华泰证券：华泰证券股份有限公司2022年年度报告

1 关于我们 ABOUTUS 重要提示 004 释义 005 首席执行官致辞 006 公司简介 008 业绩概览 014 公司大事记 018 华泰证券HUATAISECURITIES 重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 柯翔 公务原因 陈仲扬 三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）费雷声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。 根据公司2022年度财务报表，母公司2022年度实现净利润人民币12,209,871,037.74元，根据《公司法》《证券法》《金融企业财务 规则》及公司《章程》的有关规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计人民币 3,662,961,311.32元后，本年可供分配的利润为人民币8,546,909,726.42元。考虑以前年度结余未分配利润，2022年末累计可供投 资者分配的利润为人民币24,000,453,156.70元。 根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。2022年12月末母公司可供分配利润中公允价值变动累计数为人民币1,750,948,700.27元，按照规定扣除后，母公司可向投资者进行现金分配的金额为人民币 22,249,504,456.43元。 从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司2022年度利润分配预案如下： 1、以公司现有总股本9,075,589,027股扣除存放于公司回购专用证券账户的45,278,495股和拟回购注销的925,692股A股股份，即以 9,029,384,840股为基数，每10股派发现金红利人民币4.50元（含税），分配现金红利总额为人民币4,063,223,178.00元(含税)，占 2022年度合并口径归属于母公司股东净利润的36.76%。 如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。 2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东（包含GDR存托人）和港股通投资者支付，以港币向H股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司2022年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。 六、前瞻性陈述的风险声明 本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 九、本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性。 十、重大风险提示 宏观经济及货币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短期市场资金来源的可用性、融资成本与利率水平及波动等整体经济及政治状况因素，均可能会对公司的业务产生影响。另一方面，与证券行业其他公司一样，市场波动、交易量等证券市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。公司无法保证有利的政治经济及市场状况会持续。 公司经营中面临的风险主要包括：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的合规风险；因未能遵循法律法规规定及要求，致使公司面临诉讼纠纷、赔偿、罚款，导致公司受损失的法律风险；因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格等）的波动而引起的公司资产发生损失的市场风险；因产品或债券发行人违约、交易对手（客户）违约导致公司资产受损失的信用风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；内外部原因造成公司信息系统发生各类技术故障或数据泄露，导致信息系统在业务实现、响应速度、处理能力、数据加密等方面不能保障交易与业务管理稳定、高效、安全地进行，从而造成损失的信息技术风险；因不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件所造成公司损失的操作风险；公司经营、管理及其他行为或外部事件导致有关媒体对公司负面评价的声誉风险；公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动，进而对公司在法律、声誉、合规、经营等方面造成不利影响的洗钱风险；此外，随着公司国际化战略的推进，公司业务进入到美国、英国、香港等其他国家和地区，公司面临的市场环境和监管要求更加复杂。 004 2022年度报告ANNUALREPORT 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 关于我们 经营分析与战略 常用词语释义 中国证监会江苏证监局 指指 中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会江苏监管局 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 伦交所 指 伦敦证券交易所 上海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司 社保基金会 指 全国社会保障基金理事会 江苏省国资委 指 江苏省政府国有资产监督管理委员会 国信集团 指 江苏省国信集团有限公司 交通控股 指 江苏交通控股有限公司 江苏高投 指 江苏高科技投资集团有限公司 华泰证券、本公司、公司、母公司 指 华泰证券股份有限公司 本集团 指 本公司及下属控股公司 华泰资管公司 指 华泰证券全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰国际 指 华泰证券全资子公司华泰国际金融控股有限公司 华泰紫金投资 指 华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司 华泰创新投资 指 华泰证券全资子公司华泰创新投资有限公司 华泰期货 指 华泰证券全资子公司华泰期货有限公司 华泰联合证券 指 华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司 江苏股权交易中心 指 华泰证券控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司 南方基金 指 南方基金管理股份有限公司 华泰柏瑞 指 华泰柏瑞基金管理有限公司 江苏银行 指 江苏银行股份有限公司 华泰金控（香港） 指 华泰国际全资子公司华泰金融控股(香港)有限公司 AssetMark 指 华泰国际全资子公司AssetMarkFinancialHoldings,Inc. 华泰证券（美国） 指 华泰国际全资子公司华泰证券（美国）有限公司（HuataiSecurities(USA),Inc.） 新加坡子公司 指 华泰国际全资子公司HuataiSecurities(Singapore)Pte.Limited 《上市规则》《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 《标准守则》 指 《香港上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 CAGR 指 复合年增长率 VAR 指 风险价值 IPO 指 首次公开发售 OTC 指 柜台交易 上证50指数 指 上交所挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成指数样本股 沪深300指数 指 上交所与深交所联合以规模和流动性作为根本标准，挑选最具代表性的300只股票组成指数样本股 A股 指 公司每股面值人民币1.00元的内资股，于上交所上市并以人民币买卖 H股 指 公司每股面值人民币1.00元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖 GDR 指 全球存托凭证（GlobalDepositoryReceipts） 公司治理 财务报告及备查文件 TAMP指 Turn-keyAssetManagementPlatform，统包资产管理平台，提供投资产品及策略、资产组合 管理、客户关系管理、资产托管、企业运营等服务的技术平台 AoP指AssetsonPlatform，平台资产规模 APP指Application，应用程序 月活数指月度活跃用户数 中国指中华人民共和国 香港指中国香港特别行政区 报告期指2022年度 2022年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的；同一科目变动比例在尾数上可能略有差异，这些差异是由于科目金额单位不同造成的。 005 华泰证券HUATAISECURITIES 首席执行官致辞 各位股东： 任重道远，唯有勇毅笃行。过去一年是极为不凡且重要的一年。在地缘政治冲突、通胀压力、供应链挑战等多重因素冲击下，全球经济面临滞胀威胁，国际金融市场波动加剧。面对复杂多变的外部环境，我们比任何时候都坚信中国经济的内生韧性与巨大潜力。高质量发展已经上升为全面建设社会主义现代化国家的首要任务，站在国内经济企稳回升的关键时点，我们又迎来股票发行全面注册制改革的落地实施。这一里程碑式的变革影响深远，也让我们更感肩上的责任与使命。 作为资本市场的参与者和建设者，我们始终恪守专业精神与底线思维，致力为股东、客户与社会等利益相关方创造长期价值。这样的信念让我们能穿透重重挑战的迷雾，看清真正机遇的所在，更加坚定以科技赋能财富管理与机构服务，不断释放发展动能。2022年，公司综合实力稳居行业头部。截至2022年末，本集团总资产人民币8,465.67亿元，归属于上市公司 股东的净资产人民币1,650.87亿元；2022年，本集团实现营业收入人民币320.32亿元，归属于上市公司股东的净利润 人民币110.53亿元。 客户所需始终是心之所系 不管市场如何起伏波动，我们始终以客户所需为导向，通过平台化发展、一体化运营构建全业务链服务体系，推动对内“一个客户”、对外“一个华泰”，打造有影响力和认可度的市场品牌。 在财富管理领域，面对市场波动，我们坚定向2,000多万客户传递长期、科学的投资理念，陪伴客户看懂市场、把握机会、缓解焦虑。我们以客户视角打造专业化、开放化的内容生态，衔接线上、线下服务，让差异化价值的创造更接地气、更富实效。优化客户需求分层以及与之相对应的投顾分层、服务分层，迭代升级专业交易服务和理财服务，并通过“涨乐财富通”平台和投顾云平台精准输出，使客户在最需要的时候得到贴心细致的服务。投顾一体，以顾为先，通过打造以客户盈利体验为核心的买方投顾模式，客户行为出现良性变化，基金持有期更长、复投率更高。只有信赖感与获得感不断累积，从“流量”走向“留量”才会水到渠成。2022年，公司在“涨乐财富通”月活数、股票基金交易量继续保持在证券行业首位的同时，非货币市场公募基金保有规模首次跻身全市场前十。 在机构服务领域，我们坚持打磨客户服务模式和服务体系，打造平台化、一体化的机构业务核心竞争力。我们不断优化全球客户运营体系，总部驱动、跨境一体、总分联动的主经纪商服务模式逐步落地，更好地实现了客户的统一分层分级、账户的一体运营和服务资源的合理释放。我们坚持业务导向和科技赋能，进一步提升各类交易平台的基础功能和效能，数字化展业模式贯穿客需覆盖、资产定价、做市交易的全环节，持续巩固权益衍生品及场内做市业务上的领先优势。研究平台持续整合基础数据、迭代估值模型、刻画产业图谱，释放业务价值，加速研究观点向投行产品和交易产品转化；机构业务平台“行知”涵盖研究、投行、交易服务，重点建设的企业客户版及私募客户版，使不同类型机构客户、不同阶段的需求都能在我们的服务体系中得到高效响应。