湘财股份：湘财股份2022年第三季度报告

证券代码：600095证券简称：湘财股份 湘财股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业总收入 637,007,695.15 -49.48 3,008,265,944.45 -18.02 营业收入 196,145,326.80 -71.32 1,680,625,588.28 -22.30 归属于上市公司股东的净利润 -30,620,189.45 -116.69 -113,220,845.18 -128.99 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -32,825,971.57 -118.05 -116,404,554.85 -131.00 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 329,443,274.64 -77.93 基本每股收益（元/股） -0.0108 -116.29 -0.0397 -127.67 稀释每股收益（元/股） -0.0108 -116.29 -0.0397 -127.67 加权平均净资产收益率（%） -0.2538 减少1.8041个 百分点 -0.9201 减少4.4432 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 34,688,748,708.46 35,267,969,245.35 -1.64 归属于上市公司股东的所有者权益 12,111,030,634.72 12,561,022,335.21 -3.58 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -228,177.64 -739,825.48 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,450,985.80 3,786,295.65 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 1,642,489.34 所持其他非流动金融资产评估价值上升 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 178,610.73 -2,624,420.61 主要是捐赠支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,659,285.96 主要是代扣税金手续费返还 减：所得税影响额 192,719.39 521,681.81 少数股东权益影 响额（税后） 2,917.38 18,433.38 合计 2,205,782.12 3,183,709.67 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -128.99 主要是本年前三季度，国内证券市场整体下跌幅度较大，公司证券板块自营业务收入及子公司收入较上年同期出现了较大幅度的下滑所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -131.00 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -127.67 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 -127.67 经营活动产生的现金流量净额 -77.93 主要是本期债券融资回购业务规模增加、转融通融入资金规模减少、其他债权投资规模增加以及代理买卖证券资金由净流入变为净流出综合影响所致。 营业总收入_本报告期 -49.48 主要是本报告期公司实业板块业务收入及证券板块业务收入较去年同期减少所致。 营业收入_本报告期 -71.32 主要是本报告期公司实业板块收入较同期减少所致。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -116.69 主要是本报告期公司证券板块自营业务收入较同期下降所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -118.05 主要是本报告期公司证券板块自营业务收入较同期下降所致。 基本每股收益（元/股）_本报告期 -116.29 主要是净利润下降所致。 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -116.29 主要是净利润下降所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 80,144 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 新湖控股有限公司 境内非国有法人 1,145,763,419 40.13 1,145,763,41 9 质押 1,095,101,89 3 浙江财商实业控股有限公司 境内非国有法人 500,000,000 17.51 500,000,000 无 0 国网英大国际控股集团有限公司 国有法人 346,372,245 12.13 0 无 0 新湖中宝股份有限公司 境内非国有法人 79,584,348 2.79 79,584,348 质押 79,410,000 浙江新湖集团股份有限公司 境内非国有法人 58,094,308 2.03 0 质押 58,000,000 山西和信电力发展有限公司 国有法人 45,686,938 1.60 0 无 0 顾建花 境内自然人 23,536,653 0.82 0 质押 23,519,087 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 17,592,560 0.62 0 无 0 数源久融技术有限公司 境内非国有法人 17,180,859 0.60 0 无 0 北京熙诚金睿股权投资基金管理有限公司－北京新动力优质企业发展基金（有限合伙） 其他 15,936,254 0.56 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 国网英大国际控股集团有限公司 346,372,245 人民币普通股 346,372,245 浙江新湖集团股份有限公司 58,094,308 人民币普通股 58,094,308 山西和信电力发展有限公司 45,686,938 人民币普通股 45,686,938 顾建花 23,536,653 人民币普通股 23,536,653 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 17,592,560 人民币普通股 17,592,560 数源久融技术有限公司 17,180,859 人民币普通股 17,180,859 北京熙诚金睿股权投资基金管理有限公司－北京新动力优质企业发展基金（有限合伙） 15,936,254 人民币普通股 15,936,254 苏州市投资有限公司 14,940,239 人民币普通股 14,940,239 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 14,152,842 人民币普通股 14,152,842 陈娟萍 13,446,215 人民币普通股 13,446,215 上述股东关联关系或一致行动的说明 新湖中宝股份有限公司、新湖控股有限公司与浙江财商实业控股有限公司同为浙江新湖集团股份有限公司控制下的企业，四者为一致行动人。除此之外，公司未知上述股东之间是否存在其他关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、股权激励计划的实施 2022年7月14日，第九届董事会第二十三次会议、第九届监事会第十四次会议审议并通过 了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、 《关于向激励对象授予2021年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，独立董事发表了同意意 见。鉴于利润分配已于2022年6月1日实施完成，根据《湘财股份有限公司2021年股票期权激 励计划》有关规定，公司首批授予部分及预留部分股票期权的行权价格统一由10.04元/股调整为9.91元/股（公告编号：临2022-037、临2022-038、临2022-041、临2022-042）。 2022年8月26日，第九届董事会第二十五次会议、第九届监事会第十五次会议审议并通过 了《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》、《关于2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了同意意见（公告编号：临2022-046、临2022-047、临2022-049、临2022-050）。 激励计划的授予情况： 授予日期 行权价格 授予人数 授予数量 2021年9月15日 9.91元/股 317 10,983万份 2022年7月14日 9.91元/股 32 698万份 公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为 43,932,000份，行权有效期为2022年9月15日起至2023年9月14日，行权方式为自主行权。 2022年第三季度股票期权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为0股，占该期可行权股票期权总量的0%（公告编号：临2022-056）。 2、通过场外期权业务二级交易商备案 公司子公司湘财证券于本报告期内收到中国证券业协会《关于同意场外期权业务二级交易商备案的函》，同意湘财证券备案为场外期权业务二级交易商。 3、接受机构调研情况 公司报告期内共接受三次机构调研，投资者关系活动记录表已于2022年9月30在上证E互动平台“上市公司发布”栏目发布，详见上证E互动《湘财股份有限公司投资者关系活动记录表 （2022年9月）》。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:湘财股份有限公司 合并资产负债表2022年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 9,906,915,186.57 11,490,126,810.59 结算备付金 1,924,950,881.40 2,259,927,450.10 拆出资金交易性金融资产 7,925,853,612.87 6,610,814,845.39 衍生金融资产 5,398,506.81 应收票据 88,629,293.49 应收账款 1,151,024,616.75 337,876,262.46 应收款项融资 578,756.00 258,715.00 预付款项 166,653,575.63 209,189,212.45 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 35,305,756.51 102,045,725.99 其中：应收利息 应收股利 11,012,347.78 10,765,378.69 买入返售金融资产 99,273,687.6