华泰证券：华泰证券股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：601688证券简称：华泰证券 华泰证券股份有限公司2022年第三季度报告 目录 重要内容提示2 一、主要财务数据2 二、股东信息5 三、其他提醒事项6 四、季度财务报表7 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 7,452,333,173.37 -14.09 23,618,432,265.55 -12.22 归属于上市公司股东的净利润 2,445,957,634.56 -25.39 7,821,165,790.10 -29.21 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,330,189,066.60 -26.14 7,636,944,947.60 -29.77 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 31,229,756,530.52 231.43 基本每股收益（元/股） 0.26 -27.78 0.84 -31.71 稀释每股收益（元/股） 0.26 -25.71 0.82 -32.79 加权平均净资产收益率（%） 1.66 减少0.78 个百分点 5.35 减少2.96个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 861,843,063,144.31 806,650,832,690.84 6.84 归属于上市公司股东的所有者权益 158,514,711,742.07 148,422,809,917.17 6.80 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 583,292.75 771,880.13 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 167,097,792.66 280,747,807.06 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,042,080.18 -35,537,599.14 减：所得税影响额 38,778,651.79 61,672,886.47 少数股东权益影响额（税后） 91,785.48 88,359.08 合计 115,768,567.96 184,220,842.50 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 231.43 主要系拆入资金现金流入增加所致 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -31.71 主要系归属于上市公司股东的净利润减少所致 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 -32.79 主要系归属于上市公司股东的净利润减少所致 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 期末余额 上年年末余额 变动幅 度(%) 变动原因 衍生金融资产 25,115,748,503.61 15,247,804,557.63 64.72 主要系权益类衍生品规模增加所致 存出保证金 36,982,865,669.16 27,627,128,576.48 33.86 主要系期货业务保证金增加所致 应收款项 17,686,373,017.88 10,287,173,834.91 71.93 主要系应收权益互换款增加所致 债权投资 45,198,107,237.00 32,421,516,638.15 39.41 主要系债权投资规模增加所致 其他债权投资 5,221,242,818.47 9,314,699,433.80 -43.95 主要系其他债权投资规模减少所致 其他权益工具投资 113,185,942.19 163,138,252.49 -30.62 主要系其他权益工具投资规模减少所致 在建工程 170,618,261.54 96,059,397.58 77.62 主要系在建项目增加所致 其他资产 1,332,395,872.52 2,404,471,403.98 -44.59 主要系预付款项减少所致 短期借款 5,570,616,167.21 8,492,290,086.10 -34.40 主要系子公司借款减少所致 拆入资金 48,775,339,291.76 14,018,720,800.58 247.93 主要系银行拆入资金规模增加所致 交易性金融负债 51,227,645,358.14 31,122,917,964.48 64.60 主要系交易性债务工具规模增加所致 代理承销证券款 139,651,129.60 38,747,188.38 260.42 主要系承销结算款增加所致 应交税费 1,312,998,137.71 2,035,820,163.42 -35.51 主要系应交企业所得税减少所致 永续债 15,691,582,287.72 9,996,424,528.28 56.97 主要系永续债发行规模增加所致 其他综合收益 943,081,817.83 -216,821,635.27 不适用 主要系外币财务报表折算差额变动所致 利润表项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期 期末 变动幅 度(%) 变动原因 利息净收入 2,078,906,085.14 3,004,595,608.00 -30.81 主要系融资融券利息收入减少所致 投资收益 5,619,373,534.75 11,097,672,219.98 -49.36 主要系金融工具投资收益减少所致 公允价值变动收益 -903,888,770.99 398,800,487.27 不适用 主要系衍生金融工具公允价值变动所致 汇兑收益 2,010,689,554.72 -106,117,357.27 不适用 主要系外汇业务收入变动所致 其他业务收入 2,813,971,925.21 977,450,749.04 187.89 主要系大宗商品销售收入增加所致 其他业务成本 2,740,661,010.89 894,891,092.28 206.26 主要系大宗商品销售成本增加所致 营业外支出 37,001,862.26 25,657,493.74 44.21 主要系捐赠支出增加所致 其他综合收益的税后净额 1,393,928,617.55 -410,966,490.03 不适用 主要系外币财务报表折算差额变动所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 291,385 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） - 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 江苏省国信集团有限公司 国有法人 1,373,481,636 15.13 - 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 1,276,196,727 14.06 - 无 - 江苏交通控股有限公司 国有法人 489,065,418 5.39 - 无 - 江苏高科技投资集团有限公司 国有法人 355,979,006 3.92 - 无 - 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 境内非国有法人 268,199,233 2.96 - 无 - 江苏省苏豪控股集团有限公司 国有法人 255,159,314 2.81 - 无 - 中国证券金融股份有限公司 未知 152,906,738 1.68 - 无 - 香港中央结算有限公司 境外法人 143,792,949 1.58 - 无 - 江苏苏豪国际集团股份有限公司 国有法人 131,637,550 1.45 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 130,662,873 1.44 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 江苏省国信集团有限公司 1,373,481,636 人民币普通股 1,271,072,836 境外上市外资股 102,408,800 香港中央结算（代理人）有限公司 1,276,196,727 境外上市外资股 1,276,196,727 江苏交通控股有限公司 489,065,418 人民币普通股 452,065,418 境外上市外资股 37,000,000 江苏高科技投资集团有限公司 355,979,006 人民币普通股 341,773,806 境外上市外资股 14,205,200 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 268,199,233 人民币普通股 268,199,233 江苏省苏豪控股集团有限公司 255,159,314 人民币普通股 61,445,114 境外上市外资股 193,714,200 中国证券金融股份有限公司 152,906,738 人民币普通股 152,906,738 香港中央结算有限公司 143,792,949 人民币普通股 143,792,949 江苏苏豪国际集团股份有限公司 131,637,550 人民币普通股 39,504,550 境外上市外资股 92,133,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 130,662,873 人民币普通股 130,662,873 上述股东关联关系或一致行动 江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技 的说明 投资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省政府国有资产监督管理委员会所属独资企业。江苏省苏豪控股集团有限公司是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股股东。此外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售 截至报告期末，江苏高科技投资集团有限公司持有的254,200股 股东参与融资融券及转融通业 A股股票因参与转融通业务仍出借在外，若全部归还，则实际持 务情况说明（如有） 有公司342,028,006股A股股份及14,205,200股H股股份，占公司总股本的3.92%。 注：1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。 截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪 控股集团有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别购入了本公司H股股份102,408,800股、37,000,000股、14,205,200股、193,714,200股和92,133,000股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为1,715,657,927股，占公司总股本的18.90%。 3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。 4、