ESG政策新闻双周报：绿色技术创新体系实施方案出台，构建绿色技术创新新格局

产业研究双周报 撰写日期：2023年1月11日 证券研究报告--产业研究双周报 绿色技术创新体系实施方案出台，构建绿色技术创新新格局 ESG政策新闻双周报（2022.12.26-2023.1.8） 分析师：张锦 执业证书编号：S0890521080001电话：021-20321304 邮箱：zhangjin@cnhbstock.com 研究助理：曾文婉电话：021-20321380 邮箱：zengwenwan@cnhbstock.com 研究助理：张后来 邮箱：zhanghoulai@cnhbstock.com 销售服务电话： 相关研究报告 021-20515355 ◎投资要点 为了更好地服务ESG实践和ESG投资，我们将对ESG生态圈政策及新闻等进行长期跟踪，呈现ESG生态圈发展趋势。当前国内ESG发展仍处于起步阶段，长期的跟踪ESG政策及前沿新闻能启发从业人员在ESG实践、ESG投资与ESG服务中不断思考和探索。首先，本文将展示ESG信息 披露、ESG投资政策上的监管趋势，给ESG实践者与投资者提供相关政策解读，把握相关政策发展方向；其次，展示当前在ESG各类议题以及各类可持续发展目标上生态圈参与者所做的努力，助力ESG实践者、ESG投资者以及ESG服务者在各自耕耘的ESG路途中获得方向性的启发。 ESG政策与新闻跟踪： 1、ESG政策动态：本周较多政策涉及气候变化、研发与创新议题，以及可持续发展目标13（气候变化）、可持续发展目标9（产业、创新和基础设施）。 1）2022年12月27日，国家知识产权局办公室印发《绿色低碳技术专 利分类体系》；2）2022年12月28日，国家发展改革委、科技部印发《关于进一步完善市场导向的绿色技术创新体系实施方案（2023—2025年）》的通知；3）2023年1月3日，国家协调劳动关系三方人社部、中华全国总工会等联合印发《关于推进新时代和谐劳动关系创建活动的意见》；4）2023年1月6日，国家能源局组织有关单位编制了《新型电力系统发展蓝皮书（征求意见稿）》，并向社会公开征求意见。 2、ESG生态圈时讯： 1）2022年12月30日，国家发展改革委环资司组织召开全国发改环资 系统视频会议，部署2023年工作；2）2023年1月7日，哈佛终身教授乔治·塞拉菲姆详细介绍了专著《目的与利润：商业如何提升世界》，对资本主义大型企业在ESG领域的实践与路径、错误与迷思、解决路径与未来作出了剖析，也展望了社会主义国家企业的创新与社会影响实践。 风险提示：国内外ESG政策推进不及预期。 内容目录 1.ESG政策与新闻跟踪3 1.1.ESG政策动态3 1.2.ESG生态圈时讯10 1.3.ESG实践观察14 2.风险提示15 图表目录 图1：《绿色低碳技术专利分类体系》基本内容梳理4 图2：新型电力系统建设“三步走”发展路径8 图3：近两周ESG政策涉及议题情况统计10 图4：近两周ESG相关政策涉及可持续发展目标情况统计10 表1：《意见》中对企业主体在推进新时代和谐劳动关系创建活动中的创建内容及创建标准的要求6 表2：近两周其他重点ESG政策8 表3：近两周其他ESG生态圈重要时讯12 表4：近两周ESG实践观察14 ESG是环境、社会和公司治理的缩写，是一种关注企业环境、社会、治理绩效的投资理念和企业评价标准。ESG概念由UNGlobalCompact（联合国全球契约组织）首次提出。狭 义上，从投资角度来说，ESG是关注环境、社会和治理等非财务绩效的企业价值与风险的系统方法论，可以指导资本进行可持续投资，以获取长时间维度的正向收益。广义上，ESG是一种兼顾经济、环境、社会和治理效益可持续协调发展的价值观，是一种追求长期价值增长的投资理念。根据使用主体ESG生态圈可以分为ESG实践和ESG投资，其中ESG投资建立在该行业中相关上市企业的ESG实践基础上。 ESG实践指实体企业（被投资对象）履行环境、社会以及治理责任、实现可持续发展的过程。随着各类监管政策趋严和环保标准提高，践行ESG有助于企业对外降低违规成本，推进转型发展，防范金融风险，并形成良好的社会声誉与公众形象；对内降低舞弊、腐败、内控缺失等公司治理风险，促进企业可持续发展，拓展长期盈利空间。 ESG投资指资金方（投资人）评估被投资对象环境、社会和治理等非财务绩效以指导ESG责任投资的过程。ESG投资追求长期价值增长，从时间维度上来说为中长期投资视角，强调公司运行和投资的可持续性，相比以财务、基本面、估值为基础的传统投资逻辑，主要 关注企业在环境、社会、治理三个维度的相关表现以及面临的机遇风险情况，构建ESG评价模型以获得企业的ESG价值或者将ESG因子融入传统财务价值评估模型中以获得企业的综合价值，最后依据所得企业价值结果对投资进行指导。 为了更好地服务ESG实践和ESG投资，我们将对ESG生态圈政策及新闻等进行长期跟踪，呈现ESG生态圈发展趋势。当前国内ESG发展仍处于起步阶段，长期的跟踪ESG政策及前沿新闻能启发从业人员在ESG实践、ESG投资与ESG服务中不断思考和探索。首先，本文将展示ESG信息披露、ESG投资政策上的监管趋势，给ESG实践者与投资者提供相关政策解读，把握政策发展方向；其次，展示当前在ESG各类议题以及各类可持续发展目标上生态圈参与者所做的努力，助力ESG实践者、ESG投资者以及ESG服务者在各自耕耘的ESG路途中获得方向性的启发。 1.ESG政策与新闻跟踪 1.1.ESG政策动态 本节主要跟踪国内外ESG相关政策发布、更新、修订情况，ESG监管部门发布的相关信息。近两周重点政策如下。 国家知识产权局办公室关于印发《绿色低碳技术专利分类体系》的通知 12月27日，国家知识产权局办公室印发《绿色低碳技术专利分类体系》。解读： 《绿色低碳技术专利分类体系》从制定目的、定义和范围、编制原则、结构和编码、有 关说明等方面对该分类体系进行了详细的解释。根据体系，绿色低碳技术专利分为四级技术分支，一级技术分支（5个）、二级技术分支（19个）、三级技术分支（56个）、四级技术分支（62个），共142个。其中一级技术分支包括：化石能源降碳技术、节能与能量回收利用、清洁能源、储能技术、温室气体捕集利用封存。绿色低碳技术建立与国际专利分类的参 照关系，经合并去重，共涉及国际专利分类表8个部、47个大类、108个小类、1090个大组、9934个小组。 推动经济社会发展绿色化、低碳化是实现高质量发展的关键环节。28日国家知识产权局新闻发布会上表示，近五年我国绿色低碳专利授权量年均增长6.5%，绿色低碳技术创新活跃。2016年至2021年，全球绿色低碳专利授权量累计47.1万件。其中，我国国家知识产权局授权16万件，占34%，说明中国已成为全球绿色低碳技术创新的重要带动力量。 图1：《绿色低碳技术专利分类体系》基本内容梳理 《绿色低碳技术专利分类体系》 制定目的 深入贯彻党的二十大关于加快发展方式绿色转型/积极稳妥推进碳达峰碳中和的精神 落实《中共中央国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》 《国务院关于印发2030年前碳达峰行动方案的通知》等重大战略决策 明确绿色低碳技术专利统计监测依据 促进绿色低碳技术专利国际交流和转移转化 推进绿色低碳技术创新和专利产业化 定义和范围 绿色低碳技术包括主要通过传统能源清洁利用、节能增效、新能源利用和温室气体捕集利用封存等实现减碳、零碳和负碳效果的有关技术，不包括减污、 资源循环利用等起到降碳协同效果的绿色技术。 绿色低碳技术专利，是指以绿色低碳技术为发明主题的专利，与现有技术相比，应当具有降低碳排放的技术效果。 编制原则 以党中央、国务院重要部署为指导 以推动绿色低碳技术创新为导向 以突�国情和发展阶段为特征 以国际专利分类体系为基础 结构和编码 本分类体系为独立的分类体系，采用线分类法，将绿色低碳技术划分为四级技术分支。 化石能源降碳技术包括煤炭清洁高效利用、石油及天然气清洁化等2个二级技术分支，下设7个三级技术分支、32个四级技术分 支。 节能与能量回收利用包括节油技术、节气技术、节电技术、能量回收利用等4个二级技术分 支，下设14个三级技术分支； 清洁能源包括水能、太阳能、风能、海洋能、地热能、氢能，生物质能、核能等8个二级技术分 支，下设22个三级技术分支、14个四级技术分支； 储能技术包括机械储能、热储能、电化学储能等3个二级技术分支，下设7个三级 技术分支； 温室气体捕集利用封存包括CO2的捕集利用封存、其它温室气体减排等2个二级技术分支，下设6个三级技术分支、16个四级技术分支。 将上述绿色低碳技术建立与国际专利分类的参照关系，经合并去重，共涉及国际专利分类表8个部、47个大类、108个小类、 1090个大组、 9934个小组。 有关说明 本分类体系建立了绿色低碳技术与《国际专利分类表》的参照关系。绿色低碳技术对应一个或多个国际专利分类，表示该国际专利分类下专利与所述绿色低碳技术相关。 本分类体系“国际专利分类”列中“部分涉及”表示该国际专利分类层级及以下分类号的部分专利涉及绿色低碳技术；“全部涉及”表示该国际专利分类层级及以下分类号的所有专利都涉及绿色低碳技术。 本分类体系使用《国际专利分类表（IPC2022）》为参照基础。 资料来源：《绿色低碳技术专利分类体系》，华宝证券研究创新部 专利分类体系的发布为开展绿色低碳技术的发明专利统计分析提供了基础，有助于加强绿色低碳技术专利统计监测，探索基于专利的绿色低碳创新评价体系和方法，加强绿色低碳专利保护，鼓励绿色低碳技术创新投入和产业化。 相关链接：http://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2022-12/28/content_5733911.htm 国家发展改革委科技部印发《关于进一步完善市场导向的绿色技术创新体系实施方案 （2023—2025年）》的通知 12月28日，国家发展改革委、科技部印发《关于进一步完善市场导向的绿色技术创新体系实施方案（2023—2025年）》（以下称为“《实施方案》”）的通知，旨在深入贯彻落 实党的二十大精神，进一步完善市场导向的绿色技术创新体系，加快节能降碳先进技术研发和推广应用。 解读： 1、提出背景：《实施方案》基于绿色低碳发展的时代背景。“双碳”战略的纵深推进对绿色技术创新提出新要求。目前我国碳排放总量大、强度高，距离碳达峰碳中和实现时间短，当前的绿色技术水平远无法满足需求，必须以关键技术的重大突破支撑高质量可持续发展下的“双碳”目标的实现，加强绿色技术创新体系建设。 2、主要内容：《实施方案》以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，强化企业创新主体地位，完善转化应用市场机制，加强创新服务保障，推动形成各类创新主体活力竞相迸发、产学研用衔接高效、创新效能持续提升的绿色技术创新工作格局，确定了9项重点任务：一是强化绿色技术创新引领，包括明确绿色技术创新方向、强化关键绿色技术攻关等。二是壮大绿色技术创新主体，包括培育绿色技术创新企业、加强创新平台基地建设、激发科研单位创新活力等。三是促进绿色技术创新协同，包括推进创新主体协作融合、更好发挥相关机构作用等。四是加快绿色技术转化应用，包括推进绿色技术交易市场建设、健全绿色技术推广机制、鼓励绿色技术产品应用等。五是完善绿色技术评价体系，包括建立健全绿色技术标准、推进绿色技术评价等。六是加大绿色技术财税金融支持，包括加大金融支持力度、强化财税政策保障等。七是加强绿色技术人才队伍建设，包括加大绿色技术研发人才培养、强化绿色技术经纪人队伍建设等。八是强化绿色技术产权服务保护，包括提高知识产权服务水平、加强绿色技术知识产权保护等。九是深化绿色技术国际交流合作，包括推进绿色技术“引进来”、鼓励绿色技术“走出去”等。 《