海通证券：海通证券股份有限公司2023年半年度报告
2023 半年度报告 海通证券股份有限公司 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 许建国 因公出差 周杰 三、本半年度报告未经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所分别根据中国和国际审阅准则出具了审阅意见。 四、公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司2023年上半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 本集团的业务高度依赖于中国及其他业务所处国家或地区的整体经济及市场状况，宏观经济环境、行业周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生重大影响。 本集团面临的主要风险包括：因违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分等情形的法律及合规风险；因借款人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务而可能对经营造成损失的信用风险；因市场价格的不利变动而使自有资金投资业务发生损失的市场风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方进行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和收益带来直接影响，同时由于风险之间存在一定关联性，这种影响还可能产生叠加效应。 针对上述风险的具体分析及采取的具体措施，请投资者认真阅读半年度报告“管理层讨论与分析”中关于“可能面对的风险及风险应对措施”相关内容，并特别注意上述风险因素。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义1 第二节公司简介和主要财务指标4 第三节管理层讨论与分析13 第四节公司治理37 第五节环境与社会责任46 第六节重要事项51 第七节股份变动及股东情况62 第八节债券相关情况68 第九节财务报告76 第十节证券公司信息披露185 备查文件目录 载有本公司法定代表人签名的半年度报告文本载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名盖章的财务报告文本报告期内在符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿其他有关资料 第一节释义 第第第第第 半年度报告 INTERIMREPORT2023 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义本公司、公司或海通证券 指 海通证券股份有限公司 集团或本集团 指 本公司及其子公司 董事会 指 海通证券董事会 监事会 指 海通证券监事会 董事 指 海通证券董事 监事 指 海通证券监事 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 全国社保基金 指 中国社会保障基金理事会 《上交所上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》 香港上市规则 指 香港联交所证券上市规则 标准守则 指 香港上市规则附录十所载之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 守则 指 香港上市规则附录十四《企业管治守则》及《企业管治报告》 证券及期货条例 指 香港法例第571章证券及期货条例（经不时修订、补充或以其他方式修改） 公司章程或章程 指 海通证券的公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 人民币 指 中国法定货币 港元或港币 指 香港法定货币 欧元 指 欧元区法定货币 美元 指 美利坚合众国法定货币 A股 指 本公司每股面值人民币1.00元的内资股，于上海证券交易所上市并进行交易 H股 指 本公司每股面值人民币1.00元的普通股，于香港联交所上市及以港元买卖 ETF 指 交易型开放式指数基金 WIND 指 万得信息技术股份有限公司 QFII 指 合格境外机构投资者 IPO 指 首次公开发售 FICC 指 固定收益、外汇及大宗商品 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 报告期 指 2023年1月1日至2023年6月30日 富国基金 指 富国基金管理有限公司 海通银行 指 海通银行（HaitongBank，S.A.） 海通开元 指 海通开元投资有限公司 2 第第第第第 半年度报告 INTERIMREPORT2023 常用词语释义海通期货 指 海通期货股份有限公司 海通创新证券 指 海通创新证券投资有限公司 海通国际控股 指 海通国际控股有限公司 海通国际 指 海通国际证券集团有限公司，于香港联交所上市，股份代号：665 海通恒信 指 海通恒信国际融资租赁股份有限公司，于香港联交所上市，股份代号：1905 海富产业 指 海富产业投资基金管理有限公司 海富通基金 指 海富通基金管理有限公司 海通资管公司 指 上海海通证券资产管理有限公司 恒信金融集团 指 海通恒信金融集团有限公司 上海泽春 指 上海泽春投资发展有限公司 上海惟泰置业 指 上海惟泰置业管理有限公司 上海国盛集团 指 上海国盛（集团）有限公司 3 第二节公司简介和主要财务指标 第第第第第第第第第第第第第第 半年度报告 INTERIMREPORT2023 一、公司信息 公司的中文名称 海通证券股份有限公司 公司的中文简称 海通证券 公司的外文名称 HaitongSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 HaitongSecurities 公司的法定代表人 周杰 公司总经理 李军 公司授权代表 周杰、裴长江 联席公司秘书 裴长江、黄慧玲 合规总监 赵慧文 注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本 13,064,200,000.00 13,064,200,000.00 净资本 90,601,656,274.77 93,818,677,554.29 公司经营范围 证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 公司的各单项业务资格情况 1.网上证券委托业务资格（证监信息字〔2001〕3号） 2.全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格 （银办函〔2001〕819号） 3.全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格（中汇交发〔2001〕306号） 4.收购证券营业部资格（沪证机便〔2002〕090号） 5.开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金〔2002〕076号） 6.从事相关创新活动试点证券公司（中证协函〔2005〕079号） 7.从事短期融资券承销业务资格（银发〔2005〕173号） 8.上证基金通业务（2005.07） 9.报价转让业务资格（中证协函〔2006〕3号） 10.上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格(上证会函〔2007〕86号) 11.中国银行间市场交易商协会资格（2007.08） 12.作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格（证监许可〔2008〕146号） 13.中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格（中国结算函字〔2008〕22号） 第第第第第第第第第第第第第第 半年度报告 INTERIMREPORT2023 14.为期货公司提供中间介绍业务资格（沪证监机构字〔2010〕122号） 15.开展直接投资业务试点资格（机构部部函〔2008〕421号） 16.实施经纪人制度资格（沪证监机构字〔2009〕302号） 17.向保险机构投资者提供交易单元的资格(保监资金审证〔2009〕1号) 18.融资融券业务资格（证监许可〔2010〕315号） 19.公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格(沪证监机构字〔2010〕372号) 20.基金评价业务资格（中证协发〔2010〕070号） 21.全国社保基金理事会签约券商资格（2011.08） 22.资产管理业务参与股指期货交易资格（沪证监机构字〔2011〕237号） 23.约定购回式证券交易业务试点（机构部部函〔2011〕512号）（上证交字〔2011〕37号） 24.发行境外上市外资股资格（证监许可〔2011〕1821号）（H股） 25.债券质押式报价回购业务试点（机构部部函〔2011〕585号） 26.合伙企业独立托管业务试点（机构部部函〔2012〕686号） 27.柜台市场交易业务（中证协函〔2012〕825号） 28.转融通业务试点资格（中证金函〔2012〕113号） 29.中小企业私募债券承销业务试点资格(中证协函〔2012〕561号) 30.证券业务外汇经营（SC201307） 31.新三板推荐业务和经纪业务（股转系统函〔2013〕61号） 32.代销金融产品业务资格（沪证监机构字〔2013〕180号） 33.权益类收益互换业务和场外期权交易业务（中证协函〔2013〕996号） 34.开展客户证券资金消费支付服务试点资格（机构部部函〔2013〕741号） 35.2013年第十一批保险兼业代理人资格（沪保监许可〔2013〕204号） 36.开展黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格（机构部部函〔2013〕959号） 37.证券投资基金托管资格（证监许可〔2013〕1643号） 38.代理证券质押登记业务资格（2014.02） 39.互联网证券业务试点（中证协函〔2014〕358号） 40.黄金交易所会员资格（证书编号:T004） 41.上市公司股权激励行权融资业务试点(深圳函〔2014〕321号) 42.股票期权做市业务资格（证监许可〔2015〕153号） 43.上证50ETF期权合约品种的主做市商（上证函〔2015〕214号） 第第第第第第第第第第第第第第 半年度报告 INTERIMREPORT2023 44.期权结算业务资格（中国结算函字〔2015〕20号） 45.期货会员证书（证书编号：NO.G02008） 46.中国证券投资基金业协会会员证书（证书编号：00000147） 47.境外自营业务资格(机构部函〔2015〕1204号) 48.单向视频开户创新方案的无异议函（中国结算办字〔2015〕461号） 49.银行间黄金询价业务资格（上金交发〔2015〕120号） 50.非金融企业债务融资工具主承销业务资质(2016.08) 51.票据交易资质(2016年11月） 52.信用风险缓释工具相关业务资格（2017.01） 53.场外期权业务二级交易商资格(中证协发〔2018〕386号) 54.信用衍生品业务资质(机构部函〔2019〕469号) 55.军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书（2019.10） 56.股指期权做市业务（机构部函〔2019〕3073号） 57.利率互换实时承接业务资格（中国外汇交易中心公告）
