天马新材：2022年第三季度报告

天马新材 证券代码:838971 河南天马新材料股份有限公司 2022年第三季度报告 目录 第一节重要提示4 第二节公司基本情况5 第三节重大事件11 第四节财务会计报告13 释义 释义项目 释义 公司、本公司、天马新材 指 河南天马新材料股份有限公司 中金公司 指 中国国际金融股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 河南天马新材料股份有限公司股东大会 董事会 指 河南天马新材料股份有限公司董事会 监事会 指 河南天马新材料股份有限公司监事会 《公司章程》 指 《河南天马新材料股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2022年7月1日至2022年9月30日 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人马淑云、主管会计工作负责人茹红丽及会计机构负责人（会计主管人员）郑向阳保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 【备查文件目录】 文件存放地点 河南天马新材料股份有限公司董事会秘书办公室 备查文件 1．载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。2．报告期内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第二节公司基本情况 一、基本信息 证券简称 天马新材 证券代码 838971 行业 C制造业-C39计算机、通信和其他电子设备制造业-C398电子元件及电子专用材料制造-C3985电子专用材料制造 法定代表人 马淑云 董事会秘书 胡晓晔 注册资本（元） 43,220,000 注册地址 河南省郑州市上街区工业路街道科学大道1109号 办公地址 河南省郑州市上街区工业路街道科学大道1109号 保荐机构 中金公司 二、主要财务数据 单位：元 项目 报告期末 （2022年9月30日） 上年期末 （2021年12月31日） 报告期末比上年期末 增减比例% 资产总计 545,039,427.46 210,644,964.32 158.75% 归属于上市公司股东的净资产 433,699,858.93 119,640,144.15 262.50% 资产负债率%（母公司） 22.46% 47.78% - 资产负债率%（合并） 20.43% 43.20% - 项目 年初至报告期末 （2022年1-9月） 上年同期（2021年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 144,283,321.25 139,758,804.39 3.24% 归属于上市公司股东的净利润 31,904,605.13 35,046,967.52 -8.97% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 27,807,575.38 31,577,028.10 -11.94% 经营活动产生的现金流量净额 -3,600,902.69 28,259,429.08 -112.74% 基本每股收益（元/股） 0.74 0.81 -8.64% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 23.53% 27.69% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 20.51% 24.94% - 项目 本报告期 （2022年7-9月） 上年同期 （2021年7-9月） 本报告期比上年同期 增减比例% 营业收入 41,777,917.15 53,158,373.46 -21.41% 归属于上市公司股东的净利润 11,309,973.71 16,025,796.45 -29.43% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 9,672,409.26 12,501,153.88 -22.63% 经营活动产生的现金流量净额 -9,055,286.68 13,888,275.25 -165.20% 基本每股收益（元/股） 0.26 0.37 -29.73% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 7.75% 14.00% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 6.63% 10.92% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 （一）资产负债表数据重大变化说明 货币资金：报告期末较上年期末增加1,497.03%，主要原因是公司完成向不特定合格投资者公开发行股票收到募集资金所致； 应收款项融资：报告期末较上年期末减少87.64%，主要原因是期末持有的银行承兑汇票较去年年末减少所致； 其他应收款：报告期末较上年期末增加2,726.43%，主要原因是公司募投项目收取的投标及履约保证金增加； 存货：报告期末较上年期末增加63.01%，主要原因是为应对原材料价格波动风险，公司进行的日常原材料储备有所增加； 无形资产：报告期末较上年期末增加161.84%，主要原因是购买土地使用权用于募投项目建设所致；短期借款：报告期末较上年期末增加124.86%，主要原因是在募集资金到位前，为配合生产经营以及募投项目需要，公司新增部分流动资金贷款； 应付票据：报告期末较上年期末减少100.00%，主要原因是公司上年在银行开具的银行承兑汇票或信用证到期，报告期内未重新开具； 应付职工薪酬：报告期末较上年期末增加59.49%，主要原因是本年公司进行薪酬调整，工资较上年有所增加，相应计提的工会经费也增加； 其他应付款：报告期末较上年期末增加2,636.97%，主要原因是尚未支付的发行费用及个人借款增加；其他流动负债：报告期末较上年期末增加54.32%，主要原因是已背书未到期的银行承兑汇票增加；长期借款：报告期末较上年期末减少100.00%，主要原因是本期偿还长期借款所致； 资本公积：报告期末较上年期末增加987.20%，主要原因是公司完成向不特定合格投资者公开发行股票股本溢价计入资本公积所致； 未分配利润：报告期末较上年期末增加83.48%，主要原因是上年进行现金分红导致基数变小及本年利润 增长所致。 （二）利润表数据重大变化说明 税金及附加：年初至报告期末较上年同期减少38.49%，主要原因是公司有多个项目在建，建筑施工及设备费用增加，进项税抵扣金额增加导致税金及附加减少； 管理费用：年初至报告期末较上年同期增加33.29%，主要原因是公司人员的增加、人员工资的调增，职工薪酬相应增长以及公司上市相关费用增加所致； 财务费用：年初至报告期末较上年同期减少34.53%，主要原因是公司银行承兑汇票贴现减少同时贴现利息减少；公司贷款结构调整，本期贷款利率融资成本较去年同期降低； 其他收益：年初至报告期末较上年同期增加73.65%，主要原因系报告期内政府补助增加； 信用减值损失：年初至报告期末较上年同期减少88.90%，主要原因是应收账款收回、坏账准备转回所致；资产减值损失：年初至报告期末较上年同期增加357.68%，主要原因是存货计提存货跌价准备所致； 资产处置收益：年初至报告期末较上年同期减少100.00%，主要原因是本期无资产处置收益事项； 营业外收入：年初至报告期末较上年同期减少85.79%，主要原因是营业外收入事项减少，去年同期有强制执行款产生的利息金额计入营业外收入； 营业外支出：年初至报告期末较上年同期减少38.10%，主要原因是较上期固定资产报废损失减少所致。 （三）现金流量表数据重大变化说明 经营活动产生的现金流量净额：年初至报告期末较上年同期减少-112.74%，主要原因为公司购买商品支付的现金较去年期末有所增加； 投资活动产生的现金流量净额：年初至报告期末较上年同期增加774.93%，主要原因为募投项目投入资金购买土地及在建工程支出所致； 筹资活动产生的现金流量净额：年初至报告期末较上年同期增加1,281.54%，主要原因是公司完成向不 特定合格投资者公开发行股票收到募集资金所致。 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 -26,466.94 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,656,269.95 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 40,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -172,271.65 其他符合非经常性损益定义的损益项目 320,000.00 非经常性损益合计 4,817,531.36 所得税影响数 720,501.61 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 4,097,029.75 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 三、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股 份 无限售股份总数 3,360,597 7.78% 13,686,335 17,046,932 29.58% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 200 200 0.00% 董事、监事、高管 0 0.00% 0 0 0.00% 核心员工 601,000 1.39% 20,879 621,879 1.08% 有限售条件股 份 有限售股份总数 39,859,403 92.22% 720,333 40,579,736 70.42% 其中：控股股东、实际控制人 17,015,600 39.37% 0 17,015,600 29.53% 董事、监事、高管 14,052,000 32.51% 0 14,052,000 24.38% 核心员工 850,000 1.97% 0 850,000 1.48% 总股本 43,220,000 - 14,406,668 57,626,668 - 普通股股东人数 25,223 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东情况 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 期末持有的质押股份 数量 期末持有的司法冻结股份数 量 1 马淑云 境内自然人 13,302,000 0 13,302,000 23.08% 13,302,000 0 0 0 2 王威宸 境内自然人 5,912,000 0 5,912,000 10.26% 5,912,000 0 0 0 3 王超 境内自然人 4,434,000 0 4,434,000 7.69% 4,434,000 0 0 0 4 王定民 境内自然人 4,000,000 0 4,000,000 6.94% 4,000,000 0 0 0 5 王瑞杰 境内自然人 3,991,900 0 3,991,900 6.93% 3,991,900 0 0 0 6 王世贤 境内自然人 3,713,600 200 3,713,800 6.44% 3,713,600 200 0 0 7 中国国际金融股份有限公司行使超额配售选择权专用证券账户 国有法人 0 1,597,921 1,597,921 2.77% 0 1,597,921 0 0 8 聂富有 境内自然人 1,477,