湘财股份：湘财股份2023年半年度报告全文

公司代码：600095公司简称：湘财股份 湘财股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人史建明、主管会计工作负责人孙景双及会计机构负责人（会计主管人员）杨玉红声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司经营面临的风险，详见本报告“第三节管理层讨论与分析”/“五、其他披露项”/“（一）可能面对的风险”中的相关内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义1 第二节公司简介和主要财务指标2 第三节管理层讨论与分析5 第四节公司治理18 第五节环境与社会责任21 第六节重要事项24 第七节股份变动及股东情况40 第八节优先股相关情况44 第九节债券相关情况44 第十节财务报告49 备查文件目录 经公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的2023年半年度财务报表报告期内公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上公开披露过的公司文件正本及公告的原稿 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、湘财股份、哈高科 指 湘财股份有限公司(原名“哈尔滨高科技（集团）股份有限公司”) 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《治理准则》 指 《上市公司治理准则》 新湖集团 指 浙江新湖集团股份有限公司 新湖中宝 指 新湖中宝股份有限公司 新湖控股 指 新湖控股有限公司 英大集团 指 国网英大国际控股集团有限公司 湘财证券 指 湘财证券股份有限公司 金泰富 指 金泰富资本管理有限责任公司 湘财基金 指 湘财基金管理有限公司 哈高科实业 指 黑龙江哈高科实业（集团）有限公司 湘链实业 指 浙江湘链实业有限公司 绥棱二塑 指 哈高科绥棱二塑有限公司 大豆食品公司 指 哈高科大豆食品有限责任公司 营养品公司 指 黑龙江省哈高科营养食品有限公司 大智慧 指 上海大智慧股份有限公司 益同投 指 上海益同投科技有限公司 益盟股份 指 益盟股份有限公司 万得信息 指 万得信息技术股份有限公司 邦盛科技 指 浙江邦盛科技股份有限公司 趣链科技 指 杭州趣链科技有限公司 发行股份购买资产 指 发行股份购买新湖控股等16名交易对方合计持有的湘财证券99.7273%的股份，同时向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金 重大资产购买 指 湘财股份以支付现金的方式购买新湖集团持有的大智慧15%股份 非公开发行 指 非公开发行股份募集资金不超过47亿元（含本数）增资湘财证券、补充流动资金及偿还银行借款 报告期 指 2023年1月1日—2023年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 湘财股份有限公司 公司的中文简称 湘财股份 公司的外文名称 XIANGCAICO.,LTD 公司的外文名称缩写 XIANGCAI 公司的法定代表人 史建明 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 潘琼 翟宇佳 联系地址 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 电话 0451-84346722 0451-84346722 传真 0451-84346722 0451-84346722 电子信箱 ir@600095.com.cn ir@600095.com.cn 三、基本情况变更简介 公司注册地址 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 公司注册地址的历史变更情况 公司于2001年10月将公司注册地由首次注册地址“哈尔滨市南岗区高科技开发区26号楼”变更为“哈尔滨开发区迎宾路集中区天平路2号”。2018年9月因公司住所所在区域规划调整，公司注册地址门牌号变更为“哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号” 公司办公地址 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号 公司办公地址的邮政编码 150078 公司网址 www.600095.com.cn 电子信箱 xcgf@600095.com.cn 报告期内变更情况查询索引 无 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 无 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 湘财股份 600095 哈高科 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业总收入 1,289,276,325.18 2,371,258,249.30 -45.63 营业收入 403,822,738.07 1,484,480,261.48 -72.80 归属于上市公司股东的净利润 136,550,487.72 -82,600,655.73 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 119,023,850.81 -83,578,583.28 不适用 经营活动产生的现金流量净额 135,606,983.47 2,588,709,948.11 -94.76 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 11,884,894,663.57 11,855,458,380.01 0.25 总资产 35,761,786,568.24 34,788,456,047.80 2.80 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0478 -0.0289 不适用 稀释每股收益（元／股） 0.0478 -0.0289 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.0416 -0.0293 不适用 加权平均净资产收益率（%） 1.1458 -0.6663 增加1.8121个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.9987 -0.6742 增加1.6729个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 （1）2023年上半年，国内资本市场运行平稳，公司子公司湘财证券股份有限公司经纪业务、信用交易、资产管理等各项业务稳健发展，自营业务、投资银行及其子公司经营业绩较上年同期有较大增长，导致公司净利润较上年同期实现增长； （2）公司参股公司上海大智慧股份有限公司2023年一季度因确认诉讼赔偿收入，净利润大幅增长，公司根据权益法按持股比例相应确认投资收益，导致公司净利润增长。 上述因素共同促使公司本年1-6月归属于上市公司股东的净利润扭亏为盈。 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 5,745,575.23 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,160,639.39 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 11,394,957.60 所持其他非流动金融资产评估价值上升 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 275,341.59 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,436,827.65 主要系代扣税金手续费返还 减：所得税影响额 5,220,520.38 少数股东权益影响额（税后） 266,184.17 合计 17,526,636.91 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 十、其他 √适用□不适用 子公司湘财证券的净资本及其他财务指标（湘财证券母公司口径）： 单位：元币种：人民币 项目 2023年6月30日 2022年12月31日 净资本 8,122,721,409.26 8,214,406,512.89 其中：核心净资本 8,122,721,409.26 8,214,406,512.89 附属净资本 0 0 净资产 9,619,098,059.01 9,614,339,687.99 各项风险资本准备之和 1,831,641,069.19 1,776,748,054.04 表内外资产总额 20,177,590,230.93 19,232,675,499.10 风险覆盖率（%） 443.47 462.33 资本杠杆率（%） 40.26 42.71 流动性覆盖率（%） 574.94 567.27 净稳定资金率（%） 268.04 278.94 净资本/净资产（%） 84.44 85.44 净资本/负债（%） 77.95 86.41 净资产/负债（%） 92.31 101.14 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 9.54 12.66 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 105.43 105.60 融资（含融券）的金额/净资本（%） 81.55 81.47 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所处的行业发展情况 公司主营业务以证券服务业为主。证券业务是为各类投资者提供专业证券服务和金融产品服 务，经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务。公司其它业务包括贸易业务、食品加工业务、防水卷材业务等。 1.资本市场服务高质量发展，全面注册制助力新征程 近年来，资本市场服务实体经济高质量发展的方向进一步明确。2023年2月17日，中国证 监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则；4月10日，主板注册制首批10家公司上市，全面注册制时代开启。7月24日，中共中央政治局会议明确提出要活跃资本市场，提振投资者信心，市场服务经济高质量发展的方向进一步明确，证券行业将面临新机遇。 在行业面临转型的机遇与挑战的背景下，证券公司不仅需要持续推进技术创新、结构转型，也需要适应经济基础以及证券市场环境的发展变化，加快自身转型。证券公司服务实体经济转型发展必然是在顺应监管环境下的顺势而为。全面注册制背景下，监管层对中介机构“看门人”的专业能力