海通证券：海通证券股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：600837证券简称：海通证券 海通证券股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 6,834,058,257.35 -39.88 18,938,408,553.83 -45.64 归属于上市公司股东的净利润 1,317,768,984.04 -63.96 6,075,494,319.11 -48.63 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,286,757,304.38 -64.75 5,521,438,506.86 -52.18 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 3,883,768,716.16 -93.99 基本每股收益（元/股） 0.11 -60.71 0.47 -48.35 稀释每股收益（元/股） 0.11 -60.71 0.47 -48.35 加权平均净资产收益率（%） 0.82 减少1.52 个百分点 3.70 减少3.74个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 742,027,595,908.23 744,925,149,407.62 -0.39 归属于上市公司股东的所有者权益 164,239,520,235.19 163,137,963,718.18 0.68 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -13,486,558.61 -52,564,524.50 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 27,560,388.03 704,872,214.46 主要是政府补助 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 29,072,744.50 115,481,108.58 减：所得税影响额 9,590,722.78 188,311,496.54 少数股东权益影响额（税 后） 2,544,171.48 25,421,489.75 合计 31,011,679.66 554,055,812.25 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_年初至报告期末 -45.64 主要是投资收益、公允价值变动收益、其他业务收入等营业收入减少 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -48.63 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -52.18 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -93.99 主要是回购业务资金净减少额及代理买卖证券支付的现金净额增加 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -48.35 主要是归属于上市公司股东的净利润减少 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 -48.35 合并财务报表主要项目会计数据 单位：元币种：人民币 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 变动比例（%） 主要原因 衍生金融资产 1,815,804,035.86 1,084,731,024.74 67.40 主要是衍生金融资产规模增加 其他权益工具投资 6,317,931,898.63 10,246,870,931.21 -38.34 主要是其他权益工具投资规模减少 应收融资租赁款 22,281,721,677.38 33,472,586,720.22 -33.43 主要是应收融资租赁款规模减少 长期应收款 74,393,794,822.95 55,088,023,010.62 35.05 主要是售后回租安排应收款增加 投资性房地产 2,802,007,041.29 57,595,407.36 4,764.98 主要是投资性房地产规模增加 短期借款 38,954,419,564.99 29,575,032,689.68 31.71 主要是借款规模增加 应付短期融资款 16,760,294,527.94 24,986,688,130.95 -32.92 主要是应付短期融资款规模减少 拆入资金 10,593,024,535.49 15,664,657,697.33 -32.38 主要是拆入资金规模减少 交易性金融负债 22,711,817,595.94 16,316,217,529.07 39.20 主要是交易性金融负债规模增加 衍生金融负债 268,350,776.52 1,548,316,320.52 -82.67 主要是衍生金融负债规模减少 代理承销证券款 101,000,000.00 1,601,399,997.46 -93.69 主要是代理承销规模减少 应交税费 1,774,385,459.56 4,200,007,273.89 -57.75 主要是应交企业所得税减少 递延所得税负债 768,349,233.65 1,320,650,854.60 -41.82 主要是金融工具公允价值变动收益减少 其他综合收益 -1,441,824,884.86 -657,678,320.59 - 主要是其他权益工具投资公允价值变动减少 项目 2022年1-9月 2021年1-9月 变动比例（%） 主要原因 投资收益 1,314,280,466.54 8,479,178,651.76 -84.50 主要是金融工具投资收益减少 公允价值变动收益 -326,790,207.25 3,146,356,307.62 -110.39 主要是金融工具产生的公允价值变动收益减少 汇兑收益 -515,390,837.35 37,721,110.19 -1,466.32 主要是汇率变动影响 其他业务收入 3,713,233,175.39 6,940,545,974.58 -46.50 主要是子公司销售收入减少 信用减值损失 452,709,448.01 1,518,500,565.74 -70.19 主要是买入返售金融资产减值损失减少 其他业务成本 2,453,850,663.84 5,820,396,108.70 -57.84 主要是子公司销售成本减少 所得税费用 1,882,513,103.11 4,123,118,942.46 -54.34 主要是应税收入减少 投资活动产生的现金流量净额 -5,626,071,347.47 -20,910,718,497.60 - 主要是投资支付的现金减少 筹资活动产生的现金流量净额 3,601,797,513.57 -4,225,887,375.88 - 主要是偿还债务支付的现金减少 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数（户） 275,307 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 （其中A股275,160；H股147） 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 3,408,735,495 26.09 0 未知 - 上海国盛（集团）有限公司 国有法人 862,489,059 6.60 781,250,000 无 0 上海海烟投资管理有限公司 国有法人 635,084,623 4.86 0 无 0 光明食品（集团）有限公司 国有法人 480,275,000 3.68 0 无 0 上海电气控股集团有限公司 国家 341,875,218 2.62 0 无 0 申能(集团)有限公司 国有法人 322,162,086 2.47 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 其他 258,104,024 1.98 0 无 0 上海国盛集团资产有限公司 国有法人 238,382,008 1.82 0 无 0 上海久事（集团）有限公司 国有法人 234,813,280 1.80 0 无 0 上海百联集团股份有限公司 国有法人 214,471,652 1.64 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 3,408,735,495 境外上市外资股 3,408,735,495 上海海烟投资管理有限公司 635,084,623 人民币普通股 635,084,623 光明食品（集团）有限公司 480,275,000 人民币普通股 480,275,000 上海电气控股集团有限公司 341,875,218 人民币普通股 341,875,218 申能(集团)有限公司 322,162,086 人民币普通股 322,162,086 中国证券金融股份有限公司 258,104,024 人民币普通股 258,104,024 上海国盛集团资产有限公司 238,382,008 人民币普通股 238,382,008 上海久事（集团）有限公司 234,813,280 人民币普通股 234,813,280 上海百联集团股份有限公司 214,471,652 人民币普通股 214,471,652 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 211,693,012 人民币普通股 211,693,012 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海国盛集团资产有限公司为上海国盛（集团）有限公司的全资子公司，此外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 公司前十股东中无融资事项，融券及转融券事项未知。 注：1.人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。2.上表中，境外上市外资股为H股。本公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限 公司代为持有。 3.上海国盛（集团）有限公司及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有本公司A股和H股共计 135,632.75万股，占公司总股本的10.38%；上海电气控股集团有限公司持有本公司A股和H股共计64,453.76万股，占公司总股本的4.93%。 4.因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、联系方式 （一）公司联系方式 公司办公地址 中国上海市广东路689号 公司办公地址的邮政编码 200001 公司网址 http://www.htsec.com 电子信箱 haitong@haitong.com （二）联系人及其联系方式 联系人 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姜诚君 孙涛 联系地址 中国上海市广东路689号海通证券大 厦12层（邮政编码：200001