湘财股份：湘财股份2024年半年度报告全文

公司代码：600095公司简称：湘财股份 湘财股份有限公司2024年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人史建明、主管会计工作负责人柴建尧及会计机构负责人（会计主管人员）李萌声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司2024年上半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告涉及的发展战略及未来前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺。投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司经营面临的风险，详见本报告“第三节管理层讨论与分析”/“五、其他披露项”/“（一）可能面对的风险”中的相关内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析8 第四节公司治理22 第五节环境与社会责任26 第六节重要事项28 第七节股份变动及股东情况48 第八节优先股相关情况52 第九节债券相关情况54 第十节财务报告66 备查文件目录 经公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的2024年半年度财务报表报告期内公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上公开披露过的公司文件正本及公告的原稿 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、湘财股份、哈高科 指 湘财股份有限公司(原名“哈尔滨高科技（集团）股份有限公司”) 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《治理准则》 指 《上市公司治理准则》 新湖集团 指 浙江新湖集团股份有限公司 新湖中宝 指 新湖中宝股份有限公司 新湖控股 指 新湖控股有限公司 英大集团 指 国网英大国际控股集团有限公司 财商实业 指 浙江财商实业控股有限公司 浙商资产 指 浙江省浙商资产管理股份有限公司 湘财证券 指 湘财证券股份有限公司 湘财基金 指 湘财基金管理有限公司 营养品公司 指 黑龙江省哈高科营养食品有限公司 大智慧 指 上海大智慧股份有限公司 益盟股份 指 益盟股份有限公司 发行股份购买资产 指 发行股份购买新湖控股等16名交易对方合计持有的湘财证券99.7273%的股份，同时向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金 重大资产购买 指 湘财股份以支付现金的方式购买新湖集团持有的大智慧15%股份 非公开发行 指 非公开发行股份募集资金不超过47亿元（含本数）增资湘财证券、补充流动资金及偿还银行借款 报告期 指 2024年1月1日—2024年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 湘财股份有限公司 公司的中文简称 湘财股份 公司的外文名称 XIANGCAICO.,LTD 公司的外文名称缩写 XIANGCAI 公司的法定代表人 史建明 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 潘琼 翟宇佳 联系地址 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 电话 0451-84346722 0451-84346722 传真 0451-84346722 0451-84346722 电子信箱 ir@600095.com.cn ir@600095.com.cn 三、基本情况变更简介 公司注册地址 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 公司注册地址的历史变更情况 公司于2001年10月将公司注册地由首次注册地址“哈尔滨市南岗区高科技开发区26号楼”变更为“哈尔滨开发区迎宾路集中区天平路2号”。2018年9月因公司住所所在区域规划调整，公司注册地址门牌号变更为“哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号” 公司办公地址 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 公司办公地址的邮政编码 150078 公司网址 www.600095.com.cn 电子信箱 xcgf@600095.com.cn 报告期内变更情况查询索引 无 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 无 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 湘财股份 600095 哈高科 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增 减(%) 营业总收入 1,093,398,316.65 1,289,276,325.18 -15.19 营业收入 314,488,294.05 403,822,738.07 -22.12 归属于上市公司股东的净利润 73,329,476.62 136,550,487.72 -46.30 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 65,095,579.94 119,023,850.81 -45.31 经营活动产生的现金流量净额 1,252,598,691.28 135,606,983.47 823.70 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 11,829,926,587.79 11,876,016,400.59 -0.39 总资产 33,699,851,638.82 33,041,353,328.97 1.99 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0257 0.0478 -46.23 稀释每股收益（元／股） 0.0257 0.0478 -46.23 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.0228 0.0416 -45.19 加权平均净资产收益率（%） 0.6163 1.1458 减少0.5295个百 分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.5471 0.9987 减少0.4516个百 分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 1、本报告期，公司按权益法确认的参股公司大智慧的投资收益-1,952万元。上年同期，大智慧将其实际控制人张长虹根据调解协议向其支付的3.35亿元款项全额计入营业外收入，导致 净利润增长较大，公司按权益法确认的投资收益为4,144万元。该变动使公司本报告期对联营企 业的投资收益同比下降6,096万元，是本报告期公司归母净利润同比下降的主要原因。 2、报告期内，公司全资子公司湘财证券继续保持积极稳健经营风格，扎实推进公司发展战略，实现净利润1.66亿元，与上年同期基本持平。 3、经营性活动现金流量净额增加主要系报告期内证券业务拆入资金增加、回购业务规模增加、融出资金规模减少导致的现金流入增加所致。 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -565,435.98 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 1,750,144.34 主要系获得的政府补助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 8,267,000.00 主要系所持其他非流动金融资产评估价值上升 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 35,101.72 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,360,486.70 主要系代扣税金手续费返还 减：所得税影响额 2,610,546.89 少数股东权益影响额（税后） 2,853.21 合计 8,233,896.68 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 十、其他 √适用□不适用 全资子公司湘财证券（母公司报表口径）的净资本及风险控制指标： 单位：元 项目 2024年6月30日 2023年12月31日 净资本 7,777,568,681.95 7,871,187,353.77 其中：核心净资本 7,777,568,681.95 7,871,187,353.77 附属净资本净资产 9,668,146,049.88 9,752,195,768.80 各项风险资本准备之和 1,893,056,830.32 1,692,041,344.99 表内外资产总额 20,484,492,068.11 19,583,210,103.43 风险覆盖率 410.85% 465.19% 资本杠杆率 37.97% 40.19% 流动性覆盖率 268.24% 365.49% 净稳定资金率 237.17% 234.83% 净资本/净资产 80.45% 80.71% 净资本/负债 82.16% 87.40% 净资产/负债 102.13% 108.28% 自营权益类证券及其衍生品/净资本 6.74% 10.58% 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 115.56% 95.03% 融资（含融券）的金额/净资本 74.40% 84.63% 报告期末，湘财证券“自营权益类证券及其衍生品/净资本”指标较2023年期末变动幅度 较大，主要是自营权益类证券及其衍生品持仓规模下降的影响。 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所处的行业情况 2024年上半年，资本市场围绕“新国九条”开启新一轮深化改革，指明加速建设一流投资 银行目标。同时，监管政策持续发力，鼓励头部券商做优做强、中小券商特色化经营、集中力量打造金融业“国家队”。2024年7月1日，新《公司法》正式实施，为现代企业经营管理提供了良好的制度指引与法律保障，公司信息公开程度增强，上市公司资本制度进一步完善，对于上市公司优化公司治理结构、提高公司治理水平，有着多方面积极意义，有利于资本市场长期健康发展。 在严监管背景下，证券公司各业务条线也面临新的挑战和机遇：财富管理业务工作重点集中在权益型产品和ETF，更加注重投资者长期回报；机构服务业务关注公募交易服务的规范，加大服务中长期资金入市力度；重资本业务方面，随着衍生品、融资融券等监管制度的完善，优质券商有望适度拓展资本空间、提升资金使用效率；投行业务加大对科技创新及新质生产力的股债融资支持，监管多措并举活跃并购重组市场，支持上市公司转型升级、提升质量。202