华泰证券：华泰证券股份有限公司2023年半年度报告

目录 Contents 1关于我们 004 重要提示 005 释义 006 公司简介 010 业绩概览 014 公司大事记 601688·6886·HTSC·AMK 2经营分析与战略 020 030 公司业务概要 经营层讨论与分析 601688·6886·HTSC·AMK 601688·6886·HTSC·AMK 3公司治理 064 公司治理 072 环境与社会责任 074 重要事项 088 股份变动及股东情况 094 债券相关情况 HUATAISECURITIES HUATAISECURITIES 4财务报告及备查文件 108 半年度财务报告 254 补充资料 255 备查文件目录 255 证券公司信息披露 256 附录 1 关于我们 ABOUTUS 重要提示 HUATAISECURITIES 释义公司简介业绩概览公司大事记 004 005 006 010 014 华泰证券HUATAISECURITIES 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 胡晓 公务原因 张伟 独立董事 彭冰 公务原因 王建文 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）费雷声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。 公司董事会在审议半年度报告时，未拟定利润分配预案、资本公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 本半年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 九、本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性。 十、重大风险提示 国内外宏观经济及货币政策、金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的变化趋势等因素，均可能会对公司的业务产生影响。另一方面，与证券行业其他公司一样，市场波动、交易量等证券市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。 公司经营中面临的风险主要包括：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的合规风险；公司因未能遵循法律法规规定及要求，致使公司面临诉讼纠纷、赔偿、罚款，导致公司受损失的法律风险；由于市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格等）的波动而引起的公司资产发生损失的市场风险；因融资方、发行人或交易对手等违约导致公司损失的信用风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；公司信息系统因内、外部原因发生技术故障或数据泄露，导致系统在业务实现、响应速度、处理能力、数据安全等方面不能持续保障交易与业务管理稳定、高效、安全运行，从而造成损失的信息技术风险；由于不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件所造成公司损失的操作风险；由于公司行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的声誉风险；公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动，进而对公司在法律、声誉、合规、经营等方面造成不利影响的洗钱风险；公司员工利用职权谋取私利给公司带来危害性或负面影响可能性的廉洁风险；此外，随着公司国际化战略的推进，公司业务进入到美国、英国、香港等其他国家和地区，公司面临的市场环境和监管要求更加复杂。 004 2023半年度报告INTERIMREPORT 关于我们 经营分析与战略 公司治理 财务报告及备查文件 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 伦交所 指 伦敦证券交易所 江苏省国资委 指 江苏省政府国有资产监督管理委员会 国信集团 指 江苏省国信集团有限公司 交通控股 指 江苏交通控股有限公司 江苏高投 指 江苏高科技投资集团有限公司 华泰证券、本公司、公司、母公司 指 华泰证券股份有限公司 本集团 指 本公司及下属控股公司 华泰资管公司 指 华泰证券全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰国际 指 华泰证券全资子公司华泰国际金融控股有限公司 华泰紫金投资 指 华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司 华泰创新投资 指 华泰证券全资子公司华泰创新投资有限公司 华泰期货 指 华泰证券全资子公司华泰期货有限公司 华泰联合证券 指 华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司 江苏股权交易中心 指 华泰证券控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司 南方基金 指 南方基金管理股份有限公司 华泰柏瑞 指 华泰柏瑞基金管理有限公司 江苏银行 指 江苏银行股份有限公司 华泰金控（香港） 指 华泰国际全资子公司华泰金融控股(香港)有限公司 AssetMark 指 华泰国际全资子公司AssetMarkFinancialHoldings,Inc. 华泰证券（美国） 指 华泰国际全资子公司华泰证券（美国）有限公司（HuataiSecurities(USA),Inc.） 新加坡子公司 指 华泰国际全资子公司HuataiSecurities(Singapore)Pte.Limited 《上市规则》《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 《标准守则》 指 《香港上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 CAGR 指 复合年增长率 VAR 指 风险价值 IPO 指 首次公开发售 OTC 指 柜台交易 A股 指 公司每股面值人民币1.00元的内资股，于上交所上市并以人民币买卖 H股 指 公司每股面值人民币1.00元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖 GDR 指 全球存托凭证（GlobalDepositoryReceipts） TAMP 指 Turn-keyAssetManagementPlatform，统包资产管理平台，提供投资产品及策略、资产组合管理、客户关系管理、资产托管、企业运营等服务的技术平台 AoP 指 AssetsonPlatform，平台资产规模 APP 指 Application，应用程序 月活数 指 月度活跃用户数 中国 指 中华人民共和国 香港 指 中国香港特别行政区 报告期 指 2023年1—6月 2023年半年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的；同一科目变动比例在尾数上可能略有差异，这些差异是由于科目金额单位不同造成的。 005 一、公司信息 注册资本和净资本 单位:元币种:人民币 公司的中文名称 华泰证券股份有限公司 公司的中文简称华泰证券 公司的外文名称 HUATAISECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写HTSC 注册资本 净资本 本报告期末上年度末 9,075,589,027.009,075,589,027.00 93,158,894,331.8292,975,958,998.68 公司的法定代表人张伟 公司首席执行官、执行委员会主任周易 公司的授权代表周易、张辉 公司的各单项业务资格情况 报告期内，根据公司收到的《关于华泰证券股份有限公司自营参与碳排放权交易的无异议函》，中国证监会对公司在境内合法交易场所自营参与碳排放权交易无异议。 根据江苏省市场监督管理局核发的营业执照，公司经营范围包括：许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 华泰证券HUATAISECURITIES 公司简介 COMPANYPROFILE 006 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 联系地址电话 传真 电子信箱 张辉 中国江苏省南京市江东中路228号1号楼11楼025-83387272、83387780、83389157 025-83387784 zhanghui@htsc.com 联席公司秘书联席公司秘书 姓名 联系地址 张辉 中国江苏省南京市江东中路228号1号楼11楼 邝燕萍 中国香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 2023半年度报告INTERIMREPORT 关于我们 经营分析与战略 公司治理 财务报告及备查文件 三、基本情况变更简介 公司注册地址中国江苏省南京市江东中路228号 公司注册地址的历史变更情况2015年7月，本公司办理了工商登记变更手续，注册地址由“中国江苏 省南京市中山东路90号”变更为“中国江苏省南京市江东中路228号” 公司办公地址中国江苏省南京市江东中路228号 公司办公地址的邮政编码210019 香港主要营业地址中国香港皇后大道中99号中环中心62楼 公司网址http://www.htsc.com.cn 电子信箱boardoffice@htsc.com 公司总机025-83389999 客服热线95597或4008895597 公司传真025-83387784 营业执照统一社会信用代码91320000704041011J 报告期内变更情况查询索引报告期内无变更 007 华泰证券HUATAISECURITIES 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn登载半年度报告的香港联交所指定网站的网址http://www.hkexnews.hk 登载半年度报告的伦交所指定网站的网址https://www.londonstockexchange.com公司半年度报告备置地点（A股）中国江苏省南京市江东中路228号 公司半年度报告备置地点（H股）中国江苏省南京市江东中路228号；中国香港皇后大道中99号中环 中心62楼 报告期内变更情况查询索引报告期内无变更 五、公司股票/存托凭证简况 股票/存托凭证种类 上市交易所 证券简称 证券代码 A股 上交所 华泰证券 601688 H股 香港联交所 HTSC 6886 GDR伦交所HuataiSecuritiesCo.,Ltd.HTSC 本公司未变更证券简称。 六、其他相关资料 （一）会计师事务所 公司聘请的会计师事务所 （境内） 公司聘请的会计师事务所 （香港） 公司聘请的会计师事务所 （英国） 名称德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址中国上海市黄浦区延安东路222号30楼 名称德勤·关黄陈方会计师行 办公地址中国香港金钟道88号太古广场一期35楼 名称德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址中国上海市黄浦区延安东路222号30楼 008 （二）法律顾问 公司