／股） -0.1143 0.1764 -164.80 0.1360 稀释每股收益（元／股） -0.1143 0.1764 -164.80 0.1360 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.1187 0.1714 -169.25 0.1548 加权平均净资产收益率（%） -2.6834 4.2677 减少6.95个百 分点 3.6178 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -2.7881 4.1467 减少6.93个百 分点 3.9212 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 （1）2022年，公司实业板块仍处于亏损状态；同时，国内证券市场整体下跌幅度较大，公司证券板块自营业务收入及其子公司收入较上年同期出现下滑，利润未达预期。 （2）2022年，受国内证券市场整体行情影响，公司持有大智慧股权的二级市场价格出现持续下跌。同时，受宏观环境影响，大智慧经营业绩出现了下滑，按企业会计准则要求，公司对持有大智慧股权进行了减值测试，对所持大智慧股权计提减值准备1.65亿元，该事项对公司净利润产生了重大影响。 上述因素共同导致本年度归属于上市公司股东净利润及扣非后净利润由盈转亏。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2022年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业总收入 1,298,026,866.92 1,073,231,382.38 637,007,695.15 507,898,042.18 营业收入 848,282,218.04 636,198,043.44 196,145,326.80 88,855,485.68 归属于上市公司股东的净利润 -62,092,467.36 -20,508,188.37 -30,620,189.45 -213,069,958.75 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -63,156,317.49 -20,422,265.79 -32,825,971.57 -222,622,133.24 经营活动产生的现金流量净额 1,067,482,767.61 1,521,227,180.50 -2,259,266,673.47 509,795,063.49 公司第三季度经营活动现金流量净额下降较大，主要是第三季度债券融资回购业务规模增加、转融通融入资金规模减少、其他债权投资规模增加以及代理买卖证券资金由净流入变为净流出综合影响所致。 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2022年金额 2021年金额 2020年金额 非流动资产处置损益 -1,389,815.58 170,227.5