湘财股份：湘财股份2023年年度报告

2023年年度报告 公司代码：600095公司简称：湘财股份 湘财股份有限公司 2023年年度报告 1/264 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人史建明、主管会计工作负责人柴建尧及会计机构负责人（会计主管人员）李萌声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案如下：2023年度利润分配采用现金分红方式，以实施权益分派股权登记日的公司总股本为基数，向股权登记日登记在册的股东实施分红，每10股派发现金红利0.35元 （含税）。 因公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期内，实际派发的现金股利总额将根据实施权益分派股权登记日登记在册的总股份数最终确定，每股派送现金股利不变。若以公司截至2024年3月31日的总股本2,859,187,743股为基数计算，则派发现金红利总额为 100,071,571.01元（含税），占2023年合并报表归属于母公司所有者净利润的83.80%。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告涉及的发展战略及未来前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺。投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司在经营管理中可能面临的风险与对策举措详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”中的相关内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理36 第五节环境与社会责任55 第六节重要事项59 第七节股份变动及股东情况80 第八节优先股相关情况87 第九节债券相关情况88 第十节财务报告94 备查文件目录 经公司法定代表人签字和公司盖章的2023年年度报告全文和摘要经公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的2023年年度财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件2023年度公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、湘财股份、哈高科 指 湘财股份有限公司(原名“哈尔滨高科技（集团）股份有限公司”) 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《治理准则》 指 《上市公司治理准则》 新湖集团 指 浙江新湖集团股份有限公司 新湖中宝 指 新湖中宝股份有限公司 新湖控股 指 新湖控股有限公司 英大集团 指 国网英大国际控股集团有限公司 湘财证券 指 湘财证券股份有限公司 湘财基金 指 湘财基金管理有限公司 白天鹅药业 指 哈高科白天鹅药业集团有限公司 营养品公司 指 黑龙江省哈高科营养食品有限公司 绥棱二塑 指 哈高科绥棱二塑有限公司 大豆食品公司 指 哈高科大豆食品有限责任公司 大智慧 指 上海大智慧股份有限公司 益同投 指 上海益同投科技有限公司 益盟股份 指 益盟股份有限公司 发行股份购买资产 指 发行股份购买新湖控股等16名交易对方合计持有的湘财证券99.7273%的股份，同时向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金 重大资产购买 指 湘财股份以支付现金的方式购买新湖集团持有的大智慧15%股份 非公开发行 指 非公开发行股份募集资金不超过47亿元（含本数）增资湘财证券、补充流动资金及偿还银行借款 报告期 指 2023年1月1日—2023年12月31日 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 湘财股份有限公司 公司的中文简称 湘财股份 公司的外文名称 XIANGCAICO.,LTD 公司的外文名称缩写 XIANGCAI 公司的法定代表人 史建明 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 潘琼 翟宇佳 联系地址 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 电话 0451-84346722 0451-84346722 传真 0451-84346722 0451-84346722 电子信箱 ir@600095.com.cn ir@600095.com.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 公司注册地址的历史变更情况 公司于2001年10月将公司注册地由首次注册地址“哈尔滨市南岗区高科技开发区26号楼”变更为“哈尔滨开发区迎宾路集中区天平路2号”。2018年9月因公司住所所在区域规划调整，公司注册地址门牌号变更为“哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号” 公司办公地址 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 公司办公地址的邮政编码 150078 公司网址 www.600095.com.cn 电子信箱 xcgf@600095.com.cn 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《上海证券报》（www.cnstock.com）《中国证券报》（www.cs.com.cn）《证券时报》（www.stcn.com）《证券日报》（www.zqrb.cn） 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 湘财股份 600095 哈高科 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 签字会计师姓名 李永利、田冬青 七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 营业总收入 2,321,216,297.66 3,516,163,986.63 -33.98 4,571,416,163.47 营业收入 578,743,544.26 1,769,481,073.96 -67.29 2,548,273,586.34 归属于上市公司股东的净利润 119,420,331.36 -326,290,803.93 不适用 485,752,070.99 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 89,863,357.98 -339,026,688.09 不适用 471,988,176.28 经营活动产生的现金流量净额 -1,414,375,963.61 839,238,338.13 -268.53 -348,622,638.66 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增 减（%） 2021年末 归属于上市公司股东的净资产 11,876,016,400.59 11,855,458,380.01 0.17 12,561,022,335.21 总资产 33,041,353,328.97 34,788,456,047.80 -5.02 35,267,969,245.35 (二)主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 基本每股收益（元／股） 0.0418 -0.1143 不适用 0.1764 稀释每股收益（元／股） 0.0418 -0.1143 不适用 0.1764 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.0314 -0.1187 不适用 0.1714 加权平均净资产收益率（%） 1.0068 -2.6834 增加3.69个 百分点 4.2677 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.7576 -2.7881 增加3.55个 百分点 4.1467 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 营业总收入及营业收入变动的原因： 报告期内，公司营业总收入23.21亿元，其中：公司全资子公司湘财证券营业总收入17.44 亿元（在金融企业报表口径下，湘财证券营业总收入14.85亿元，同比增加37.98%），报告期内 公司营业总收入和营业收入均下降约12亿元，主要系公司主动缩减了贸易规模所致。 净利润的变动原因： 1、报告期内，公司全资子公司湘财证券经纪业务、信用交易、资产管理等各项业务稳健发展， 自营业务、投资银行、另类投资经营业绩较上年度有较大增长，实现归母净利润2.44亿元，同比增长523.44%； 2、公司参股公司大智慧2023年因确认诉讼赔偿收入，净利润增长，公司根据权益法按持股比例相应确认投资收益，导致公司净利润增长； 3、报告期内，虽然实业板块占比较小，公司仍继续采取关停并转、降本增效等多种策略盘活资产，较上年度实现减亏。 经营活动产生的现金流量净额变动原因： 主要系报告期内证券回购业务资金净流入减少、融出资金净流入减少等导致现金流量净额减 少，支付其他与经营活动有关的现金净流出减少导致现金流量净额增加，综合影响导致现金流量净额减少。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2023年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度（1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业总收入 563,223,478.41 726,052,846.77 566,377,041.24 465,562,931.24 营业收入 125,595,852.45 278,226,885.62 103,872,325.36 71,048,480.83 归属于上市公司股东的净利润 152,857,073.88 -16,306,586.16 13,443,127.64 -30,573,284.00 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 149,697,149.13 -30,673,298.32 4,537,235.59 -33,697,728.42 经营活动产生的现金流量净额 669,229,970.93 -533,622,987.46 -1,018,067,602.49 -531,915,344.59 （1）报告期内，公司第二季度和第四季度净利润为负，主要系受资本市场波动影响，证券业务自营业务收入有所下降，公司毛利润未能覆盖期间费用所致； （2）报告期内，公司第二季度至第四季度，经营活动现金流量净额为负，主要系证券业务代理买卖证券收到的现金净流出、回购业务资金净流出的综合影响。 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2023年金额 附注（如 适用） 2022年金额 2021年金额 非