海通证券：海通证券股份有限公司2022年年度报告

2022 年度报告 海通证券股份有限公司 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2022年度利润分配采用现金分红的方式，向2022年度分红派息股权登记日登记在册的A 股股东和H股股东，每10股分配现金红利2.10元（含税）。以批准2022年度利润分配预案的董 事会召开日公司已发行总股数13,064,200,000股为基数，分配现金红利总额为2,743,482,000.00元，占2022年合并口径归属于母公司股东净利润的41.91%。在上述董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。2022年度剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 本集团的业务高度依赖于中国及其他业务所处国家或地区的整体经济及市场状况，宏观经济环境、行业周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生重大影响。 本集团面临的主要风险包括：因违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分等情形的法律及合规风险；因借款人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务而可能对经营造成损失的信用风险；因市场价格的不利变动而使自有资金投资业务发生损失的市场风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方进行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和收益带来直接影响，同时由于风险之间存在一定关联性，这种影响还可能产生叠加效应。 针对上述风险的具体分析及采取的具体措施，请投资者认真阅读年度报告“管理层讨论与分析”中关于“可能面对的风险及应对措施”相关内容，并特别注意上述风险因素。 十一、其他 □适用√不适用 董事长、总经理致辞 过去的2022年是极不平凡、极具挑战的一年，是党和国家历史上具有重要里程碑意义的一年。这一年，党的二十大胜利召开，擘画了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图，标志着百年大党团结带领全国人民踏上奋进新征程、开创新伟业的新起点。这一年，面对多重超预期冲击，资本市场经受住了严峻考验，服务实体经济功能进一步提升，为稳定宏观经济大盘积极贡献了力量。资本市场改革开放持续深化，全面实行股票发行注册制启动实施，“零容忍”执法震慑不断强化，投资者保护制度机制进一步健全。 艰难方显勇毅，磨砺始得玉成。这一年，我们坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，按照中央部署，坚持稳中求进工作总基调，着力守牢经营发展基本盘，迎难而上、砥砺前行，在服务经济社会高质量发展中实现自身高质量发展。截至2022年末，集团总资产7,536.08亿元，较上年末增长1.17%；归属于母公司净资产 1,645.92亿元，较上年末增长0.89%。 国之大者，为国为民。这一年，我们主动融入国家发展战略，坚守金融服务实体经济本源，以提升服务能力、推动高质量发展、创造高品质生活为导向，深入践行“一个海通”理念，通过“投、融、保、研”和财富管理协同联动，为客户提供高质量的综合金融服务，更好满足人民群众和实体经济多样化的金融需求。截至2022年末， 公司累计为实体经济提供融资总额近4.4万亿元，服务客户超2,100万户，托管客户 资产超5.2万亿元。我们紧抓“硬科技”的市场定位，结合国家战略发展方向，在集成电路及生物医药等重点领域成功打造了“海通品牌”，完成多个标杆项目。自科创板开市以来，公司在科创板业务领域保荐家数和保荐金额均排名市场前三。我们积极服务长三角一体化发展大局，为长三角地区企业提供全面金融支撑，在粤港澳、京津冀等重点区域经济发展建设中，通过塑强金融资源与区域实体经济发展纽带功能，为区域发展新战略注入金融活水。 崇德守信，道正行远。合规经营始终是公司生存发展不可逾越的底线，风险管控是公司把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的有效抓手。这一年，我们把合规内控摆在更加突出的位置，紧紧围绕主责主业，苦练内功、强基固本，通过完善机制、优化结构、改善生态，强化对风险的感知力、管控力、处置力，不断提升公司金融服务的质量与价值，为高质量发展夯实根基。2022年，公司开展贯穿全年的“合规内 控文化建设年”活动，在全集团范围全面推进合规内控体系提档升级，将“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”的文化理念，深入到每位员工的日常工作中。我们全面贯彻防范化解重大金融风险相关要求，推动集团化风险管理体系建设，修订声誉风险管理办法，加强信用风险、市场风险等传统风险管控，并将ESG风险等新兴风险纳入管控范畴；积极关注子公司风险管理，加强集团流动性风险管理，不断强化集团风险管控。 因时而变，随事而制。面对经济发展新阶段对金融服务提出的新要求，我们必须拿出更大勇气、更多举措，不断推进转型变革，才能保持长久的市场竞争力。这一年，我们拉开了客户服务体系改革的序幕，顺利完成了财富管理、交易及机构等业务条线的组织架构改革，正视金融机构、企业和高净值个人客户服务中的痛点和堵点问题，通过“总部调整，资源集中”，搭建了一个以提升客户体验为价值取向、以客户经理为核心抓手的客户服务体系。新部门的正式运转，标志着公司在“准确识变、科学应变、主动求变”的道路上前进了一大步。我们继续加快金融科技全面应用，以建设“数字海通2.0”为目标，开展以“敏捷化、平台化、智能化、生态化”为特点的金融科技平台建设，从业务发展、经营管理、数据应用、科技能力、机制体制等五大领域着手，全面推动数字化转型，赋能公司高质量发展，为行业数字化转型贡献海通样例。 乐以天下，忧以天下。我们准确定位自身作为上市公司、金融公司以及企业公民的角色，以“金融构建美好未来”为核心，携手股东及投资者、客户、员工、环境、社会公众，共同构建稳健经营、专业服务、以人为本、绿色发展、共同富裕的责任生态圈，与生态圈伙伴共创共享美好未来。我们不断优化ESG管理架构，通过ESG风险管理、负责任投资等将ESG理念全面融入发展战略和日常经营；围绕国家“双碳”战略和高质量发展目标发布《海通证券“十四五”期间碳达峰碳中和行动方案》，持续助力实体经济发展方式绿色转型。2022年，公司获明晟MSCI上调ESG评级至A级，获评金紫荆“最佳上市公司”“最佳ESG实践上市公司”等奖项，并成功入选地方国有企业社会责任·先锋100指数。我们立足自身资源禀赋，发挥金融专业优势，有效配置工作力量和帮扶资金，深入推进东西部协作，扎实开展“百企帮百村”“一司一县”结对帮扶工作，深化“爱在海通”公益品牌，用金融力量助力帮扶地区促进乡村振兴、助力共同富裕。截至2022年末，公司累计投入帮扶资金超1,400万元。 数十载风雨兼程，九万里风鹏正举。2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是推进实施“十四五”规划承前启后的关键一年。今年，伴随海通外滩金融广场的正式启用和“海通家园”文化理念的焕新升级，我们将迎来35周年司庆，寓示着海通证券将进入崭新的发展阶段。青春逢盛世，奋斗正当时。我们将以党的二十大精神为指引，充分认识新时代新征程海通肩负的使命任务，紧抓实体经济和资本市场深化改革开放的历史性机遇，继续坚持高的追求，保持稳的定力，弘扬实的作风，确保党的二十大精神在海通落地生根见效，以新气象、新作为推动高质量发展取得新成效，为中国式现代化贡献海通力量。 董事长：周杰 总经理：李军 目录 第一节释义1 第二节公司简介和主要财务指标4 第三节管理层讨论与分析19 第四节公司治理47 第五节环境与社会责任89 第六节重要事项95 第七节股份变动及股东情况109 第八节债券相关情况117 第九节财务报告125 第十节证券公司信息披露284 载有本公司法定代表人签名的年度报告文本。载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人兼会计机构负责人签名盖章的财务报告文本。载有会计师事务所盖章、注册会计师签名盖章的审计报告文本。 备查文件目录 报告期内在符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。在其他证券市场公布的年度报告。其他有关资料。 第一节释义 ANNUALREPORT2022 謇ǔ钯駝扒 年度报告 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义本公司、公司或海通证券 指 海通证券股份有限公司 集团或本集团 指 本公司及其子公司 董事会 指 海通证券董事会 监事会 指 海通证券监事会 董事 指 海通证券董事 监事 指 海通证券监事 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 全国社保基金 指 中国社会保障基金理事会 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 香港上市规则 指 香港联交所证券上市规则 标准守则 指 香港上市规则附录十所载之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 守则 指 香港上市规则附录十四《企业管治守则》 证券及期货条例 指 香港法例第571章证券及期货条例（经不时修订、补充或以其他方式修改） 公司章程或章程 指 海通证券的公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 人民币 指 中国法定货币 港元或港币 指 香港法定货币 欧元 指 欧元区法定货币 美元 指 美利坚合众国法定货币 A股 指 本公司每股面值人民币1.00元的内资股，于上海证券交易所上市并进行交易 H股 指 本公司每股面值人民币1.00元的普通股，于香港联交所上市及以港元买卖 ETF 指 交易型开放式指数基金 WIND 指 万得信息技术股份有限公司 WFOE 指 外商独资企业 QDII 指 合格境内机构投资者 QFII 指 合格境外机构投资者 RQFII 指 人民币合格境外机构投资者 IPO 指 首次公开发售 FICC 指 固定收益、外汇及大宗商品 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 报告期 指 2022年1月1日至2022年12月31日 富国基金 指 富国基金管理有限公司 海通银行 指 海通银行（HaitongBank，S.A.） 海通开元 指 海通开元投资有限公司 2 謇ǔ钯駝扒 年度报告 ANNUALREPORT2022 常用词语释义海通期货 指 海通期货股份有限公司 海通创新证券 指 海通创新证券投资有限公司 海通国际控股 指 海通国际控股有限公司 海通国际 指 海通国际证券集团有限公司，于香港联交所上市，股份代号：665 恒信金融集团 指 海通恒信金融集团有限公司 海通恒信 指 海通恒信国际融资租赁股份有限公司,于香港联交所上市，股份代号：1905