华泰证券：华泰证券股份有限公司2023年年度报告

华泰证券HUATAISECURITIES 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 王兵 公务原因 王全胜 三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）张晓迪声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。 根据公司2023年度财务报表，母公司2023年度实现净利润人民币10,466,720,027.50元，根据《公司法》《证券法》《金融企业财 务规则》及公司《章程》的有关规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计人民币 3,140,016,008.25元后，本年可供分配的利润为人民币7,326,704,019.25元。考虑以前年度结余未分配利润，截至2023年12月31日， 公司母公司报表中期末未分配利润为人民币26,560,767,758.75元。 根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。2023年12月末母公司可供分配利润中公允价值变动累计数为人民币2,874,964,524.65元，按照规定扣除后，母公司可向投资者进行现金分配的金额为人民币 23,685,803,234.10元。 从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司2023年度利润分配预案如下： 1、以公司现有总股本9,029,384,840.00股为基数，每股派发现金红利人民币0.43元（含税），分配现金红利总额为人民币 3,882,635,481.20元(含税)，占2023年度合并口径归属于母公司股东净利润的30.45%。 如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。 2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东（包含GDR存托人）和港股通投资者支付，以港币向H股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司2023年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。 六、前瞻性陈述的风险声明 本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 九、本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性。 十、重大风险提示 国内外宏观经济及货币政策、金融及证券行业的法律法规、实体经济及金融行业的变化趋势等因素，均可能会对公司的业务开展产生影响。同时，与证券行业其他公司一样，市场波动、市场流动性等证券市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。 公司经营中面临的风险主要包括：因国家宏观调控措施，与资本市场和证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的合规风险；公司因未能遵循法律法规规定及要求，致使公司面临诉讼纠纷、赔偿、罚款，导致公司受损失的法律风险；由于市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格等）的波动而引起的公司资产发生损失的市场风险；因融资方、发行人或交易对手等违约导致公司损失的信用风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；公司信息系统因内、外部原因发生技术故障或数据泄露，导致系统在业务实现、响应速度、处理能力、数据安全等方面不能持续保障交易与业务管理稳定、高效、安全运行，从而造成损失的信息技术风险；由于不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件所造成公司损失的操作风险；由于公司行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的声誉风险；公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动，进而对公司在法律、声誉、合规、经营等方面造成不利影响的洗钱风险；公司员工利用职权谋取私利给公司带来危害性或负面影响可能性的廉洁风险；此外，随着公司国际化战略的推进，公司业务进入到美国、英国、新加坡、香港等其他国家和地区，公司面临的市场环境和监管要求更加复杂。 004 2023年度报告ANNUALREPORT 关于我们 经营分析与战略 公司治理 财务报告及备查文件 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会指中国证券监督管理委员会江苏证监局指中国证券监督管理委员会江苏监管局 香港证监会指香港证券及期货事务监察委员会 上交所指上海证券交易所 深交所指深圳证券交易所 北交所指北京证券交易所 新三板指全国中小企业股份转让系统 香港交易所指香港交易及结算所有限公司 香港联交所指香港联合交易所有限公司 伦交所指伦敦证券交易所 上海清算所指银行间市场清算所股份有限公司 江苏省国资委指江苏省政府国有资产监督管理委员会 国信集团指江苏省国信集团有限公司 交通控股指江苏交通控股有限公司 江苏高投指江苏高科技投资集团有限公司华泰证券、本公司、公司、母公司指华泰证券股份有限公司 本集团指本公司及下属控股公司 华泰联合证券指华泰证券全资子公司华泰联合证券有限责任公司 华泰资管公司指华泰证券全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰国际指华泰证券全资子公司华泰国际金融控股有限公司 华泰紫金投资指华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司 华泰创新投资指华泰证券全资子公司华泰创新投资有限公司 华泰期货指华泰证券全资子公司华泰期货有限公司 江苏股权交易中心指华泰证券控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司 南方基金指南方基金管理股份有限公司 华泰柏瑞指华泰柏瑞基金管理有限公司 江苏银行指江苏银行股份有限公司 华泰金控（香港）指华泰国际全资子公司华泰金融控股(香港)有限公司 AssetMark指华泰国际控股子公司AssetMarkFinancialHoldings,Inc. 华泰证券（美国）指华泰国际全资子公司华泰证券（美国）有限公司（HuataiSecurities(USA),Inc.）新加坡子公司指华泰国际全资子公司HuataiSecurities(Singapore)Pte.Limited 华泰公益基金会指江苏省华泰公益基金会 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《上市规则》《香港上市规则》指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 《标准守则》指《香港上市规则》附录C3《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 CAGR指复合年增长率 VAR指风险价值 IPO指首次公开发售 OTC指柜台交易 A股指公司每股面值人民币1.00元的内资股，于上交所上市并以人民币买卖 H股指公司每股面值人民币1.00元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖 GDR指全球存托凭证（GlobalDepositoryReceipts） TAMP指 Turn-keyAssetManagementPlatform，统包资产管理平台，提供投资产品及策略、资产组合 管理、客户关系管理、资产托管、企业运营等服务的技术平台 AoP指AssetsonPlatform，平台资产规模 APP指Application，应用程序 月活数指月度活跃用户数 中国指中华人民共和国 香港指中国香港特别行政区 报告期指2023年度 2023年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的；同一科目变动比例在尾数上可能略有差异，这些差异是由于科目金额单位不同造成的。 005 华泰证券HUATAISECURITIES 首席执行官致辞 各位股东： 时代砥砺前行，长风万里可期。 2023年的全球经济，正经历前所未有的巨大变革：人工智能浪潮带来全新产业重构的可能；中国新旧动能加速转换；全球产业分工和贸易格局重组加速。社会经济增长的驱动方式正经历深刻改变。证券公司作为连接实体经济与资本市场的桥梁，更应厚植金融报国情怀，肩负起服务现代化产业体系建设的历史使命。多年来，华泰证券始终立足国家战略导向，锚定实体经济的长远趋势主动取舍。我们10多年前主动放弃服务高污染、高能耗等落后产业的短期收入；我们坚定服务支持中国第一批科创企业走向资本市场；我们整合全球资源，推动中国制造业不断实现产业升级转型。公司用每一次变革共振时代脉搏，践行服务实体经济初心，努力打造穿越周期的核心竞争力。 2023年，公司资产规模与盈利能力稳居行业头部。截至2023年末，本集团总资产人民币9,055.08亿元， 归属于上市公司股东的净资产人民币1,791.08亿元；2023年，本集团实现营业收入人民币365.78亿元， 归属于上市公司股东的净利润人民币127.51亿元。公司整体业务规模也稳步增长，服务客户规模超2,100 万，客户账户资产近人民币5万亿元。规模的快速增长、客户的稳步增加、业务布局的日益多元，从一个侧面折射出中国经济的快速发展，也使公司更加坚定与客户共同成长、与时代共同进步的信心与力量。 服务新质生产力，把握颠覆性创新机遇。新质生产力已经成为中国未来经济的发展主线。多年来，公司陪伴一大批禀赋各异的科创企业从初创到逐步发展壮大、乃至领跑细分赛道，深刻理解科技创新与产业成长在资源需求、组织方式、目标设定、成果产出等多方面的内在逻辑。这个难而正确的过程成就了公司服务 科创企业的良好口碑和专业素养，牵引公司各项业务持续发展。公司将进一步挖掘尚在孵化初期的新质生产力，前瞻把握足以引领未来的创新机遇，与更多未来产业小巨人相伴而行。 深入产业链上下游，打通创新转化通道。加快科技成果转化，需要充分发挥资本市场的资源配置和资产定价能力,引入更多中长期资金。公司坚持聚焦重点产业，深入产业链上下游布局，统筹研究、投行、投资 006 2023年度报告ANNUALREPORT 关于我们 经营分析与战略 公司治理 财务报告及备查文件 等全业务链资源，为企业提供全生命周期服务：科技及先进制造方面，不断强化对半导体、新能源汽车、消费电子、高端装备等产业链的参与，并积极布局人工智能、量子技术等新型赛道；能源环保方面，聚焦锂电、光伏板块，已经实现从上游原料、中游产品、下游应用产业链各环节的完整布局；医疗健康方面，始终关注医药企业的技术创新能力，在制药、创新药、医疗器械、医疗服务等领域打造多单具有市场影响力的标杆项目。 畅通国内大循环，高水平参与国际竞争。中国经济的伟大成就是在与全球接轨、不断开放中实现的，新一轮的产业升级仍需要在高水平的国际竞争合作中实现。公司立足投行本源，依托境内外一体化的服务架构及专业能力，为企业提供海外上市融资、跨境并购、区域业务分拆等定制化解决方案，帮助企业拓展新市场、 寻求新增量，融入全球创新网络。公司也积极为国际投资者引荐优质中国资产，希望为构建中国开放创新生态凝聚更多国际优质资本，助力打造